内控工作计划范文

内控工作计划范文第1篇

为落实上级行加强内控工作的指示精神，完善内控管理机制，有力防范金融风险，推进内控工作有效开展，做到依法合规经营，力争实现全年不发生案件和重大违规事件的目标，努力塑造我行品牌形象，特制定20XX年内控工作计划。

一、总体思路和工作目标

20XX年，我行内控工作的总体思路和工作目标是：围绕分行党委20XX年利润超元的核心工作目标，坚持以抓队伍建设、强监督、防风险、保安全、促发展为指导思想，继续推进矩阵式内控管理模式，落实“三个同步”、“三个同责”要求，从提高网点自控、条线管理部门管控和二道防线牵头部门协控水平入手，围绕教育、建制、评估、监督、问责五个方面，深入开展合规意识教育，提高员工素质，提升合规操作能力，力争实现全年不发生案件和重大违规事件的目标。

二、加强和完善内控制度建设，夯实内控工作基础

加强和完善内控制度建设，是做好内控工作的基础，是有效防止我行发生金融风险的关键。我行要根据中国人民银行的《加强金融机构内部控制的指导原则》，健全完善现有的各种规章制度，统一制定业务管理制度及操作规程，加强信贷管理、资金管理、会计管理、安全管理、行政管理，强化会计、出纳、计算机系统等岗位和印章、密押、空白凭证交接保管的自身监管，使各项内控制度实现科学性、严密性、制约性和有效性，从而夯实内控工作基础。

三、加强内控队伍建设，提高人员素质和能力

加强内控队伍建设，提高人员素质和能力，是搞好内控工作的基础。一是内控人员要在学习上下功夫，努力加强自身的学习，学习内控法规政策和各项制度，树立工作学习化，学习工作化的理念，努力提高解决内控工作中出现的新情况、新问题的能力，深刻认识和准确把握内控工作的基本内涵、原则要求和重要意义，切实增强工作的主动性和针对性。二是内控人员要在提高工作能力上下功夫，需要认清形势，关注热点，把握重点，协调关系，提高应变能力，真正做好内控工作，服务于银行业务管理与经济发展。三是内控人员要正视自身的地位和作用，调动工作积极性，发扬团队合作精神，发挥集体的作用，树立内控工作也是生产力的新理念，充分发挥内控工作的作用。四是内控人员要加强党风廉政建设，贯彻执行我行有关党风廉政建设责任制的统一部署，按照“责任到位、监督到位、追究到位”的要求，明确责任，加强监督，做到以身作则、廉洁自律，不能发生任何违规现象。

四、加强内控信息收集，掌握内控工作开展情况

内控信息是做好内控工作的基础与关键，要进一步建立和完善内控信息体系，扩大信息系统的覆盖面，保证信息充分流动，在此基础上加强内控信息收集，运用好内控信息，及时掌握各机构和各条线内控工作开展情况，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立与我行及其内控管理专职部门信息联结和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。要建立差错信息记录平台，记录各类差错信息，加大对业务差错整改落实的监督和相关责任人的处罚。

五、围绕内控目标，做好排风险防案件工作

要紧紧围绕内控目标，切实做好排风险、防案件工作，提高内控监督的科学性、针对性和有效性。

1、牢固树立全员排风险、防案件思想意识。每个员工要努力学习，掌握金融风险发生的原因与规律，把警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深入自己的心中，在任何岗位，任何工作中，思想上崩紧安全一根弦，时刻不忘金融风险。要加强思想道德教育，做到洁身自好，正确对待名利和金钱，严于律己，防微杜渐，夯实精神支柱，筑牢思想防线，做到工作上高标准、生活上严要求、作风上高境界，杜绝一切社会上的不良行为与腐朽作风。要严格执行各项工作制度，做到制度上面无商量，制度上面无情面，把合规管理、合规经营、合规操作落到工作实处。要理解和掌握内控要点，结合自己的工作岗位实际，处处留心，事事关心，能够及时发现并消除存在的金融风险，通过合规守法，保证银行资产平安，实现最大效益。

2、强化合规文化建设，进一步增强广大员工依法合规经营意识。要组织全行员工认真学习银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》、《商业银行操作风险管理指引》、《银行业从业人员职业操守》等系列文件，加强《岗位合规手册》等规章制度和各项业务操作规程的培训，通过学习培训建立起符合我行实际的内控文化。每个员工要认同我行内控文化，把内控意识和内控文化渗透到自己的思想深处，成为自己的自觉行为，深化对合规操作的认识，学习和理解规章制度，增强执行制度的能力和自觉性，形成事事都符合守法合规的工作标准，在心中筑起一道坚不可摧的道德长城。

3、认真落实防案工作制度，排风险，防案件。要坚持案件形势分析会制度，全员参加案件形势分析会，提高排风险，防案件意识。对经营机构负责人和重要岗位员工实行轮岗、交流。定期对岗位交流、强制休假等管理工作进行检查、评价和督促。要加强对基层负责人、重要岗位员工“八小时之外”及其社交圈的监督，掌握异常行为表现，及时消除风险隐患，防范案件发生。

六、有效落实内控整改机制，加强对内控问题监控分析

要根据银监局“进行全面现场检查”的通知精神，开展业务操作性风险大检查，落实整改措施，规避操作性风险和监管风险。要检查存款、柜台操作、会计结算、信贷业务、票据承兑及贴现、银行卡、利率管理、安全保卫及金库管理等各方面问题，发现问题及时整改，确保全部整改到位。要在职能管理和业务部门自我检查、评估的基础上，做到按季度检查，检查贯彻落实党风廉政建设、案件防范工作责任制及相关制度落实情况，对检查发现的问题，提出整改建议，并督促和帮助其落实整改，强化内控管理工作。要加强对内控问题监控分析，提出整改意见与要求，帮助督促整改，不断提高内控管理水平。

七、完善内控激励和问责机制，强化案防高压态势

要完善内控激励机制，进一步建立健全违规举报奖励制度，要畅通举报渠道，设立违规举报电子信箱，鼓励员工通过各种渠道及时反映违规问题和线索。要及时做好各项举报核查工作，对群众来信来电、来人来访揭示的涉及重大违规事项的线索，要及时核查，彻底查清。要强化问责机制，对在各类检查中发现的违规违纪责任人，要依纪据实查处。要继续强化案件责任追究制度，对非自查发现的案件，严格执行双线问责、重大案件上追两级的规定，严肃查处直接责任人和领导责任人。对因领导干部不作为、乱作为引发案件或重大责任事故的，要严格问责、严肃处理。要强化案防高压态势，严格实行责任追究制度，制定铁的纪律，不管是谁，在遵守规章制度上一视同仁，没有特权，不搞姑息迁就，不搞下不为例，有问题一查到底，做到层层设防、处处把关、事事对照，切实抓好内控工作

内控工作计划范文第2篇

一、总体思路和工作目标

2015年，我行内控工作的总体思路和工作目标是：围绕分行党委2015年利润超元的核心工作目标，坚持以抓队伍建设、强监督、防风险、保安全、促发展为指导思想，继续推进矩阵式内控管理模式，落实“三个同步”、“三个同责”要求，从提高网点自控、条线管理部门管控和二道防线牵头部门协控水平入手，围绕教育、建制、评估、监督、问责五个方面，深入开展合规意识教育，提高员工素质，提升合规操作能力，力争实现全年不发生案件和重大违规事件的目标。

二、加强和完善内控制度建设，夯实内控工作基础

加强和完善内控制度建设，是做好内控工作的基础，是有效防止我行发生金融风险的关键。我行要根据中国人民银行的《加强金融机构内部控制的指导原则》，健全完善现有的各种规章制度，统一制定业务管理制度及操作规程，加强信贷管理、资金管理、会计管理、安全管理、行政管理，强化会计、出纳、计算机系统等岗位和印章、密押、空白凭证交接保管的自身监管，使各项内控制度实现科学性、严密性、制约性和有效性，从而夯实内控工作基础。

三、加强内控队伍建设，提高人员素质和能力

加强内控队伍建设，提高人员素质和能力，是搞好内控工作的基础。一是内控人员要在学习上下功夫，努力加强自身的学习，学习内控法规政策和各项制度，树立工作学习化，学习工作化的理念，努力提高解决内控工作中出现的新情况、新问题的能力，深刻认识和准确把握内控工作的基本内涵、原则要求和重要意义，切实增强工作的主动性和针对性。二是内控人员要在提高工作能力上下功夫，需要认清形势，关注热点，把握重点，协调关系，提高应变能力，真正做好内控工作，服务于银行业务管理与经济发展。三是内控人员要正视自身的地位和作用，调动工作积极性，发扬团队合作精神，发挥集体的作用，树立内控工作也是生产力的新理念，充分发挥内控工作的作用。四是内控人员要加强党风廉政建设，贯彻执行我行有关党风廉政建设责任制的统一部署，按照“责任到位、监督到位、追究到位”的要求，明确责任，加强监督，做到以身作则、廉洁自律，不能发生任何违规现象。

四、加强内控信息收集，掌握内控工作开展情况

内控信息是做好内控工作的基础与关键，要进一步建立和完善内控信息体系，扩大信息系统的覆盖面，保证信息充分流动，在此基础上加强内控信息收集，运用好内控信息，及时掌握各机构和各条线内控工作开展情况，为内控的设计、执行、反馈提供信息保障。建立与我行及其内控管理专职部门信息联结和定期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问题。要建立差错信息记录平台，记录各类差错信息，加大对业务差错整改落实的监督和相关责任人的处罚。

五、围绕内控目标，做好排风险防案件工作

要紧紧围绕内控目标，切实做好排风险、防案件工作，提高内控监督的科学性、针对性和有效性。

1、牢固树立全员排风险、防案件思想意识。每个员工要努力学习，掌握金融风险发生的原因与规律，把警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深入自己的心中，在任何岗位，任何工作中，思想上崩紧安全一根弦，时刻不忘金融风险。要加强思想道德教育，做到洁身自好，正确对待名利和金钱，严于律己，防微杜渐，夯实精神支柱，筑牢思想防线，做到工作上高标准、生活上严要求、作风上高境界，杜绝一切社会上的不良行为与腐朽作风。要严格执行各项工作制度，做到制度上面无商量，制度上面无情面，把合规管理、合规经营、合规操作落到工作实处。要理解和掌握内控要点，结合自己的工作岗位实际，处处留心，事事关心，能够及时发现并消除存在的金融风险，通过合规守法，保证银行资产平安，实现最大效益。

2、强化合规文化建设，进一步增强广大员工依法合规经营意识。要组织全行员工认真学习银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》、《商业银行操作风险管理指引》、《银行业从业人员职业操守》等系列文件，加强《岗位合规手册》等规章制度和各项业务操作规程的培训，通过学习培训建立起符合我行实际的内控文化。每个员工要认同我行内控文化，把内控意识和内控文化渗透到自己的思想深处，成为自己的自觉行为，深化对合规操作的认识，学习和理解规章制度，增强执行制度的能力和自觉性，形成事事都符合守法合规的工作标准，在心中筑起一道坚不可摧的道德长城。

3、认真落实防案工作制度，排风险，防案件。要坚持案件形势分析会制度，全员参加案件形势分析会，提高排风险，防案件意识。对经营机构负责人和重要岗位员工实行轮岗、交流。定期对岗位交流、强制休假等管理工作进行检查、评价和督促。要加强对基层负责人、重要岗位员工“八小时之外”及其社交圈的监督，掌握异常行为表现，及时消除风险隐患，防范案件发生。

六、有效落实内控整改机制，加强对内控问题监控分析

要根据银监局“进行全面现场检查”的通知精神，开展业务操作性风险大检查，落实整改措施，规避操作性风险和监管风险。要检查存款、柜台操作、会计结算、信贷业务、票据承兑及贴现、银行卡、利率管理、安全保卫及金库管理等各方面问题，发现问题及时整改，确保全部整改到位。要在职能管理和业务部门自我检查、评估的基础上，做到按季度检查，检查贯彻落实党风廉政建设、案件防范工作责任制及相关制度落实情况，对检查发现的问题，提出整改建议，并督促和帮助其落实整改，强化内控管理工作。要加强对内控问题监控分析，提出整改意见与要求，帮助督促整改，不断提高内控管理水平。

七、完善内控激励和问责机制，强化案防高压态势

要完善内控激励机制，进一步建立健全违规举报奖励制度，要畅通举报渠道，设立违规举报电子信箱，鼓励员工通过各种渠道及时反映违规问题和线索。要及时做好各项举报核查工作，对群众来信来电、来人来访揭示的涉及重大违规事项的线索，要及时核查，彻底查清。要强化问责机制，对在各类检查中发现的违规违纪责任人，要依纪据实查处。要继续强化案件责任追究制度，对非自查发现的案件，严格执行双线问责、重大案件上追两级的规定，严肃查处直接责任人和领导责任人。对因领导干部不作为、乱作为引发案件或重大责任事故的，要严格问责、严肃处理。要强化案防高压态势，严格实行责任追究制度，制定铁的纪律，不管是谁，在遵守规章制度上一视同仁，没有特权，不搞姑息迁就，不搞下不为例，有问题一查到底，做到层层设防、处处把关、事事对照，切实抓好内控工作

内控工作计划范文第3篇

【2017学校内部控制建设工作计划】 依据财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会〔2015〕24号)(以下简称《指导意见》)和《山西省财政厅关于全面推进行政事业单位内部控制建设实施工作的意见》(晋财会〔2017〕22号)以及《山西省财政厅关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(晋财会〔2017〕25号)(以下简称内控基础评价)的要求，为全面推进学院内部控制建设工作，结合学院实际，特制定本方案。

一、指导思想

高举中国特色社会主义伟大旗帜，认真贯彻落实党的十八大和十八届六中全会精神，深入贯彻系列重要讲话精神，全面推进学院内部控制建设，规范内部经济和业务活动，强化对内部权力运行的制约，防止内部权力滥用，夯实学院各项基础工作，建立健全科学高效的制约和监督体系，保证经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，不断提高学院内部管理水平，为建设国内一流的职业院校提供有力保障。

二、基本原则

(一)坚持全面性原则

内部控制应贯穿于学院的各个层级，确保对学院层面和业务层面各类经济和业务活动的全面覆盖，综合反映学院的内部控制能力与水平。

(二)坚持重要性原则

内部控制应当在全面覆盖的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。

(三)坚持问题导向

应当针对内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是涉及内部权力集中的人事、财务、资产、建设维修、教学、科研、招生就业、学生事务、后勤保卫等重点领域和关键岗位，合理配置权责，细化权力运行流程，明确关键控制节点和风险评估要求，提高内部控制的针对性和有效性。

三、总体目标

以全面执行《行政事业单位内部控制规范(试行)》(以下简称《内控规范》)为抓手，以规范经济和业务活动有序运行为主线，以内部控制量化评价为导向，以信息系统为支撑，突出规范重点领域、关键岗位的经济和业务活动运行流程、制约措施，逐步将控制对象从经济活动层面拓展到全部业务活动和内部权力运行，到2020年，基本建成与国家治理体系和治理能力现代化相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，更好发挥内部控制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。

四、组织领导

(一)成立领导机构

成立山西药科职业学院内部控制建设工作领导组(以下简称内控领导组)负责组织制定学院全面推进内部控制实施建设方案、指导建立适合我院实际情况的内部控制基础性评价体系、研究解决实施工作中出现的重大问题、监督指导内部控制建设工作的全面开展。内控领导组成员如下：

组 长： 院 长

副组长： 纪委书记

副院长

成 员： 党政办公室主任

组织人事部部长

纪检监察室主任

计划财务处处长

审计处处长

(二)成立监督检查机构

成立以纪检书记为组长的学院内部控制建设工作的监督组，负责监督检查学院内部控制建设工作的全过程。

组 长：纪委书记

副组长：纪检监察室主任

成 员：纪检监察室工作人员，各党总支、直属党支部纪检委员

(三)联合工作机构

成立由计划财务处牵头，党政办公室、组织人事部、纪检监察室、计划财务处、学生工作部(处)、审计处、后勤保卫处、基建办、实训中心、电教中心、科研中心、图书馆、继续教育部等部门参加的山西药科职业学院推进内部控制建设联合工作组(以下简称联合工作组)，办公室设在计划财务处。联合工作组在内控领导组的领导下开展工作，具体负责全院各部门基础性评价工作的督促、指导、检查等工作。

组 长： 分管计财工作副院长

副组长： 计划财务处处长

成 员： 党政办公室主任

组织人事部部长

教务处处长

纪检监察室主任

学生工作部(处)部(处)长

审计处处长

后勤保卫处处长

基建办公室主任

继续教育部主任

图书馆馆长

实训中心主任

科研中心主任

电教中心主任

五、主要任务

(一)健全内部控制体系，强化内部流程控制

按照内部控制要求，建立适合学院实际情况的内部控制体系，全面梳理业务流程，明确业务环节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略;有效运用不相容岗位相互分离、内部授权审批控制、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公开等内部控制基本方法，加强对单位层面和业务层面的内部控制，实现内部控制体系全面、有效实施。

(二)加强内部权力制衡，规范内部权力运行

分事行权、分岗设权、分级授权和定期轮岗，是制约权力运行、加强内部控制的基本要求和有效措施。根据自身的工作性质、工作范围、管理架构，按照决策、执行、监督相互分离、相互制衡的要求，科学设置内设机构、管理层级、岗位职责权限、权力运行规程，切实做到分事行权、分岗设权、分级授权，并定期轮岗。

(三)建立内控报告制度，促进内控信息公开

针对内部控制建立和实施的实际情况，按照《内控规范》要求，积极开展内部控制自我评价工作。学院内部控制自我评价情况应当作为部门决算报告和财务报告的重要组成内容进行报告。积极推进内部控制信息公开，逐步建立规范有序、及时可靠的内部控制信息公开机制，更好发挥信息公开对内部控制建设的促进和监督作用。

(四)加强监督检查工作，加大考评问责力度

监督检查和自我评价，是内部控制得以有效实施的重要保障。建立健全内部控制的监督检查和自我评价制度，通过日常监督和专项监督，检查内部控制实施过程中存在的突出问题、管理漏洞和薄弱环节，进一步改进和加强内部控制;通过自我评价，评估内部控制的全面性、重要性、制衡性、适应性和有效性，进一步改进和完善内部控制。

六、工作步骤

按照《山西省财政厅关于全面推进行政事业单位内部控制建设实施工作的意见》(晋财会〔2017〕22号)以及《山西省财政厅关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(晋财会〔2017〕25号)的要求，为保证学院内控建设工作能够有序进行和按期完成，按照四个阶段开展工作。

(一)宣传学习阶段(2017年10月13日-19日)

积极开展学习宣传活动，详细制定适合学院的《全面推进内部控制建设工作实施方案》，学院相关人员必须了解开展内部控制基础性评价工作的意义、原则、任务和方法。

(二)梳理排查阶段(2017年10月20日-31日)

依据《指导意见》的总体要求，以《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔2012〕21号)为依据，在学院内控领导组的领导下，按照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》及其填表说明组织开展学院内部控制基础性评价工作。各牵头(责任)部门依据《山西药科职业学院内部控制基础性评价指标评分表及评价操作细则》(见附件)的要求组织开展梳理排查并进行评分，将排查结果和评分情况形成书面报告。

(三)落实完善阶段(2017年11月1日-12月10日)

各牵头(责任)部门要将本次评价得分、扣分情况、特别说明及下一步工作安排等内容在内的内部控制基础性评价报告向院长汇报，以明确下一步自身内部控制建设的重点与工作方向。要按照《内控规范》和《指导意见》要求，结合各部门业务内容、组织架构和管理特点开展内控建设的建立和各项管理制定的完善工作。要充分论证学院层面的内部控制制度体系和各专项内部控制制度，提交学院讨论形成正式文件。确保在2017年底前顺利完成学院内部控制建立与实施工作。

按照文件要求学院需积极组织相关人员参加校内外的内部控制建设培训活动，使各部门充分认识全面推进学院内部控制建设的重要意义，指导各部门进一步做好建立和完善内部控制建设工作。

(四)总结阶段(2017年12月10日-20日)

学院内控领导组及联合工作组对各部门内控制度建设和落实情况进行检查指导，全面推进学院内控建设工作，于2017年12月20日前将落实内部控制制度情况以书面形式报告省食品药品监督管理局。

七、工作要求

(一)加强组织领导

各部门要站在促进学院事业健康发展的高度，充分认识全面推进行政事业单位内部控制建设的重要意义，把制约内部权力运行、强化内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对单位内部控制建设的组织领导，加强宣传、培训和学习，精心组织落实，将单位内部控制建设纳入制度化、规范化轨道。

(二)抓好贯彻落实

各部门负责人作为内控实施的第一责任人，要高度重视、全力支持，切实担负起领导责任，带头组织推动内控实施。按照学院推进内控建设工作方案的总体要求、主要任务和时间表，认真抓好内部控制建设，明确工作分工，配备工作人员，充分利用信息化手段，组织、推动本单位内部控制建设。

内控工作计划范文第4篇

关键词 民用飞机；计划管理；模式；方法

中图分类号V2 文献标识码A 文章编号 1674-6708（2014）111-0044-03

1民用飞机项目管理情况简述

项目管理在民用飞机系统工程中的重要性项目管理是在一个确定的时间期限内，为了完成一个既定的目标，通过有效的组织、计划、协调和控制，充分利用有限资源的一种系统管理方法。民用飞机项目是一项复杂的系统工程，涉及上百个专业，上万人参与工作，数百万个零件，研制周期长达6至10 年左右。由于其高技术、高投入、高风险、长周期的特点，对项目管理工作提出了更高的要求。

项目工作分解结构（WBS-Work Breakdown Structure）需要对项目研制/批生产阶段所有工作内容（所有涉及经费活动的工作内容），按照工作分类、分层的树状结构方法进行分解，按照工作组织(如专业、部件/组件)和招投标工作对工作包的要求，将工作内容分解到最小工作单元并进行工作定义描述（SOW-State Of Work）。项目工作分解结构需要在项目全局到工作包/工作单元层面，回答干什么的问题。

民机项目计划体系的建立，简单地讲，就是在项目研制程序规定的项目阶段框架下，把项目工作分解结构（WBS）中所涉及的工作内容中，各个工作包/工作单元内重要的、具有代表意义的事件或结果，按照项目工作的科学规律和客观协调的工作次序，反映在项目研制/批生产时间坐标轴上，就构成了项目计划。依照这些事件或结果的重要程度以及计划所包含的内容范围，分别形成项目的各级计划。

2民机项目研制程序

研制程序主要内容：

民机研制程序结合民机研制要求和主制造商发展战略，确定了各研制阶段的目标、主要工作和关键输出，叙述了研制程序主要的编写目的和要求，明确了研制程序文件的顶层地位和适用范围，提出了整个研制过程中需要遵循的方针和原则。

民机项目研制全过程主要划分为立项论证、可行性论证、预发展、工程发展、批生产与产业化5 个阶段，概述了每个阶段的工作目标，提出了每个阶段的关键工作输出；按每个阶段内研制的主要工作方面，如项目管理、适航、工程设计、试验、制造、采购、国际合作与供应商、市场销售、客户服务、质量以及研保条件建设等进行了工作梳理，并对工作内容大致按逻辑顺序或重要性进行排列。

3 民机项目研制计划管理

3.1项目研制计划概述

3.1.1项目研制计划的目的和作用

项目研制计划是项目组织根据项目目标，对项目工作进行的各项活动做出周密合理及科学的安排，从而确保项目目标在确定的时间内实现。项目计划围绕项目目标的完成，系统地确定项目的任务、合理协调安排任务的时间进度、对完成任务所需的各类资源进行预算等，从而保证项目能够在合理的工期内、以尽可能低的成本和尽可能高的质量完成。

民机项目研制计划的作用是：界定范围、明确目标、确定内容、限定时间、落实责任、协调资源、加强沟通、严格控制、有序实施。在民机项目研制中，周密合理与科学的研制计划，是确保民机项目研制顺利实施、完成研制任务、实现商业成功的基础和保证。通过编制并形成项目研制计划体系，使民机项目研制组织体系范围内，在目标、内容、时间、责任、资源、控制等各个方面、各个层次，通过各级计划的链接形成一个有机整体，从而能够使参与项目的各级工作组织有效和协同执行项目计划。

3.1.2项目研制计划体系

民机项目研制计划体系图

计划体系结构：

民机项目按照不同管理层次的实际关注度和工作需要，由宏观到具体、由顶层控制计划到底层执行计划，主要分为里程碑计划、网络计划、年度计划、月份计划、专题计划、赶工计划和临时计划等，这些计划构成了民机项目研制计划体系。

一个完整的计划体系应是一个计划树组成的结构，虽然计划的各层次之间、主体之间责任不同，但其核心是在计划体系中，必须满足上级计划主要任务节点要覆盖下级计划，而下级计划的任务节点要符合上级计划。即项目年度计划要服从零级和Ⅰ级、Ⅱ 级网络计划的目标进度要求，月计划要服从年度计划的目标进度要求。

在民机计划体系中，计划的编制遵守下级计划服从上级计划的原则，以上一级计划为基本依据，通过对计划内容的细化分解，编制下一级相关各级网络计划，年度计划，月份计划，专题、赶工和临时计划等有关的计划。民机项目研制计划体系的组成如上图所示。

计划层次划分：

1）第一层次计划（目标层）

里程碑计划：以民机项目中各阶段具有标志性的重要事件的完成或开始时间，作为基准所形成的计划，宏观描述项目在整个研制过程中，主要里程碑的标志性概况。

零级网络计划：按照民机研制目标，针对影响项目的主要方面的重要节点、以及各主要方面相互协调的标志性节点的进度要求，制定的项目顶层计划。民机项目零级网络计划由适航、工程设计、制造、采购、试验、试飞、市场销售、客户服务、研保/技改等9 个主要业务板块组成，并通过这个业务板块所包含的重要节点，协调制定整个项目研制计划，形成民机项目的研制主线。

2）第二层次计划（指导层）

Ⅰ级网络计划：按照民机零级网络计划目标和进度要求，根据项目研制的组织和专业任务特点，对工程设计、试验试飞、总装制造、客户服务和适航管理五个方面，分别进行任务分解细化后，形成项目主要任务板块进度计划。

3）第三层次计划（协调层）

Ⅱ级网络计划：主要反映各分系统研制工作的网络计划。按照零级网络计划、I 级网络计划的要求，设计、制造、客服等单位和供应商根据本单位所承担的分工任务编制的进度计划。

Ⅲ级网络计划：主要反映各子系统或工作包任务的网络计划。设计、制造、客服等单位和供应商根据需要按照Ⅱ级网络计划、I 级网络计划的要求编制的进度计划。

4）第四层次计划（执行层）

年度计划：设计、制造、客服等单位、供应商按照民机项目零级、Ⅰ级、Ⅱ级和Ⅲ级网络计划节点进度要求和项目年度重点任务目标，经综合平衡后编制的年度指令性工作计划。

月份计划：设计、制造、客服等单位、供应商依照本单位年度计划和实际工作要求，按月分解并进行动态调整后编制的工作计划。

专题计划、赶工计划和临时计划：设计、制造、客服等单位、供应商根据民机项目要求，按某专项任务或突发性任务的需要而编制的工作计划。

3.2计划管理体系

民机项目基于“主制造商-供应商”管理模式，由主制造商总部加设计、制造、客服等单位共同构成项目主制造商，共同行使主制造商管理职责。在项目计划管理工作中，总部主要进行宏观管理、总体协调和重点控制，设计、制造、客服等单位具体承担对工程设计、总装制造和客户服务的全面管理责任，包括行使对国内外各级供应商的管理责任。

主制造商总部相关业务管理部门按照其各自的业务职责范围，负责对项目顶层规划和零级网络计划的宏观管理、总体协调和重点控制，协调指导设计、制造、客服等单位的工作。对零级网络计划中重要的节点进行控制和跟踪检查，综合协调并确定项目年度主要任务目标，根据需要组织协调全局性重要工作，组织部级、主制造商级重大节点评审工作。

设计、制造、客服等单位按照主制造商所赋予的职能定位，负责工程设计、试验/试飞、制造采购、适航管理及客户服务Ⅰ级网络计划以及相关各下级计划的编制，全面承担工程设计、总装制造和客户服务的项目管理责任。设计、制造、客服等单位代表项目主制造商，全面承担面向国内外供应商的组织、协调、管理和控制责任。

3.3 项目计划管理与控制

在民机项目研制的全过程中，加强项目各级计划的控制管理，建立项目计划进度控制管理系统，是项目管理的一项重要工作。在如此复杂的民机项目系统工程管理中，能否有效的管理和控制整个项目研制工作的计划进度，是各级项目管理部门的一项十分重要的工作。要切实做到项目进度计划执行情况的适时信息反馈，以便项目各级管理部门把握项目进展，及时发现问题，准确分析原因，果断采取措施，进行严格控制。

形成至上而下的、层层负责的计划协调与管理控制网络系统。通过管理控制网络信息，规定定期或适时进行随机检查，确保整个项目管理信息渠道畅通、上报数据真实可信、研制进度全面受控、存在问题及时反馈、责任清晰和决策准确。

按照项目研制工作的特点和内容，对重要任务进行定期重点跟踪检查，比如对重要设计报告事先建立目录，对结构、系统图纸统计确定总A4 数，对试验项目按照试验件加工数量、试验总次数，对制造工作按照“四O”（即采购订单PO-PurchaseOrder，工装制造指令TO-Tooling Order，制造指令FO-Fabrication Order，装配指令AO-Assembly Order）的总量按时间进行量化管理控制。

建立项目计划执行情况的预警机制。通过计划协调检查会、现场工作会、生产调度会、项目例会等各种方式，进行进度检查和协调，及早发现问题，及时采取预防和补救措施。对项目重要节点目标及关联任务的进度跟踪，视情采用看板管理和红黄绿灯警示管理，定期进行计划任务执行趋势分析研究，随时掌握项目进展，确保实现对项目年度、月计划目标的有效控制。

加强对国内外供应商项目计划的管理协调和检查控制。设计、制造、客服等单位作为民机项目工程设计、总装制造和客户服务的全面技术责任和管理责任主体，要全面行使主制造商对供应商的管理和控制功能，有效实施对国内外供应商的管理。能否对国内外供应商进行有效的管理，这是对主制造商管控能力的重大挑战和严峻考验。因此，必须采取切实可行的措施，抓供应商项目计划的编制协调和审查，抓供应商计划执行过程的检查考核，抓供应商产品交付的验收，形成全程控制的强势管理。确保供应商的工作处于主制造商可控的管理状态中。

在主制造商现有组织框架内，在充分发挥主制造商总部机关和设计、制造、客服等单位管理职能的前提下，通过建立民机项目行政指挥系统和现场指挥部，分别对项目重大问题和研制生产现场重要工作协调决策提供平台，对项目各级计划在执行过程中存在的难以协调解决的复杂问题，进行高层协调、指挥和调度，确保项目工作的顺利进行。

4 结论

民用飞机项目计划管理是民机项目管理的重要组成部分，合理的计划制定与管控对项目高效推进起着至关重要的作用，它能有效的对项目设计、制造、试验、试飞等工作进行全面监控，从而保证项目能够在合理的工期内、以尽可能低的成本、尽可能高的质量完成研制任务。

参考文献

内控工作计划范文第5篇

所谓风险导向审计,是以审计的风险为导向,通过对审计风险的全面控制来实现审计目的的一种审计模式,风险导向审计经过传统风险导向审计向现代风险导向审计过渡。现代的风险导向审计是将传统的风险导向审计的固有风险与控制风险合并成一个因素,统称为财务报表重大错报风险,现代的风险审计模型:审计风险=重大错报风险×检查风险。

随着医疗事业的不断发展,医院遭遇的内部与外部风险也是无可避免的,这时医院必须发挥风险导向审计在医院内部控制的作用,对医院内部进行自我监督、自我约束,使风险导向审计在医院内部发挥应有的作用。笔者在本文着重介绍了风险导向审计与医院内部控制的关系及风险导向审计在医院内部控制中的应用。

一、风险导向审计与医院内部控制的关系

风险导向审计是医院内部控制的重要组成部分,风险导向审计是对内部控制的再控制。医院虽然可以通过专业人士的评价、外部行政管理部门的监督检查、外聘中介机构等进行监督检查,但要想对日常事务进行全方位多层次的检查,只有内部审计可以做到。风险导向审计对医院内部控制系统的充分性、有效性发挥着重要作用,内部审计及时根据实际情况的变化而进行医院各部门的调整,为内部机制的有序运行提供保障。同样,内部控制搞好了,对于审计工作的顺利开展也有很大帮助:一方面可以提高审计效率,为审计制定合理的程序,另一方面也有助于确定审计的方法与范围,为审计提供依据,最后对于审计的质量也有了保证。

二、风险导向审计在医院内部控制中的应用

依据国家审计协会的《内部审计实务标准》,风险导向审计主要应用在编制审计计划时、确定审计范围时、编制审计方案时、实施审计过程中、编制审计报告时等,从风险导向审计与内部控制的关系来/！/看,可以得出结论,医院风险导向审计离不开医院内部控制,采用风险导向审计办法,必须建立在对医院的风险管理与内部控制有一定了解的基础上,只有了解了这些基本情况,才能对内部控制实现再控制,合理配置审计资源,提高审计效率。

1.了解单位基本情况,进行应用思路的部署

进行风险导向审计的应用,必须要了解应用单位的基本情况,对于风险导向审计在医院内部控制中应用进行分析,必须要了解医院年总收入情况、固定资产、拥有病床数、相关背景、工作人员方面全方位的内容,然后进行运用思路的部署。为了实施风险导向审计,首先必须要对医院内部进行风险监测、分析、与预警,提高医院整体的风险防范意识,其次需建立健全医院内部控制制度,降低控制风险。通过对医院风险的分析与内部控制的评估,最后按风险的高低制定审计方案,开展审计工作。由审计风险模式可以看出,审计风险与重大错报风险和检查风险相关,其中重大错报风险很大层面上与医院的风险管理体制不严格、风险监测不严密相关。因此,应用风险导向审计的第一步便是完善风险管理体系。

2.建立与完善医院风险管理体系

医疗体制的改革,医疗卫生事业的迅速发展,使医院面临的风险越来越多且越来越大,建立与完善医院风险管理体系已经势在必行,为了促进医院管理体制的发展,根据相关文献与实践经验提出计划与控制系统应用于风险管理体系,如何实现计划与控制系统是需要深思的一个问题,我们必须要从组织保证、工作重点、具体措施三方面入手。在组织保证方面,需要明确的是要想实现计划与控制目标,必须要建立相应的机构来实现,这时,计划控制委员会的成立是必要的,其工作的内容是先制定医院的战略部署与总体的工作计划,再对工作的总体进程进行控制,最后对计划的内容进行评价,来决定计划与控制管理中的问题。

单独成立计划控制委员会无法对工作进行直接部署,在其下级需要成立发展计划部,计划部的组成人员可以有管理人员、医疗人员、文秘人员。该部门的主要任务是对医院各种相关情报进行收集整理分析,对于可能发生的风险提出提前预警方案,协助领导进行全院的计划与控制工作,为计划与控制委员会提出具有建设意义的方案,并且对计划的合理性进行审查与调划,成为计划与控制的桥梁。

依据其它企事业单位的实践与研究及相关研究资料表明,该部门的工作内容含有拟定实施计划与各项草案,审查设定的计划在医院风险管理以及内部控制中的运用情况,并对运用过程进行监督,对于在此过程中出现的问题给出评估,并给出相应的解决措施,对医院的内外部环境进行综合分析,对于潜在风险要进行日常管理。

医院要把全面风险管理的思想贯穿于计划与控制的整个过程,把此作为计划与控制管理工作的重点,以此为思路进行医院内部计划控制与管理,有助于计划实施的有步骤、有条理,从而实现医院的发展目标。

3.完善的系统控制降低风险

为完善医院的内部控制系统,实现风险导向在医院内部控制中的应用,要在以下几个方面进行相关研究。要点之一便是要通过监察审计室来进行内部控制的评价与估测,监察室有了对内部控制方案的基本了解后,明确各科室在内部控制中的职责,了解风险导向审计部门在对内部控制进行监督与评价时的责任与义务。依据相关文献与国家颁布的法律政策,实现评估与审计内部控制而采取的措施和政策有以下几项:审查医院的内部控制制度是否符合国家规定的有关法规以及企业制订规章制度、办法、程序等;审计医院内部控 制系统是否具有真实性完整性、系统性全面性等特点。

要点之二便是排查风险,完善医院内部控制制度,这一点要求各部门对自己部门内部的各个程序所存在的风险进行一一排查与估算,对风险划分相应的等级,按照等级制定相应的应对与填补漏洞措施,完善内部控制,通过对风险点的排查,有效地降低风险的发生概率,对于风险导向审计在内部控制中的应用提供有效指导作用。

通过前两个要点对内部控制系统的完善可以有效地降低风险发生的可能性,要点三和四是对一和二的补充与拓展,要点三是开展内部风险评价试点,对内部风险进行量化评价,依据各风险点的影响与后果,划分风险等级,依据风险等级划分审计资源,节省人力、物力、财力,在有效的分配资源中降低了内部控制的风险等级。

要点四是制定和完善内部控制方法,内部控制的重要组成部分之一就是要对内部控制系统进行监督评价,因此,必须要形成有效的监督与评价体系,对医院内部各部门的风险等级进行明确划分,明确评价内容。具体评价内容包括内部控制环境、风险评估、制度建设、岗位设置与管理、权限控制、计划管理、计算机信息系统控制、应急机制等,把等级与内容相结合。

内控工作计划范文第6篇

随着医疗事业的不断发展，医院遭遇的内部与外部风险也是无可避免的，这时医院必须发挥风险导向审计在医院内部控制的作用，对医院内部进行自我监督、自我约束，使风险导向审计在医院内部发挥应有的作用。笔者在本文着重介绍了风险导向审计与医院内部控制的关系及风险导向审计在医院内部控制中的应用。

一、风险导向审计与医院内部控制的关系

风险导向审计是医院内部控制的重要组成部分，风险导向审计是对内部控制的再控制。医院虽然可以通过专业人士的评价、外部行政管理部门的监督检查、外聘中介机构等进行监督检查，但要想对日常事务进行全方位多层次的检查，只有内部审计可以做到。风险导向审计对医院内部控制系统的充分性、有效性发挥着重要作用，内部审计及时根据实际情况的变化而进行医院各部门的调整，为内部机制的有序运行提供保障。同样，内部控制搞好了，对于审计工作的顺利开展也有很大帮助：一方面可以提高审计效率，为审计制定合理的程序，另一方面也有助于确定审计的方法与范围，为审计提供依据，最后对于审计的质量也有了保证。

二、风险导向审计在医院内部控制中的应用

依据国家审计协会的《内部审计实务标准》，风险导向审计主要应用在编制审计计划时、确定审计范围时、编制审计方案时、实施审计过程中、编制审计报告时等，从风险导向审计与内部控制的关系来看，可以得出结论，医院风险导向审计离不开医院内部控制，采用风险导向审计办法，必须建立在对医院的风险管理与内部控制有一定了解的基础上，只有了解了这些基本情况，才能对内部控制实现再控制，合理配置审计资源，提高审计效率。

1.了解单位基本情况，进行应用思路的部署

进行风险导向审计的应用，必须要了解应用单位的基本情况，对于风险导向审计在医院内部控制中应用进行分析，必须要了解医院年总收入情况、固定资产、拥有病床数、相关背景、工作人员方面全方位的内容，然后进行运用思路的部署。为了实施风险导向审计，首先必须要对医院内部进行风险监测、分析、与预警，提高医院整体的风险防范意识，其次需建立健全医院内部控制制度，降低控制风险。通过对医院风险的分析与内部控制的评估，最后按风险的高低制定审计方案，开展审计工作。由审计风险模式可以看出，审计风险与重大错报风险和检查风险相关，其中重大错报风险很大层面上与医院的风险管理体制不严格、风险监测不严密相关。因此，应用风险导向审计的第一步便是完善风险管理体系。

2.建立与完善医院风险管理体系

医疗体制的改革，医疗卫生事业的迅速发展，使医院面临的风险越来越多且越来越大，建立与完善医院风险管理体系已经势在必行，为了促进医院管理体制的发展，根据相关文献与实践经验提出计划与控制系统应用于风险管理体系，如何实现计划与控制系统是需要深思的一个问题，我们必须要从组织保证、工作重点、具体措施三方面入手。在组织保证方面，需要明确的是要想实现计划与控制目标，必须要建立相应的机构来实现，这时，计划控制委员会的成立是必要的，其工作的内容是先制定医院的战略部署与总体的工作计划，再对工作的总体进程进行控制，最后对计划的内容进行评价，来决定计划与控制管理中的问题。

单独成立计划控制委员会无法对工作进行直接部署，在其下级需要成立发展计划部，计划部的组成人员可以有管理人员、医疗人员、文秘人员。该部门的主要任务是对医院各种相关情报进行收集整理分析，对于可能发生的风险提出提前预警方案，协助领导进行全院的计划与控制工作，为计划与控制委员会提出具有建设意义的方案，并且对计划的合理性进行审查与调划，成为计划与控制的桥梁。

依据其它企事业单位的实践与研究及相关研究资料表明，该部门的工作内容含有拟定实施计划与各项草案，审查设定的计划在医院风险管理以及内部控制中的运用情况，并对运用过程进行监督，对于在此过程中出现的问题给出评估，并给出相应的解决措施，对医院的内外部环境进行综合分析，对于潜在风险要进行日常管理。

医院要把全面风险管理的思想贯穿于计划与控制的整个过程，把此作为计划与控制管理工作的重点，以此为思路进行医院内部计划控制与管理，有助于计划实施的有步骤、有条理，从而实现医院的发展目标。

3.完善的系统控制降低风险

为完善医院的内部控制系统，实现风险导向在医院内部控制中的应用，要在以下几个方面进行相关研究。要点之一便是要通过监察审计室来进行内部控制的评价与估测，监察室有了对内部控制方案的基本了解后，明确各科室在内部控制中的职责，了解风险导向审计部门在对内部控制进行监督与评价时的责任与义务。依据相关文献与国家颁布的法律政策，实现评估与审计内部控制而采取的措施和政策有以下几项：审查医院的内部控制制度是否符合国家规定的有关法规以及企业制订规章制度、办法、程序等；审计医院内部控制系统是否具有真实性完整性、系统性全面性等特点。

要点之二便是排查风险，完善医院内部控制制度，这一点要求各部门对自己部门内部的各个程序所存在的风险进行一一排查与估算，对风险划分相应的等级，按照等级制定相应的应对与填补漏洞措施，完善内部控制，通过对风险点的排查，有效地降低风险的发生概率，对于风险导向审计在内部控制中的应用提供有效指导作用。

通过前两个要点对内部控制系统的完善可以有效地降低风险发生的可能性，要点三和四是对一和二的补充与拓展，要点三是开展内部风险评价试点，对内部风险进行量化评价，依据各风险点的影响与后果，划分风险等级，依据风险等级划分审计资源，节省人力、物力、财力，在有效的分配资源中降低了内部控制的风险等级。

要点四是制定和完善内部控制方法，内部控制的重要组成部分之一就是要对内部控制系统进行监督评价，因此，必须要形成有效的监督与评价体系，对医院内部各部门的风险等级进行明确划分，明确评价内容。具体评价内容包括内部控制环境、风险评估、制度建设、岗位设置与管理、权限控制、计划管理、计算机信息系统控制、应急机制等，把等级与内容相结合。

内控工作计划范文第7篇

关键词：超高层建筑；施工进度计划；进度控制

中图分类号：TU97 文献标识码：A

随着我国城市化进程的加快，高层建筑以及超高层建筑的建设工程逐渐成为城市建设的主流。由于建筑施工的特性，怎样推进建筑施工进度管理，确保施工如期完成是需要建筑施工方注意的地方。本文将简要的分析超高层建筑的进度控制，以期为建筑人员提供理论借鉴。

一、超高层建筑开展施工进度计划控制的必要性

从超高层建筑的特点来看，实行施工进度计划控制十分必要。

首先，超高层建筑高度大，施工工期长，工作内容多。超高层建筑的高度大多在100米以上，其施工内容不仅包括地基建设、结构构建、墙体建设等，还包括内部空间架构、电梯楼道建设等，施工内容庞杂，另外，由高度带来的施工人员安全问题和施工难度也是建筑施工方面临的挑战。进度控制工作的开展有利于超高层建筑施工的开展，通过将施工内容细分到日常工作中，高层建筑施工的质量监管工作得以较好的开展。

其次，施工进度计划的制定对推动超高层建筑的质量管理有一定的作用。超高层建筑的施工开展不仅内容量大，施工工期长，工种复杂，且现场施工材料丰富，设备多，由此，其质量监管工作的开展有一定的难度。对其进行施工进度控制，能够将施工内容进行详细的划分，为质量监管人员提供管理参照，从而推动整栋大楼的质量管理工作。

二、超高层建筑的施工进度计划

建筑施工进度计划包括多方面内容，首先，建筑施工方需要制定总进度计划，总进度计划是各项小工程施工开展的参照。其次，建筑方需要对单位工程施工进行进度计划的制定，单位工程施工能够保障施工工程的整体施工进度，推动建筑工程的深入。同时，按照工程的关联性开展的分部分分项目的施工工程也需要制定出详细的进度计划，确保施工每一小环节的顺利开展。另外，建筑施工工期大多较长，每一季度所能完成的施工任务量不尽相同，建筑方需要结合施工工期进行进度计划制定。

（一）施工总进度计划

施工总进度计划是施工建造方根据施工的总任务量进行施工周期上的安排。总进度计划有利于施工现场管理、施工质量控制以及现场设备材料的监管。

总进度计划有一定的制定流程，从总工程量的统计开始，工作人员需要依次开展施工期限预计、开工时间安排、总计划制定以及总进度计划的调整，该计划需要具有简洁明了的特性。

（二）单位工程进度计划

单位工程进度计划是指施工方根据施工的先后开展的施工控制。超高层建筑的设计图是进行单位施工进度控制的关键，进度管理人员通过对设计图进行施工内容的安排以及施工进度的划分，有效的提高了进度管理工作的效率，同时对超高层建筑的施工也有推动作用。

（三）分项分部工程计划

超高层建筑的施工是需要建造方结合建筑特点以及建造要求进行施工内容上的进度控制的。建造方在对施工进度进行总体规划时，也需要结合各小型施工工程的特点以及施工难度制定出详细的计划表，确保各项工程的质量合格。

（四）季度施工进度计划

超高层建筑的施工工期长，建筑芳不仅需要考虑到施工的总任务量，更加需要结合季度的不同进行施工季度内的进度计划控制。季度的不同在一定程度上影响建筑的总体施工进程。建造方要能够根据建筑工程的特点和施工地域的习俗特点进行日常施工安排，减少工程延期。

三、超高层建筑施工进度控制

超高层建筑的进度计划制定后，建筑方需要安排专业团队对其进行进度控制，确保施工按进度进行。

（一）做好施工进度检查和评估工作

超高层建筑的进度控制需要建筑方进行进度检查和评估工作。首先，建筑方安排专业的进度管理人员对施工的开展情况进行收集、统计，确保后期进度控制有依据可查，同时，工作人员需要对施工的内容进行检验，确保其按计划或超计划进行。其次，工作人员要结合施工现场情况进行施工问题的解决，一方面，总结现场施工的耗时和实际工作量，对施工不规范或工艺偏差现象进行管理；另一方面，工作人员需要对日常进度进行核对，确保进度的稳定。

（二）加强施工进度调整与控制

由于现场施工条件的影响和施工环境的制约，部分施工人员的施工并不能完全按照施工进度进行，从而导致实际施工量与要求施工量的不一致，这就需要工作人员综合考虑施工现场情况以及施工人员能力进行进度的调整和控制。调整工作的开展要求维持总进度计划不变，通过开展平行作业或更改部分工程的施工时间来进行。

（三）加强进度管理责任制

超高层建筑的实际使用效果关系到民众的生命财产安全，因此，施工质量是关键。开展进度管理对于解决质量监管中的问题十分有利。建造方需要结合进度管理团队的特点进行责任制建设。首先，安排优秀管理者进行总体的工作安排，其次，将各项施工内容进行划分，确保每个工作人员都有相应的责任区，根据各工作人员的工作质量进行奖惩，激发工作人员开展进度管理工作的热情。

结束语

施工进度管理工作的开展不仅是保障施工顺利的有力措施，更是推动超高层建筑顺利完工的关键。施工进度计划需要工作人员针对施工的每一环节进行计划制定，减少因失误带来的施工事故。超高层建筑对施工工艺有一定的要求，同时其建筑高度在一定程度上加大了施工的难度，不利于进度控制，这就要求相关工作人员结合现场施工中的关键环节开展进度控制，确保施工如期完成。

参考文献：

[1]戴丽娟.超高层建筑施工进度计划与控制[J].建筑施工,2008(08)

[2]廖仅兵.建筑施工进度计划建模与控制方法研究[J].城市建设理论研究（电子版）,2012(20)

内控工作计划范文第8篇

关键词：施工阶段；工程造价；目标；控制

Abstract: for the project construction and investment speaking, in the construction phase and reasonable control cost has important significance, for maximum reduce project cost, pen combining the actual work condition, the influence of the main factors control goal and content are discussed; And put forward the corresponding control measures and methods.

Keywords: construction stage; Project cost; Target; control

中图分类号：TU723.3 文献标识码：A 文章编号：

1 合理确定工程控制目标是施工阶段重要保证

1．1确定控制目标

工程造价的控制不单是一个经济问题，而是与工程的质量、工期密切相关的既互相制约又互相影响的不可分割的有机整体。工程造价控制是对工期、质量、投资三大目标组成的目标系统的控制。其中一个目标的变化势必影响另外二个目标的变化，因此，如何控制好工程造价就成了三大目标体系中的重中之重。

在工程项目建设施工中应从业主要求、工程建设客观实际条件、市场条件等方面进行综合分析，确定一套切合实际的衡量准则。

1．2 工程造价组成

根据《建设工程工程量计价规范》确定的造价和工程单价的计价构成内容，如下式：

工程造价=分部分项工程量清单总价+措施项目清单总价+

其它项目清单总价+规费+税金；

综合单价=人工费+材料费+

机械费+管理费+

利润+风险费用

1．3 控制目标的拟定

三大目标(投资、工期、质量)的合理确定

(1)造价目标。在工程招投标过程中,造价有三种不同价格，现分析如下：

工程标底价格。工程招标标底价格是业主为掌握工程造价，控制工程投资的基础数据，并以此为依据测评各投标单位工程报价准确与否，也是检验投标企业资源配置合理性和了解企业整体素质的重要依据；

投标报价。承包商依据“计价规范”，根据自己掌握的价格信息资料，和市场情况，结合自身的生产效率、管理能力与本企业已储备报价资料，遵照“计价规范”规定原则和方法自主确定的投标报价；

工程造价。工程造价的最终确定，由承发包双方在市场竞争中，按价值规律通过合同确定，但必须控制在施工图预算之内。

(2)施工工期目标。工程施工工期，都是经过上级审查批准的合理工期，一般不能随意改变。但由于建设工程的复杂性、长期性，随着设计工作的不断深入和工程的进展，在经充分论证的基础上，进行适当的设计优化和施工组织设计的优化，在不降低工程质量，安全有保障的前提下，如果缩短工程建设工期所增加的费用，小于提前投产带来的效益，则可以考虑调整总进度计划，缩短工期，但必须经业主审查批准。

(3)质量目标。依据国家和相关部委颁布的现行技术规范，技术标准要求，进行质量控制和评定。规定质量等级分为二个级别，即合格工程和优良工程。质量等级应由业主在招标文件中明确。

2 工程造价控制的措施、工作内容和方法

2．1 控制措施

为了取得目标控制的理想成果，应从多方面采取措施，包括组织措施、技术措施、经济措施和合同措施4个方面。

(1)组织措施。设置专门的目标控制管理机构和选配专职人员，制定目标控制的工作制度，明确各层次目标控制人员的职权、任务和管理职责；制定工作考核标准，力求使之一体化运行；充实控制机构，挑选与其工作相称的管理人员；建立激励机制，调动员工们实现目标的积极性、创造性，加强团队建设，人员培训等。这些都是在控制过程中需要考虑采取的措施。只有采取适当的组织措施，保证目标控制的组织工作明确、完善，才能使目标控制取得良好的效果；

(2)技术措施。控制在很大程度上要通过技术来解决问题。实施有效技术控制的主要措施有：①对多个可能的主要技术方案进行技术可行性分析；② 审核、比较各种技术数据；③ 确定设计方案的评审原则，④ 通过科学试验确定新材料、新工艺、新设备、新结构的适用性；⑤ 对各投标文件中的主要技术方案做必要的评比论证；⑥ 审查施工组织设计；⑦ 开动脑筋，想方设法在整个项目实施阶段寻求节约投资、保障工期和质量的技术措施等，才能实现项目目标的有效控制；

(3)经济措施。经济措施是实现项目目标的资金保证措施。为了理想的实现目标，监督管理人员要深入实际跟踪检查，收集、加工、整理工程经济信息和数据；要对各种实现目标的计划进行资源、经济、财务诸多方面的可行性分析；要对经常出现的各种设计变更和其它工程变更方案进行经济分析，以力求减少对计划目标实现的影响；要对工程概、预算进行审核，要编制资金使用计划；要对工程付款进行查等。在项目控制过程中忽略了经济措施，不但会使工程造价目标难以实现，而且会影响到工程质量和进度目标的实现；

(4)合同措施。参加工程建设的有设计单位、工程承建单位和材料、设备供应单位。他们分别与业主签订了设计合同、施工合同和供销合同，与业主构成了承发包关系。承包设计的单位要保证项目设计工期、项目设计的安全可靠性，提高项目的适用性和经济性；承包施工的单位，要在规定的工期、造价范围内保质保量完成建设施工任务；承包材料和设备供应的单位，要保证按照规格、型号、保质保量按时供应材料和设备。为了对这些建设工程合同进行科学管理，实现对工程项目目标的有效控制，业主应委托专业化、社会化的项目管理单位，在业主授权范围内，对建设合同的履行实施监督管理。一切工作都应围绕对目标有效控制展开。项目管理单位应参加承发包方式和合同结构的确定、拟订合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中的问题、做好合理规避索赔和处理索赔工作、做好参建各方的协调工作、根据合同做好对承包商申报文件的审批工作等。

2．2造价控制的内容和方法

2．2 .1造价控制的内容

工程造价不是单一的经济问题，是一个综合性很强的技术问题，它与工程质量、施工工期有着密不可分的联系，既互相影响，又互相制约。预期的质量标准随资金投人大小而变化；工期缩短或延期都要加大资金和资源的投入。材料费、人工费、机械设备、管理费等都是构成造价的主要组成部分，施工技术、组织、方法以及环境条件都将影响着工程造价。相对合理的工程造价也是在上级或业主批准的合理工期及施工组织设计的基础上编制的，所以，影响造价的因素基本是人、机(机械)、料(材料)、法(方法)、环(环境)，简称五要素。

2．2 .2造价控制的方法

在五要素中，材料费的开支占建筑产品成本的63％左右，是成本要素控制的重点，控制材料消耗费用主要包括材料消耗量的控制和材料价格的控制二个方面。制定合理的材料消耗定额是控制原材料消耗量的关键。建立严格的材料领发制度和回收制度，加强对工程使用材料的监督管理和控制力度。

通过招投标，优选质优价廉，满足生产需要，资证齐全的、信誉好的供应厂家。并且在施工全过程的管理和控制中，应根据市场情况和工程实际，及时合理有效的对资金、资源进行计划、组织、控制、协调和分配，保证工期和质量目标的理想实现。这本身就体现了造价的控制必然是全过程的主动控制。选用那些既懂经济又懂技术，既懂施工又了解设计，既懂管理又有工程实践经验的高素质人才组成的团队，一定会把技术与经济相互渗透、融合，达到对工程造价顺利实施有效地控制。

2．3 其他目标控制工作内容及方法

2．3．1 质量控制

影响质量的因素很多，但通常是人、机(机械)、料(材料)、法(方法)、环(环境)，简称影响质量的五要素。质控机构应采取有效措施，对这些因素进行有效控制，以保障工程质量。

(1)对于人的控制：人是生产活动的主体；其总体素质和个体能力决定着一切质量活动的结果。因此要把人作为对质量控制对象，又要作为其它质量活动的控制动力。要重视团队的整体素质和个体素质的良好结合。要从职业道德、责任感、思想素质及业务能力等多方面综合考核选配人才；

(2)对机械设备的控制：要根据作业目标、工艺和技术要求，确认是否选用了合适的机械设备，是否建立了各种管理制度；

(3)对材料的控制：要把好检查验收这一关，从源头抓起、每一环节都应严格监管，保证所使用原材料的质量和规格达到相关的技术标准和国家、行业的规范要求，并保证正确合理使用原材料，成品、半成品、构配件，并检查、确认、督促做好收、发、储、运等技术管理及质检工作；

(4)对施工方法的控制：要通过分析、研究、对比，在确认可行的基础上，应采用优化的设计、工艺、措施和施工方法；

(5)对环境的控制：要通过指导、督促、检查，建立良好技术环境，管理环境和劳动环境。

2．3．2 进度控制

影响工程施工进度的因素很多，与前面所提出的五要素基本相同，只是含义的侧重有些变化。由于工程自身施工复杂性，加之承建设单位多，施工过程难免发生各种干扰、矛盾和问题，严重影响、制约工程施工，必须定期招开生产协调分析研究解决问题，处理矛盾。

(1)对人的控制：要从思想素质、业务素质、专业技术水平(从事过网络计划技术工作等)和具有良好的组织协调能力，以及经济技能等多方面综合考虑选配，形成一个人才技能“级配”良好的战斗团队：

(2)对于机械设备的控制：除2.3．1节中的内容外，要确认机电设备供货是否按照要求型号、规格保质按时进场；

(3)对材料的控制：按2.3．1节中的内容，确认在保证质量和规格合适的条件下能否按时按量供货进场；

(4)对施工方法的控制：除2.3．1节中的内容外，要确认施工组织设计合理可行，由于施工现场千变万化，要确认改变施工措施计划和施工方法是落实的、可行的，不至于影响进度；

(5)对环境的控制：除2.3．1节中的内容外，对施工厂区来说还应确认有一个良好的周边环境。根据目前建筑市场的情况，工程建设资金一般情况下应该是有保障的。

对施工进度目标进行有效的控制，协调工作是十分重要的，要尽力做到有力、有理、有利、有目标、合理公正、多方共盈。只有问题解决了，各方满意了，目标才会顺利实现。

3工程造价及相关目标控制的步骤和手段

3．1 抓好施工前期的准备工作

施工准备工作的质量好与坏，直接影响到后续工程和永久工程的施工进度，施工质量，工程造价所以，必须抓好前期准备工程的目标控制。

(1)认真审核《施工规划报告》，重点是施工总布置；场内交通网络；大临辅助工程的设计；标段划分；外建材规划；永久工程的施工方案；施工总进度计划；工程控制性进度计划；主要标段的进度计划和接合点的规划处理方法以及与三大控制目标直接有关的大临工程和辅属厂等。要认真评定施工生产线一条龙配套协调、连续正常运行的可靠性、保障性和生产出的产品质量、数量满足要求的保障程度。

(2)其它：编制招标文件；标底编制；土地征用；地面物的搬迁；招投标、合同谈判等。

3．2 编制计划

要做好目标系统的控制，必须要有周密详细的目标计划。

(1)业主或监理编制的计划。① 合理的施工总进度计划，含主要项目施工强度曲线；劳动力计划和图表等；② 控制性进度计划和阶段目标控制规划及图表等；③ 分部分项工程进度计划及图表等；④ 三材供应计划。含三材供应总计划、年度供应计划、分部分项工程供应计划；⑤ 合理的资金使用计划。包括资金使用总计划、年度资金使用计划、分部分项工程使用计划。(2)承包商报送监理审批的计划和文件。依据合同要求承包商应报送施工总进度计划、年度计划、分部分项工程进度计划、季度计划、月计划、周计划。并分别编报相应的资金需求计划和材料需求计划；施工总组织设计、年度施工组织设计、分部分项工程施工组织设计、施工技术方案。要求在相应的施工组织设计和措施计划中关于质量、安全、文明、环保等保证措施部分，应明确提出实实在在的具体的实体措施和功能满足要求其它措施。经监理审批的文件和指令，承包商必须立即组织实施。

3．3 审查和协调

(1)总进度计划、年度计划、季度计划、分部分项工程进度计划、和相应资金及材料使用计划由业主组织审查协调和批准；

(2)月、周计划和相应资金及材料使用计划由监理单位组织各方审核协调批准。目的是要以周计划保月计划；以月计划保季度计划；以季度计划保年度计划；以年度计划保总计划目标的顺利实现；

(3)协调关系是工程建设活动中涉及多方面的关系，包括施工干扰问题，参建各方的相互协助和配合问题，以及人员间和组织间的矛盾问题等。为了处理好这些关系，就需要协调，通过协商和沟通，取得一致，同心协力，为使工程按照计划目标有序施工而努力。

3．4 提高技术与经济相结合的控制能力

目前中国工程技术人员缺乏经济观念，把经济工作看成是与己无关的概预算和财会人员的职责，而概预算人员和财会人员则认为自己主要任务是根据规章制度办事，不熟悉工程技术知识，也不了解施工过程中的各种活动关系和问题，往往单纯地从自身专业角度审核费用开支，难以有效地控制工程造价和目标系统，因此，要提高技术和经济观念相互渗透力度，拓展知识面，不断改善提高目标系统的有效控制和管理水平。

3．5 应用“价值工程”和“资金的时间价值”的理论与方法

研究分析设计、施工方案，施工方法等的优化，应用“价值工程”和“资金的时间价值”的理论与方法，选择以降低费用、保证功能不变而价值高的方案。尽可能缱短工期，早日动工，尽快回收投资，或优化施工规划方案尽量减少工程投运前的投资额度。

总之，要在工程建设全过程中，要高度重视对工程建设施工过程中的各种技术经济问题的研究，分析优化以利于有效地控制项目目标。

3．6 采用“网络计划法”、“香蕉曲线法”控制工程进度和造价

采用“网络计划法”、“香蕉曲线法”控制工程进度和造价，只要工程实际进展和投资在香蕉曲线范围之内，则说明进度和造价处于可控制范围之内，否则，说明进度或造价出现了偏差。并根据实际曲线(工期～进度，工期～投资)在香蕉曲线范围内走向偏离趋势，可超前提出预防措施，以防出现偏差。

3．7 提高施工过程的全要素的控制

内控工作计划范文第9篇

改革开放三十多年来，我国经济建设突飞猛进，取得了举世瞩目的成就。但也出现了诸多问题：经济发展的同时带来了严重的环境破坏。经济的发展使一部分人先富起来，却没有带动其他人共同富裕。改革开放初期实践已经结束，摸着石头过河的时代已经过去，但还未积累到足够的经验。党内、国内消极腐败问题没有得到更本解决。

2013年6月17日，中共中央政治局常委、国务院总理在审计署考察时提出，要以审计“倒逼”各项制度的完善。这一观点不仅强调了审计工作的重要性。同时也看到党和国家领导人勇于面对四大危险：“精神懈怠的危险，能力不足的危险，脱离群众的危险，消极腐败的危险”、解决危险的决心。将通过审计手段去发现问题，特别是发现体制、机制层面的问题，并将通过审计促使改革深化、通过制度完善完成深化改革过程中的顶层设计。

二、专项审计工作当前需要完成的任务

内部审计是指组织内部的一种独立客观的监督和评价活动，它通过审查和评价经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进组织目标的实现。因此内部审计将由原来简单的财务收、支审计逐步扩展为以财务收、支审计为基，重点实行对“人”“财”“物”“管”“环”的专项内部审计。通过对“人”“财”“物”“管”“环”的内部深入审计，逐步挖掘部门、单位在内部控制过程中存在的缺陷、漏洞，为审计倒逼制度完善提供有效依据。

三、项目管理体系引入

项目管理科学是人类实践发展的产物，自从人类开始有组织的活动，就一直在实施各类型和规模的项目，埃及的金字塔、中国的万里长城及都江堰水利工程都是人类历史上运作大型复杂项目的典范。只是当时人们并未意识到项目管理对社会进步的意义。项目管理的发展经历了从潜意识到传统项目管理到现代项目管理这一漫长过程。典型项目为：20世纪60年代，美国实施举世瞩目的阿波罗登月计划，该项目耗资300亿美元，2万个企业参加，40万人参与，由700万个零部件组成，由于采用项目管理中的网络计划技术，取得了很大成功；1958年美国在北极星导弹设计中应用PERT技术，使研究时间缩短了2年，节约了大量资金。

四、项目管理的先进性

20世纪70年代末以来，项目管理从传统项目管理进入现代项目管理的新阶段，表现为项目管理范围扩大，与其它学科的交叉渗透和相互促进，极大地丰富了项目管理的内容，项目管理理念得到了进一步深化。

五、项目管理发展状况

进入20世纪90年代项目管理的应用领域已扩展到电子、通讯、计算机、软件开发、制药等行业，以及政府机关和社会团体。当前项目管理已经向全球化、信息化、网络化、虚拟化、多元化、专业化迈进。

六、什么是项目管理

项目管理就是以项目为对象，由项目组织对项目进行高效的计划、组织、领导、控制和协调，以实现项目目标的过程。项目管理的主要内容有范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、风险管理、沟通管理、采购与合同管理和综合管理。项目管理的过程一般由启动过程、计划过程、执行过程、控制过程和结束过程构成。因为专项审计工作也将涉及计划、组织、领导、控制和协调，并将经历启动、计划、执行、控制、结束过程。因此利用项目管理体系对专项审计项目管理具有深远意义。

七、专项审计如何融入项目管理

专项审计项目管理就是以专项审计为项目管理对象，通过审计项目计划、审计组织、审计领导、审计控制、审计协调等一系列审计规范管理，实现审计项目目标的实现。

八、物资内部管控审计对企业规范管理具有深远意义

我单位是以煤炭生产为主的生产性企业，生产所需物资全部为生产用材料、工具、设备。物资管理规范关系企业的生产成本控制的规范、关系生产经营管理的规范、关系我矿生产效益的全面提升，通过物资专项审计，能够在全矿范围深刻查找出物资管控的不合理、不规范问题，并通过物资管控审计挖掘生产成本控制、生产经营等管理过程中存在的制度、体制与机制层面的问题。内控物资专项审计将“倒逼”企业完善相关制度、完善体制及机制方面存在的问题。因此企业内控物资管理审计工作需要一系列科学、合理、规范、有效的审计工作流程，达到物资管控审计工作的预期效果。

九、项目管理如何物资内控专项审计工作中的运用

我矿物资管控过程中，通过深入分析我矿物资管控情况、审计机构配备情况、审计专业人员素质情况、物资审计工作年度计划安排、审计工作期限等情况，结合项目管理体系主要作了以下几个方面的工作。

（一）充分做好审计项目启动准备过程，为审计计划的制定及有效执行创造条件

我矿物资内部管控审计工作启动后，审计管理部门首先组织本单位内部审计人员召开审计工作筹备会议。审计部门通过本次会议对我矿物资管控现状进行初步评估，并要求相关审计人员通过日常审计工作提出关于本次审计工作中可能存在的问题并进行汇总。落实相关审计工作筹备过程中需要准备的法律、法规、制度为审计工作的合理、合法性提供技术保障。任命本次审计工作项目负责人，为审计计划的制定创造了有利条件。

（二）以审计项目负责人为总牵头，制定企业内部审计计划

物资内控专项审计项目负责人，根据前期审计工作启动筹备会得到的物资审计相关信息整理、梳理后，基本理清本次物资内控专项审计工作思路。

具体审计工作计划如下：

物资内控审计要求工期：15天

审计工作执行方式为：以物资管理主管部门为切入点，根据物资管控既定制度为指导，沿物资管控流程，突出物资管控与制度融合性审查，通过纵向到底、横向到边的全覆盖物资管控合规性审查，理清物资管控过程中存在的各类问题。

审计计划网络图的制定：

根据物资审计方式、物资管控流程、物资审计所涉及部门将物资审计工作划分为若干审计工作单元。根据划分的物资审计单元核定工作量、确定审计时间。落实审计单元与审计单元之间的逻辑关系，杜绝审计工作过程中，出现审计工作逻辑失误及对同一环节、同一部门重复审计时造成的时间浪费、人力资源浪费，避免审计工作总工期超过要求工期。

根据审计工作单元划分情况、审计工作前后逻辑关系编制审计工作计划双代号网络图。双代号网络图制定完成后对其进行了严密的逻辑关系审查，并计算该网络图总工期。通过总工期与要求工期比较，发现总工期大于要求工期5天。因此利用网络计划优化技术，按“资源固定，工期最短”原则对网络图进行了优化，使总工期落入要求工期内。通过对物资内控审计网络图的制定、优化、评审为审计工作的有效开展创造了有利条件。

（三）利用“动态控制”原理，确保物资审计计划执行过程中的有效控制

在物资内控审计项目实施过程中，由于主、客观条件的变化，审计项目目标进展过程中，平衡是暂时的，不平衡是永恒的。及时利用动态控制原理及时对项目目标进行动态调整，保障审计项目目标的顺利实现。例如：在物资专项审计过程中，需要对物资计划制定、汇总、上报、执行方面审查时，发现计划审查所需要时间比计划时间要长，针对这一情况，审计项目负责人将计划审查时间延长了一天，并及时将审查合同履行人员调入增加计划审查人力资源，确保计划审查任务及时完成。同时重新调整网络图计划，确保计划网络图与实际进行不发生大的偏差。

（四）严格审计取证要求，确保审计质量

物资内控审计过程中时间紧、任务重、工作量大，为避免审计工作过程中出现的重复核实、审计错误及取证不全等情况，要求做好以下几个方面的工作。

每一项审查工作做到审计程序执行严密、审计流程衔接不空挡。重大数据核查，多人核实。重要问题及时通过复印、摄像、拍照等手段进行取证记录。审计过程中出现的无法取证情况要求对现场相关人员进行笔录签字。同时要求对每天完成的审计工作进行总结（包括：审查记录总结、审计工作底稿总结、进度总结、审计质量总结、审计问题交流总结）。通过以上工作要求杜绝了审查工作有疏漏、数据核查有错误、审查取证不及时、审计工作要重复等行为，为审计工作的高效运转提供了严格的技术保障。

（五）加强物资内控审计风险管理，确保审计工作顺利完成

物资内控审计工作涉及财务管理、物资管控流程、管理体系审查、物资流通与生产融合问题审查、物资采购合同管理、法律风险防控、沟通技巧的运用等不同问题。审计工作能否正常、有效开展必须对以上几个方面的问题进行深入风险分析、风险评估、风险应对。例如：审计组专门抽调了对财务管理业务、物资管控业务、生产成本管理业务熟悉的专门人员进行专项审计；聘请企业法律顾问对审计问题进行法律风险咨询保障审计专业工作正常开展。为杜绝审计时与被审计单位发生不必要的冲突，对所有参加审计人员进行审计前的沟通技巧培训，保障审计工作沟通过程中不发生冲突、不激化矛盾。要求审计人员工作过程中做到“眼中无剑，手中有剑”、“口中无剑、心中有剑”。

（六）通过审计报告编制梳理审计问题，挖掘企业管理过程中存在的深层次问题

审计报告是审计工作收尾管理的一项重点工作。审计组在梳理、整理、汇总审计问题、评价审计问题过程中，及时召开审计专业讨论会，通过问题讨论深入剖析审计问题发生的原因、后果并深入查找问题对应的防控制度、管理体系，确保审计工作能深入查找出企业管理过程中存在的体制、机制问题。例如：通过审计计划资料挖掘出计划制度制定的漏洞，发现计划监管不到位问题。通过库房外借物资管理、发现库房外借物资管理无统一标准问题。

十、项目管理在审计工作中的效果评价

通过运用项目管理体系对我矿物资内控管理进行专项审计，共计查出计划问题5条，库管问题6条、物资管理与生产融合问题一条、法律风险问题1条、财务涉及成本控制问题1条。物资内控审计工作按项目计划要求顺利完成了各项工作。为企业自身体检提供了一套完整、有效的体检结论。为企业完善管理制度、管理体系及解决企业存在的体制、机制问题提供了可靠依据。

项目管理是一种管理实践活动，一种人们有意识地按照项目特点和规律对项目进行组织和管理的活动，它已被众多国家证明是一种成功的管理模式。不论是美国项目管理模式还是欧洲项目管理模式，均较为成熟。我国的实践证明也已开始证明项目是一种成功的管理模式。当前项目管理已成为一门独立的学科体系，从根本上改善了项目管理的效率和效益，并成为现代管理学的重要分支。在专项审计活动中成功运用项目管理体系将为审计管理规范、审计流程规范起到不可替代的创新作用。

参考资料：

[1]白思俊主编.现代项目管理（上、中、下）.北京：机械工业出版社，2002

内控工作计划范文第10篇

施工项目进度控制是一个不断进行的动态控制，也是一个循环进行的过程。它是从项目开始，实际进度出现了运动的轨迹，也就是计划进入执行的动态。实际进度按照计划进度进行时，两者相吻合，反之便产生超前或落后的偏差。分析念头的原因，采取相应的措施，调整原来计划，使两者在新的起点上重合，继续进行施工活动，并且尽量发挥组织管理的作用，使实际工作按计划进行。但是在新的干扰因素作用下，又会产生新的念头。施工进度计划控制就是采用这种动态循环的控制方法。2.系统原理（1）施工项目计划系统。为了对施工项目实行进度计划控制，首先必须编制施工项目的各种进度计划。其中有施工项目总进度计划、单位工程进度计划、分部分项工程进度计划、季度和月（旬）作业计划，这些计划组成一个施工项目进度计划系统。计划的编制对象由大到小，计划的内容从粗到细。编制时从总体计划到局部计划，逐层进行控制目标分解，以保证计划控制目标落实。执行计划时，从月（旬）作业计划开始实施，逐级按目标控制，从而达到对施工项目整体进度目标的控制。（2）施工项目进度实施组织系统。施工项目经理和有关劳动调配、材料设备、采购运输等各职能部门都按照施工进度规定的要求进行严格管理，落实和完成各自任务。施工组织各级负责人，包括项目经理、施工队长、班组长及其所属全体成员组成了施工项目实施的完整组织系统。（3）施工项目进度控制组织系统。为了保证施工项目进度实施还要有一个项目进度的检查控制系统。自公司经理、项目经理，一直到作业班组都设有专门职能部门或人员负责检查汇报，整理实际施工进度的资料，并与计划进度比较分析进而进行调整。不同层次人员负有不同进度控制职责，分工协作，保证计划按期实施。3.信息反馈原理

信息反馈是施工项目进度控制的主要环节。施工的实际进度是通过信息反馈给基层施工项目进度控制的工作人员，在分工的职责范围内，经过对其加工，再将信息逐级向上反馈，直到主控制室。主控制室整理统计各方面的信息，经比较分析作出决策，调整进度计划，使其符合预定工期目标。若不应用信息反馈原理不断地进行信息反馈，则无法进行计划控制。（1）弹性原理。施工项目进度计划工期长，影响进度的原因多，在确定进度目标时，应进行实现目标的风险分析。编制施工项目进度计划时应留有余地，使施工进度计划具有弹性。在进行施工项目进度控制时，便可利用这些弹性，缩短有关工作的时间，或者改变它们之间的搭接关系，使拖延了的工期，通过缩短剩余计划工方法，仍然达到预期的计划目标。（2）封闭循环原理。项目进度计划控制的全过程是计划、实施、检查、比较分析、确定调整措施、再计划。从编制项目施工进度计划开始，经过实施过程中的跟踪检查，收集有关实际进度的信息，比较和分析实际进度的信息，分析实际进度与施工计划进度之间的偏差，找出产生原因和解决办法，确定调整措施，再修改原时度计划，形成了一个封闭的循环系统。（3）网络计划技术原理。在施工项目进度的控制中利用网络计划技术原理编制进度计划，即根据收集的实际进度信息，比较和分析进度计划，利用网络计划的工期优化、工期与成本优化的资源优化的理论调整计划。网络计划技术原理是施工项目进度控制的完整的计划管理和分析计算的理论基础。

二、控制建筑施工进度的定义1.高度重视工程项目施工准备

工程项目施工准备是施工生产的重要组成部分，是拟对工程目标、资源供应和施工方案的选择及其空间布置和时间等方面的统筹安排，是土建施工和设备安装得以顺利进行的根本保证。因此，认真好施工前的各种准备，对合理供应资源，加快施工速度，提高工程质量，确保施工安全，赢得社会信誉有重要作用。要加强工程项目进度控制，就必须高度重视工程项目准备，做好施工前准备。2.按照项目合同工期要求，编制施工进度计划

按合同工期，完成施工任务，这既是合同要求也是实现企业经营目标的需要。在这一点上，建设单位（业主）同施工单位双方的利益是完全一致的。因此，加强施工进度控制，确保合同工期履约，是项目经理的基本职责和主要工作内容。

计划是控制的前提，没有计划，就谈不上控制，控制就是将实际值与计划值进行比较，找出期间的偏差，然后进行反馈调整，保证工期计划合同工期的完成。3.项目进度计划的编制依据

（1）本项目的工程承包合同。合同中工期的规定是确定工期计划值的基本依据，合同规定的工程开工、竣工日期，必须通过进度计划来落实。

（2）本项目的施工组织设计。这个资料明确了施工能力部署与施工组织方法，体现了项目的施工特点，因而成为确定施工过程中各个阶段目标计划的基础。

（3）企业的施工生产经营计划，项目进度计划是企业计划的组成部分，要服从企业经营方针的指导，并满足企业综合平衡的要求。

（4）项目设计进度计划。图纸资料是施工的依据，施工进度计划必须与设计进度计是相衔接，必须根据每部分图纸资料的交付日期来安排相应部位的施工时间。

（5）材料和设备供应计划。如果已经有了关于材料和设备及周转材料供应计划，那么，项目施工进度计划必须与之相协调。

除上述五点编制项目进度计划作为主要依据考虑外，还应注意有关现场施工条件的资料，主要包括施工现场的水文、地质、气候环境资料，以及交通运输条件，能源供应情况，辅助生产能力等。还要在编制项目施工进度计划之前，对已建成同类或相似项目的施工进度计划之前，对已建成的同类或相似项目的实施施工进度进行收集，并认真进行分析、整理，列出控制的约束条件，明确影响工期达到强制时限，为编制项目进度作好充分准备。4.项目施工进度网络计划的编制

由于网络图具有明是达到逻辑性，它不但能清楚地表示项目控制进度计划中的各项工作内容及时间安排，尤其是能够明确地表达工作之间的内在联系和相制约的因素，因而网络计划比横道计划有更好更多的优点，“网络计划技术”在施工企业用来控制工程工期得到越来越广泛的应用。

在项目施工任务过程中，各工序之间的先后顺序及其相互制约的关系称之为工序之间的逻辑关系。这些逻辑关系可以分成两类：第一，由施工工艺决定的，叫做工艺逻辑。施工工艺不变，工艺逻辑不变。第二，由施工组织的方法决定的，叫做组织逻辑。这类逻辑关系常常可以随着施工条件和施工方法改变而改变。

参考文献：

[1]姚兵，秦兰仪，吴之乃.全国建筑施工企业项目经理培训教材.中国建筑工业出版社，1997.

[2]张自杰，方中平.建筑结构.中国建材工业出版社，1999.

[3]毕星等.项目管理.上海：复旦大学出版社，2000.

内控工作计划范文第11篇

关键词：进度控制；进度计划

Abstract: This paper firstly introduces the background of the implementation of the supervision work of progress control, schedule control content and general process, and then put forward the importance of implementing supervision schedule control, analysis of the causes of the aspects of supervision schedule control some confused, points out that the supervision of control measures, also put forward their views on the progress control.

Keywords: schedule control; schedule

中图分类号：U415.1 文献标识码：A 文章编号：

监理属于服务性行业，其本质就应该服务好“顾客”。监理对质量与安全一般都会作为重点去控制，而对进度的控制工作往往被忽视，不够主动，好像与监理无关，要等到谈起监理延期费时才会想起。对一位能让“顾客”满意的监理来讲，安全、质量、进度各个方面都应该能够控制好。进度对房产公司来说就是效益，对政府工程来讲是政绩。在质量与安全得到保证的情况下，抓好工程进度可以说是利己利彼。进行有效的进度控制，既是建设单位对监理的基本要求，同时也符合施工单位的利益要求，体现的是监理管理与服务的水平以及总监的协调能力，进度控制也是监理的重要工作内容之一。

一、目前实施进度控制的背景

工程建设过程中的所谓监理进行的进度控制仅仅是走走形式，进度计划控制就是承包商报个总体计划，各月实施计划按总进度计划来编制个月施工计划，工程实施过程中施工到哪算哪，进度控制工作流于形式，效果很差。究其原因，一是现场劳动力资源、物料资源以及机械资源等均由承包商把握，二是监理行业内大部分执业人员对施工进度控制很不重视。

二、监理进度控制内容

1.审核工程总进度计划与各子项进度计划。

2.对各类进度计划的过程跟踪与控制。

3.对工期索赔的合理处置。

三、监理进度控制的一般步骤

1.首先，项目总监理工程师对承包商上报的工程总进度计划认真审核以及年、季、月施工计划的审核认可。监理应根据业主与承包商订立的施工承包合同中工期要求、业主下发设计文件及工程量清单等内容要求承包商编制工程总进度实施计划。监理主要审核总进度计划中各里程碑事件完成节点情况，各子项进度计划之间合理搭接情况以及总工期是否满足合同工期等方面。承包商应及时对总进度计划进行合理分解。根据经监理审核通过的工程总进度计划，承包商应合理编制各子项具体实施计划，子项计划应逐步细化，充分考虑到各子项之间的先后关系，同时需对子项进度计划的完成留有一定的机动时间，提高各子项实施计划顺利完成的保证率。

2.其次，专业监理工程师应根据施工合同、设计文件及批准的施工组织设计对进度目标进行风险分析，制定防范性措施。对于可能引起进度目标滞后的材料供应、施工人员组织协调、季节性天气对各类施工的影响等方面应及时提出，承包商应及时对计划予以调整。

3.再次，各专业监理工程师对承包商分解后各子项实施计划进行分别跟踪控制。对已审核的子项实施计划，监理应及时对子项计划中的工作完成进展情况及时跟踪了解，正确估算出各项工作的完成百分比，与施工计划进行对比，分析各项工作的计划完成情况，得出各子项的计划完成情况。从子项计划检测情况反馈到总进度计划以检查工程总进度计划完成保证率。对于各子项完成情况，再反馈到工程总计划网络图上，检查工程计划中关键线路与非关键线路是否出线偏差以及进度偏差的程度情况。

4.最后，如出现子项计划滞后或工程总进度计划滞后及时要求承包商予以调整。对于总进度计划中关键线路出现偏差，如偏差不大，由承包商立即投入各项资源来弥补总计划的滞后，如偏差较大，需立即通知承包商要求其调整工程总进度计划，以保证合同工期的最终目标的实现。对于总进度计划中非关键线路中的滞后，应正确估算出进度滞后的程度，是否超过各项工作自由时差或总时差，如若未超过，可提醒承包商密切关注，以保证后续不得再延误工期；如超过总时差，此条施工线路已变为工程总进度中的关键线路，需按照关键线路进度偏差判定办法来分析进度纠偏措施。

四、监理进度控制重要性

1.业主对工程进度要求高。目前，工程建设方，不管是一般的开发商或是政府投资部门，均对工程进度控制要求很高。开发商建设速度越快，资金回笼速度越快，资金的利润回报就越高；政府的建设项目基本在城市基础设施建设及公共设施建设，目前我国各级政府对实施过程中的各项示范工程或民生工程在政府工作计划中对社会均给予一定的工期承诺，所以工程参建各方面进度压力均较大。

2.监理内部成本考核对进度要求高。监理参加工程监理投标，为了评标得分与拿标，商务标报价均按国家取费标准进行报价，国家取费标准基本是按工程总价取费或按单位建筑面积取费两种，但监理费用基本与工程整体挂钩，延期监理费用很难在合同谈判中得到认同，监理单位往往只是根据工程建设周期与投入人员来进行测算监理费用，这样监理费用就是与工程建设工期挂钩，工程按时竣工才可得到一定的利润，如工程延期过长利润将受到较大影响，有的甚至会出现亏本，如此下去就是降低监理服务质量以换取公司利益，更不利于公司及监理行业的继续发展。

3.行业内部服务质量要求。按监理规范，监理工程师在现场需进行“三控、两管、一协调”等工作内容，这些都是监理现场的基本工作。如忽视了现场监理进度控制工作，监理的现场工作就存在一定的缺陷，不利于监理行业的健康良性发展。

4.保证业主与承包商利益的保证。业主加强工程实施进度控制，可以按计划完成工程，保证后续各项工作的开展与实现项目计划利润；承包商控制好工程进度，可以较大幅度降低工程延期所带来的各项风险，同时可以实现预期的利润业绩等。

五、监理进度控制存在的困惑

1.目前工程监理进度控制有碍于业主对工程进度的影响

目前工程建设过程中由于业主的影响而使得工程进度大受影响的不在少数。一是部分业主为降低工程造价或其他目的，将工程中部分设备或材料由业主供应，而部分正是由于业主供应的设备或材料到场不及时，亦或是到场后存在诸多问题，不得不退换或后续处理等原因严重影响工程工程进度。如有些工程设备直接发包给多个设备供应商，业主对各供应商的约束力就显得格外重要，作为一个单项工程的实施，任何一家供应商均能对工程实际进展带来很大影响，所有业主的进度风险很大。

内控工作计划范文第12篇

关键词：高校内部审计；质量控制；审计资源

中图分类号：F239.66 文献标志码：A文章编号：1673－291X（2011）02－0121－02

随着我国教育改革的深化和高校规模的不断扩大，高校内部审计在高校管理和防范财务风险中的作用越来越重要，高校内部审计工作也面临更多、更新的挑战。内部审计质量是内部审计的生命线，内部审计质量的优劣会影响到内部审计工作的效果，进而对整个内部控制情况产生重要影响，加强高校内部审计质量控制，努力提高高校内部审计质量，是当前高校内部审计工作需要解决的重要课题

一、高校内部审计质量控制的意义

高校内部审计质量控制就是由高校内部审计部门和高校内部审计人员根据内部审计质量标准，使高校各项内部审计管理工作和内部审计业务工作按预定目标和在规定程序中运作，以便达到规定的质量水平，提高内部审计工作水平和内部审计工作效率。高校内部审计质量包括高校内部审计计划的质量、高校内部审计程序的质量、高校内部审计方法的合理性、高校内部审计报告的质量和审计建议书质量等诸多具体质量因素。

高校内部审计质量的优劣在很大程度上影响高校内部审计效用的发挥程度，因而必须对内部审计工作进行质量控制。高校内部审计质量控制对于防范财务风险和审计风险，保证高校内部管理控制效果，促进高校内部审计人员提高职业水平、业务能力，充分发挥高校内部审计的职能有着重要意义。首先，高校内部审计质量控制是提高高校内部审计质量的前提。高校内部审计质量的提高是高校管理工作发展的内在需求，不断提高内部审计工作质量，才能使高校的内部审计工作满足高校内部控制管理的发展需求。通过高校内部审计质量控制可以发现高校内部审计工作中的漏洞和不足，加强高校内部审计质量控制，可以减少影响高校内部审计质量提高的不良因素的发生或形成，对一些已经存在的影响高校内部审计质量的因素，通过高校内部审计质量控制工作也可以及早应对，从而达到提高高校内部审计质量的目的。其次，高校内部审计质量控制是提高高校内部审计效益的需要。内部审计工作与其他各项经济工作一样，都要讲究经济效益。高校内部审计效益体现在以较小内部审计投入取得较大的内部审计效果，在较短的时间内取得满意的内部审计效果。内部审计质量控制就是以不断提高内部审计效益和效率为目的的，即提高内部审计效益和效率有赖于搞好内部审计质量控制工作。最后，高校内部审计质量控制是内部审计不断发展和完善的需要，高校内部审计的发展和完善，是在对其质量控制进行不断的研究和摸索的前提下实现的。

二、高校内部审计质量控制的方法

（一）高校内部审计程序质量控制

高校内部审计程序质量控制是指对高校内部审计人员执行业务过程进行质量控制，促使高校各项内部审计活动都能合理高效的进行并能达到预期的审计目的，实现必要的审计效果。在过程控制中对于内部审计质量标准不符的质量偏差应即时记录，迅速反馈，专人分析，进而筹划应对问题的对策。高校内部审计质量程序控制主要体现在对内部审计计划的控制上。

高校内部审计计划是对高校内部审计的预期范围和审计行为的实施方式所作的规划，是高校内部审计人员从接受高校校长委托的审计任务到出具内部审计报告的整个过程基本工作内容综合计划。

制订审计计划需要考虑被审计部门的基本情况；审计目的、审计范围及审计策略；重要会计问题及重点审计领域；审计工作进度及时间、费用预算；审计小组组成及人员分工；审计重要性的确定及风险的评估；对专家工作的利用等具体问题。这一阶段的主要控制点是审计风险的评估。审计风险包括固有风险、控制风险和检查风险。由于高校内部审计所处的环境日益复杂，其所面临的任务日趋复杂艰巨，同时高校内部审计须支持成本效益原则，因而高校内部审计过程中存在着审计风险。这要求高校内部审计人员在制订内部审计计划时应充分考虑风险存在的可能性，并采取相应措施尽量避免审计风险或控制审计风险水平，找出高校内部审计计划执行中容易遇到的问题，并分析原因，以便制订出高质量的高校内部审计计划。

制订了高质量的审计计划之后需要注意的是如何确保审计计划的执行。落实审计计划需要相对完善的制度、组织机构及有较高素质的内部审计人员，制度、机构和人员是高校内部审计质量控制的载体，没有完善的制度、健全的机构和高素质的人员就无法对高校内部审计质量进行控制。高校内部审计计划的严格执行是高校内部审计质量控制的重点之一，在此过程中面临着问题的发现、信息的反馈和分析、质量控制体系方法的改进等诸多问题。计划执行过程中遇到的阻碍计划执行的制度、部门和人员都要认真记录，并分析问题发生的原因，根据实际情况改进高校内部审计质量控制的方法。这一阶段应有专人或部门对高校内部审计计划执行情况进行抽检，对审计范围、重点审计领域、审计进度、重要性标准执行和小组分组情况、分组任务执行情况进行检查，了解有无未执行或未很好执行计划的情况，如存在未按计划进行审计的情况，应写明造成问题的详细原因并录入审计工作底稿。如果是按照预定的计划进行审计活动，要检查是否达到了预期的审计目的，如未达到预期目的应写明原因，以便改进。

在计划制订和执行中遇到的问题应及时全面的处理。组织团队对高校内部审计计划制订和执行中所发现的问题及写明的造成原因进行分析，提出应对问题的措施，并保证措施的落实或执行。整个内部审计质量控制贯穿于按照审计计划执行审计业务的整个过程，因而这也是进行高校内部审计质量控制的主要过程。

（二）高校内部审计关键环节的质量控制

高校内部审计的关键环节是指对高校内部审计工作质量具有重大影响的高校内部审计活动。高校内部审计关键环节的质量控制是指内部审计计划中所列的重点审计领域和环节中采取的必要的手段和措施。

关键环节的质量控制前提是找出审计活动中的关键点。在高校内部审计的计划准备阶段就要确定审计项目的关键点，重点审计领域和重点过程控制部位。比如，在某一审计活动中，特定的人和物可能就是审计的重点，在其中可能包含重要的审计信息，隐藏着极大的审计风险。在高校内部审计活动的实施阶段，关键点可以按审计内容确定。内部审计报告的关键点是内部审计工作底稿与审计证据的全面整理、分析与综合。判断是否为高校内部审计关键点的标准是看其是否会对整个高校内部审计活动的质量产生较大的影响。

在确定高校内部审计关键环节之后，根据具体环节的特点，按照内部审计计划和审计小组的分工，指定专人进行关键环节质量控制。高校内部审计质量控制应对每个质量控制关键点提出明确的质量要求，相关责任人员应提出可行的控制措施，以保证内部审计质量。对关键环节的内部审计情况也应进行抽检，确定相关责任人员是否按规定执行了关键环节的质量控制并达到了预期效果，每个高校内部审计人员都要对自己所负责控制的关键环节的质量控制标准严格执行。

（三）高校内部审计资源质量控制

高校内部审计质量控制需要制度、机构和人员等内部审计资源，制度是体，机构是用，人员是魂。内部审计资源是内部审计活动得以进行的根本，高校领导的委托是内部审计活动进行的驱动。要搞好高校内部审计资源质量控制，一定要从根本入手。制度是体，没有完善的制度，就没有体系可谈，再怎么说高校内部审计质量控制都是虚的，因而要集思广益，要在审计实践过程中不断完善高校内部审计制度。机构是用，完善的审计制度需要对应的执行机构，制度是建立机构的前提，机构是贯彻制度的组织，二者相辅相成，皆不可或缺。人员是魂，内部审计人员作为审计制度的执行者、审计组织的责任者和审计行为的实施者，占据了高校内部审计质量的全部精髓，以人为本、善用优质审计人员是高校内部审计资源运用的中心。要有相应的制度保证高校内部审计人员的独立性，对高校内部审计制度、机构和人员情况，应建立合理的评价和激励机制，对于高校内部审计机构的审计成果高校领导应足够重视。

总的来说，合理的分配和运用高校内部审计资源是高校内部审计质量控制成功的关键。

参考文献：

[1] 徐启哲，刘.加强内部审计质量控制的对策研究[J].山东省青年管理干部学院学报，2009，（65）.

[2] 李胜利.谈内部审计质量控制[J].经济师，2004，（8）.

[3] 陈艳军.内部审计质量控制的重点和方法[J].内江科技，2009，30（10）.

内控工作计划范文第13篇

[关键词]建筑工程 ；工程管理 ；控制因素

中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号：

前言

经济的快速发展，促使建筑业也快速发展，建筑工程管理在建筑业发展过程中起着重要的作用，从而对我国建筑工程管理的质量要求也越来越高。建筑工程管理主要涉及 3 个控制因素，即进度控制、质量控制、成本控制。本文就建筑工程管理的 3 个控制因素进行了论述。

一、 成本控制

对建筑工程施工的成本进行有效控制对建筑企业来说是其进行施工的最积极目标。建筑工程的施工成本就是指建筑企业在完成工程所有任务而发生的各项费用的总和。建筑工程的成本控制就是指工程实施中，通过适当的技术和管理手段对施工生产过程中所消耗的生产资料转移价值和活劳动消耗创造的价值，以及其他费用开支和其他管理工作等进行计划、实施、监督、调节和控制。建筑工程的成本控制应该遵守动态控制原则。建筑工程控制中的动态控制原则是指在对施工过程中所支出的费用进行复核、检查时对其进行严格的成本控制，进行差错纠偏，将成本控制在计划可接受范围内。

建筑工程的成本控制一般采取的措施如下：成本控制应该包括制定成本计划、执行成本计划、成本计划的即时调整，通过这套模式，从而确保成本计划的即时、全面、有效的执行。建筑工程的成本控制应该优先采取技术措施 ，不同的工程施工方案将会导致工期的不同以及施工机械选用的不同，从而所耗费的费用支出也就各异；所以在施工方案制定过程中应该具体考虑工程的性质、规模、难易程度等 ，同时制定出好几个方案进行比较后才确定最有效的那个方案。而且，应该尽可能地引进最新、最先进的工程技术或工艺，及时地调整工程设计和工程方案，最大努力地促使材料成本、人工成本的最低化；最后，推行经济承包责任制，将工程项目的成本计划采取分包的措施进行分解，将每个计划贯彻落实到每个部门甚至班组，工程项目实施过程中，应制定有效的成本控制规章制度，让每个部门或者班组对材料费、人工费、机械费等费用支出进行严格的控制。从而确保工程项目计划成本目标的实现。同时，在成本控制过程中应该遵循一个“全过程”控制的原则。也就是说工程成本必须伴随着工程进度而实施，对整个工程过程实施控制，从而建造出低成本的工程项目。

二、 质量控制

随着管理科学的发展 ，计算机的广泛应用 ，建筑工程管理的质量要求也变得越来越高。建筑工程管理中的质量控制是工程管理的第二个因素。建筑工程建设过程中 ，要进行有效的良性的质量控制 ，首先 ，应该对质量管理的内涵和步骤有一个清晰的了解。通过对“设备、人员、物料、环境、工艺”五要素理论的研究以及对工程整个过程的分析 ，依照建筑工程的特征 ，而建立一个质量管理体系及其执行标准。其次 ，应该加强对建筑工程质量的程监督管理，配备质量控制人员。在质量控制人员中引进奖惩机制、激励机制、竞争机制 ，而提高质量控制人员的工作质量 ，最终能促使工程质量的提高。

工程质量控制具体操作中应该包括以下几个内容 ：1）原材料的质量。建筑工程管理应该严格把握建筑材料的质量 ，应该认真执行“三把关 ，四检验”的原则 ，也就是 ：原料供应人员、技术检验人员、操作人员的三把关和规格、品种、质量、数量的四检验 ；2）操作工人的质量。建筑工程中 ，手工操作所占的比例最大。由于没有一个完善的技工培训体系 ，现在的建筑工程操作员工的技术水平很低 ，这对建筑工程质量的提高影响很大。因此，质量控制应该加强操作工人的培训 ，促使他们严格按照技术标准的要求 ，严格控制操作失误。从而保证工程的有效、准时完工 ；3）施工工艺的质量。建筑工程中 ，工艺的水平的高低对工程质量有着直接的影响 ，所以必须完善施工工艺的质量控制 ，使工程严格按照预先制定的工艺标准 ，加大对工艺执行的检验力度 ；4）施工工序的质量。建筑工程过程中 ，每一道施工工作都有着一定的工序 ，加强施工工序的质量控制主要是为了查找实际施工与计划施工的偏差以及分析出对工程施工质量的一些影响因素 ，并采取有效的措施进行消除 ，从而将工序质量控制在可观的水平上 ，让所有的工序都有质量保障。因此 ，施工工序的质量控制对工程质量有着关键的作用。

三、 进度控制

建筑工程管理进行进度控制主要是为了达到合同上确定的任务、目标 ，即必须遵从合同的规定 ，在规定的时间达到相应的进度 ，促使工程能够按预先计划顺利完工。建筑工程管理的进度控制主要是在工程的建设过程中实施 ，它应该包括下面几个内容或者说职责 ：1）建筑工程实施前制定进度计划 ；2）建筑工程实施过程中实施进度计划 ，这个过程中必须按照施工前的进度计划实施。工程施工进度计划主要是指施工前对整个建筑工程的难易度、工程施工方式或者手段以及对工程质量的要求进行总体分析而确定的计划目标、计划内容。建筑工程管理的进度控制是建筑工程实施中的一个重要环节 ，进度控制一般通过对计划工期与实际工期进行比较而执行任务的。进度控制一般是通过下面两个方式进行的 ：

首先 ，通过横道图来计划施工进度及检查施工状况。横道图计划方式主要包括两种形式 ，即网络计划、横道计划。关于计划的实施是在计划上报业主审批后方能进行 ，同时工程实施必须认真严格地依进度计划进行 ，计划必须非常细化 ，并且要编制每个月的作业进度计划以及工程施工任务表 ，每项任务、每个计划都应贯彻落实到班组 ，让他们安排到位 ，认真处理好人力和资金、物资的调配工作。施工阶段必须时不时地进行检查 ，并且认真发现和记录可能对进度有影响的问题 ，了解施工的现实情况 ，采取有效的措施处理好施工中的问题 ，确保工程能严格依进度计划进行。

其次 ，进行网络图计划检查。在建筑工程施工过程中 ，时常会出现计划的调整 ，这也具有周期性 ，在进度控制过程中 ，一般存在着四阶段循环 ，也就是进度计划制定 - 进度计划的执行 - 进度计划的检查 - 进度计划的调整 ，其后又开始一个新的循环。建筑工程进度控制倾向于对网络计划的利用来进行进度计划纠偏调整 ，通常采用的方法就是“工期成本”优化模式 ，即一旦发现工程进度落后于计划时 ，在对赶工成本以及压缩工期可能性的考虑后 ，有计划地将那些成本最低的工序进行压缩 ，从而实现进度计划的目标 ，也保证了成本费用的最低。

四、结束语

工程项目的控制因素：进度控制、质量控制、成本控制，自始至终贯穿于整个工程项目的综合性管理工作之中，也是难度很高的管理工作。做好了工程管理中的这三大控制，工程质量自然会完善起来，建筑工程的经济效应自然会好起来。

参考文献

[ 1] 赵香贵. 建筑施工组织与进度控制[ M] . 北京：金盾出版社，2002．

内控工作计划范文第14篇

【关键词】建设项目；进度控制；设计阶段；施工阶段

进度控制是建设项目成功与否的关键环节，贯穿于整个建设工程中。笔者认为进度管理一是要做好建设项目总体进度计划，将项目划分不同阶段并分级细化控制管理：二是要重视关键线路、关键工作和阶段性目标（里程碑）的进度检查纠偏和管理落实工作。

1 建设项目施工进度计划的编制

1.1进度计划编制的基本原则

1.1.1“先紧后松”原则

在编制总进度计划时应缩短前期工作时限，后期工作适当放松。风险因素的出现往往制约了建设项目的进展，像新技术、新工艺运用不成熟、资金不到位、设备故障、自然灾害的发生等等。前期工作安排适当紧一些，避免因前期工作的延误导致工期的推迟。

1.1.2关键工序优先原则

在各个分项目在进度工序上发生冲突时，须服从项目的总进度计划，因此在制定总进度计划时必须确定关键工序。在总进度的前提下，严格实施关键线路上的阶段进度，并适时调整非关键工序的施工时间。

1.1.3“动静结合”原则

工程实施过程中实际进度与计划进度相比较会存在一定偏差，需不断将计划进度与实际进度进行比较，找到引起偏差的原因，动态地按实际情况调整进度计划，纠正偏差，使之符合既定目标。

1.1.4“应急方案”原则

建设项目在施工过程中总会遇到不可预知的风险，针对此类问题因素的出现，在制定进度计划时必须制定相应的应急对策，把各种不利因素的影响降到最低。在项目建设期必须定期对各个阶段的进度风险进行预测，以便制定相应的控制措施。

1.2进度计划编制时为了有效地规范工期，必须实行分级编制。

1.2.1一级进度计划是总进度计划。总进度计划由业主、监理、设计及总承包四方共同参与制订。总进度计划应充分考虑到当地的气候、资源等影响，合理制定总进度计划。

1.2.2二级进度计划是各专业工程施工进度计划。该级进度计划是在总进度计划的前提下，由各专业分包编制并由总承包集成，其次由监理/项目管理单位核定。其内容主要是对各专业工作逻辑关系、工作内容、及流水作业步骤划分。

1.2.3根据上一级进度计划，需由总承包组织分包单位制定相应的施工内容及短周期施工计划，编制月/周计划，把任务和资源分配到每一责任单位及责任人。该计划主要突出各专业施工内容的安排，对资源和施工场地的占用进行配置。我们采取将每天或每周需要提供的工作面、资源等编制在该计划中，以便在实施过程中检查落实和分析影响进度的原因，及时调整计划或纠偏。

一级进度计划是编制中的重中之重，同样也是编制进度计划时的基础，编制时尽早深化设计，缩短设计报批时间，尽早进行项目方案的招标及组织各专业标段招标。必须严格控制关键程序上的进度目标，一般地说，工业与民用建设项目的关键工序为：规划方案一地质环境一设计和监理招标一施工图设计一申请报建一设备及辅助工程招标一场地土方施工临时设施一土建施工招标一建安施工一配套施工一室内装修一各系统调试一竣工验收。

2 设计阶段进度控制

项目设计阶段是实现项目目标工期的重要阶段，该阶段进度控制的最终目标是按质、按量、按时间要求完成各阶段的设计文件，实现各专业设计的进度目标。

2.1设计阶段进度控制的任务

设计准备阶段一要落实城市规划部门对本项目设计的批文，如“规划设计条件通知书”等：向设计单位提供设计基础资料，如供电、供气、供水与污水排放方案或协议书等。因为每一个专业的设计文件的审批时间直接与设计进度密切相关，需要衔接好，所以应详细拟订设计准备工作计划，对每项工作列出详细的要求和目标，制订具体措施和实施负责人。二要进行设计方案竞选与设计招标。通过优选设计方案和设计单位，来保证设计质量、降低设计费用和缩短设计周期。工程设计前的工作涉及区域规划、征地与红线图的审批、地质勘察，还要对诸如地貌地形、水文水利、地理交通等环境资料进行了解，如果涉及特殊材料供应及设备制造，应对这些资料、各专业协作关系条件以及业主特殊要求等进行调研。设计准备阶段既是一个具体的设计工序段，也是贯通设计全过程的一道工序。因此，应确定合理的施工图交付时间目标，确保项目设计进度总目标实现。

2.2设计阶段进度控制方法与措施

设计阶段进度控制就是把各阶段设计进度目标具体细化，分解成分目标。例如：把施工图设计时间目标分解为基础、结构、幕墙、机电及装饰装修设计等时间分目标。这样，设计进度目标便构成了一个从总目标到分目标的完整目标体系。做好设计阶段进度计划编制和检查考核。总进度计划的编制应依据总的设计时间来安排方案设计、初步设计/技术设计、施工图设计的完成时间目标，确定这三个关键点的完成时间。设计阶段进度检查的内容包括设计单位是否编制进度计划，其进度计划是否与项目总进度计划目标相符合。应统计分析设计的实际进度，采用设计进度报表等来动态比较实际进度与计划进度，根据设计进度变化趋势来动态调整计划进度。

3 施工进度控制管理

现阶段施工企业工程施工进度控制亟待加强，要从抽象无法具体操作、事后控制向科学分析、事前控制方向转变，否则一方面将对在建工程项目造成经济损失、工期延长以及社会影响；另一方面工程进度控制作为工程建设项目管理的基础性工作，必然对上层建筑产生作用，成为项目管理及建设水平提高的软肋。工程施工进度控制如何规范、提高，适应工程建设需要，笔者从以下几方面提出控制措施：

3.1确定技术方案，严格进度指标，按步骤编制施工进度计划。施工技术方案是进度计划能否实现的根本保证，首先确定施工技术方案，并与工程进度的关系作分析比较。在现有的技术装备条件下，结合项目实际确立分项、分部、单位工程的进度指标，在编制施工进度计划时遵循以下步骤：确定施工过程及主要程序一计算工程量一确定主要的机械、台班数及用工量一确定各主要工序施工过程的作业天数及必须独立占用的配套工程的天数一编制工程综合施工进度总计划一编制主要工种的劳动力需求量计划及施工机械、辅料、主材、主要构件、加工品及专业委托施工等需用的综合计划。

3.2对进度计划进行动态全面审核，纳入建设、监理强制检查范畴。施工进度计划的实现在于对其及时的纠偏和动态的调整，动态全面审核是关键，只有参与的工程建设的施工、建设、监理单位不定期审核，进行强制性的检查验收，才能确保施工单位重视、规范进度控制，为工程建设的顺利进行保驾护航。全面审核应包括以下内容：审核工程施工项目总进度目标和所分解的分目标的内在联系合理性，能否满足施工合同工期的要求；审核工程施工项目计划内容是否全面，有无遗漏项目；审核工程项目施工程序和作业顺序安排是否正确合理，是否调整，如何调整；审核施工各类资源计划是否与进度计划实施的时间要求一致，有无脱节，施工的均衡性如何；审核总承包和分包之间，各专业之间，在施工时间和位置的安插上是否合理，有无相互干扰，主要矛盾是什么；审核工程项目施工进度计划的重点和难点是否突出，关键线路是否正确，对风险因素的影响是否有防范对策和应急预案；审核工程项目施工进度计划是否能保证工程施工质量和安全的需要等7个方面。每次审核均形成会议纪要，作为调整费用增减的依据。

3.3建立适合的工程施工进度控制组织保证体系。现今的工程进度控制在施工企业属工程管理部，在项目经理部属工程部或计划部管理，层次过多，责权利不对等，应在相应组织机构中设置独立的工程调度室，由分管生产的副经理兼任调度长，工作资源配备到位，由项目经理直接管理和领导。

3.4加强培训，选择高质量的项目施工进度控制人员，实施科学管理。加强培训，为项目配备施工经验丰富、掌握工程进度控制理论和工程网络技术，能够应用项目管理软件编制工程进度网络计划的人员。

3.5以进度计划为主，制定其他资源配套计划。进度计划的制订是进度管理中的重点工作，计划定得好不好直接关系到后续各项工作能否顺利开展。在工程开工前，建设方、监理方不但对施工单位进度计划是否详细、可行性论证进行审核，同时要以施工进度计划为主，督促施工单位制定其他的劳动力和材料供应计划、机械设备需求计划、采购和租赁计划、质量控制计划、安全环保计划、资金供应与支付计划等。工程施工说到底就是把各种资源组合起来，采用先进的技术，按照各种规范标准科学合理地施工，建成一个满足业主需求的构筑物和其他附属设施。进度计划的编制要详略有致，满足施工现场的需要。进度计划制定后，要发挥它的控制性作用，实行两级控制体系：一级为项目经理部的控制体系，另一级为劳务作业层的控制体系，运用动态控制原理，采取动态监控，发现问题及时解决，确保各项工作都按照计划顺利实施。

3.6建立和规范施工项目进度计划的检查、纠偏及调整机制。在施工企业及项目经理部进度管理办法中建立、规范施工项目进度计划的检查、纠偏及调整机制。在项目实施中，由于受到各种干扰，经常出现实际进度与计划进度不一致的现象。这种偏差必须采取措施予以纠正。工程实施过程中，现场进度管理者（工程调度）注意用每日或每旬完成的工程进度的数据进行虚拟累加，按旬、月、季、年完成量进行推算，并和旬、月、季、年的进度计划相比较，通过这些数据的比较，分析进度计划与实际进度之间会有多大的脱节和偏离值，以此为根据及时调整工程进度计划，通过这种动态管理的方法对相关的进度计划进行调整，然后按调整计划统筹安排重新调配资源，保证工程总体计划目标实现。同时，项目完成后，及时进行施工进度控制总结，为今后进度控制提供借鉴。

内控工作计划范文第15篇

【关键词】建筑工程管理；控制因素

随着我国经济的快速发展，我国建筑业也取得了飞跃的成绩，建筑工程管理在建筑业发展过程中起着重要的作用，从而对我国建筑工程管理的质量要求也越来越高。建筑工程管理主要涉及三个控制因素：质量控制、进度控制、成本控制。

1 质量控制

随着管理科学的发展，计算机的广泛应用，建筑工程管理的质量要求也变得越来越高。建筑工程管理中的质量控制是工程管理的第二个因素。建筑工程建设过程中，要进行有效的良性的质量控制，首先，应该对质量管理的内涵和步骤有一个清晰的了解。通过对“物料、设备、人员、环境、工艺”五要素理论的研究以及对工程整个过程的分析，依照建筑工程的特征，而建立一个质量管理体系及其执行标准。其次，应该加强对建筑工程质量的全程监督管理，配备质量控制人员。在质量控制人员中引进奖惩机制、激励机制、竞争机制，而提高质量控制人员的工作质量，最终能促使工程质量的提高。

工程质量控制具体操作中应该包括以下几个内容：①原材料的质量。建筑工程管理应该严格把握建筑材料的质量，应该认真执行“三把关，四检验”的原则，也就是：原料供应人员、技术检验人员、操作人员的三把关和规格、品种、质量、数量的四检验； ②操作工人的质量。建筑工程中，手工操作所占的比例最大。由于没有一个完善的技工培训体系，现在的建筑工程操作员工的技术水平很低，这对建筑工程质量的提高影响很大。因此，质量控制应该加强操作工人的培训，促使他们严格按照技术标准的要求，严格控制操作失误。从而保证工程的有效、准时完工；③施工工艺的质量。建筑工程中，工艺的水平的高低对工程质量有着直接的影响，所以必须完善施工工艺的质量控制，使工程严格按照预先制定的工艺标准，加大对工艺执行的检验力度；④施工工序的质量。建筑工程过程中，每一道施工工作都有着一定的工序，加强施工工序的质量控制主要是为了查找实际施工与计划施工的偏差以及分析出对工程施工质量的一些影响因素，并采取有效的措施进行消除，从而将工序质量控制在可观的水平上，让所有的工序都有质量保障。因此，施工工序的质量控制对工程质量有着关键的作用。

2 进度控制

建筑工程管理进行进度控制主要是为了达到合同上确定的任务、目标，即必须遵从合同的规定，在规定的时间达到相应的进度，促使工程能够按预先计划顺利完工。建筑工程管理的进度控制主要是在工程的建设过程中实施，它应该包括下面几个内容或者说职责：①建筑工程实施前制定进度计划；②建筑工程实施过程中实施进度计划，这个过程中必须按照施工前的进度计划实施。工程施工进度计划主要是指施工前对整个建筑工程的难易度、工程施工方式或者手段以及对工程质量的要求进行总体分析而确定的计划目标、计划内容。建筑工程管理的进度控制是建筑工程实施中的一个重要环节，进度控制一般通过对计划工期与实际工期进行比较而执行任务的。进度控制一般是通过下面两个方式进行的：

首先，通过横道图来计划施工进度及检查施工状况。横道图计划方式主要包括两种形式，即网络计划、横道计划。关于计划的实施是在计划上报业主审批后方能进行，同时工程实施必须认真严格地依进度计划进行，计划必须非常细化，并且要编制每个月的作业进度计划以及工程施工任务表，每项任务、每个计划都应贯彻落实到班组，让他们安排到位，认真处理好人力和资金、物资的调配工作。施工阶段必须时不时地进行检查，并且认真发现和记录可能对进度有影响的问题，了解施工的现实情况，采取有效的措施处理好施工中的问题，确保工程能严格依进度计划进行。

其次，进行网络图计划检查。在建筑工程施工过程中，时常会出现计划的调整，这也具有周期性，在进度控制过程中，一般存在着四阶段循环，也就是进度计划制定-进度计划的执行-进度计划的检查-进度计划的调整，其后又开始一个新的循环。建筑工程进度控制倾向于对网络计划的利用来进行进度计划纠偏调整，通常采用的方法就是“工期成本”优化模式，即一旦发现工程进度落后于计划时，在对赶工成本以及压缩工期可能性的考虑后，有计划地将那些成本最低的工序进行压缩，从而实现进度计划的目标，也保证了成本费用的最低。

3 成本控制

建筑工程施工都要花费一定的成本，对建筑工程施工的成本进行有效控制对建筑企业来说是其进行施工的最积极目标。建筑工程的施工成本就是指建筑企业在完成工程所有任务而发生的各项费用的总和。建筑工程的成本控制就是指工程实施中，通过适当的技术和管理手段对施工生产过程中所消耗的生产资料转移价值和活劳动消耗创造的价值，以及其他费用开支和其他管理工作等进行计划、实施、监督、调节和控制。建筑工程的成本控制该遵守动态控制原则。建筑工程控制中的动态控制原则是指在对施工过程中所支出的费用进行复核、检查时对其进行严格的成本控制，进行差错纠偏，将成本控制在计划可接受范围内。

建筑工程的成本控制一般采取的措施如下：建筑工程的成本控制应该包括制定成本计划、执行成本计划、成本计划的即时调整，通过这套模式，从而确保成本计划的即时、全面、有效的执行。建筑工程的成本控制应该优先采取技术措施，不同的工程施工方案将会导致工期的不同以及施工机械选用的不同，从而所耗费的费用支出也就各异，所以在施工方案制定过程中应该具体考虑工程的性质、规模、难易程度等，同时制定出好几个方案进行比较后才确定最有效的那个方案。而且，应该极可能的引进最新、最先进的工程技术或工艺，及时的调整工程设计和工程方案，最大努力地促使材料成本、人工成本的最低化；最后，推行经济承

包责任制，将工程项目的成本计划采取分包的措施进行分解，将每个计划贯彻落实到每个部门甚至班组，工程项目实施过程中，应制定有效的成本控制规章制度，让每个部门或者班组对材料费、人工费、机械费等费用支出进行严格的控制。从而确保工程项目计划成本目标的实。同时，在成本控制过程中应该遵循一个“全过程”控制的原则。也就是说工程成本必须伴随着工程进度而实施，对整个工程过程实施控制，而制造出低成本的工程项目。

综上所述，工程项目的控制因素：进度控制、质量控制、成本控制，自始至终贯穿于整个工程项目的综合性管理工作，也是难度很高的管理工作。做好了工程管理中的这三大控制，工程质量自然会完善起来，建筑工程的经济效应自然会好起来。

参考文献：

[1]白思俊.现代项目管理[M].机械工业出版社，2002，4．

[2]黄学文．浅谈工程成本管理的基本思路[J].基建优化， 2001（6）．

[3]邓学才.施工组织设计的编制与实施[M].北京：中国建材出版社，2000．