内控调查报告范文

时间：2023-03-31 18:30:02

内控调查报告

内控调查报告范文第1篇

关键词：公路养护小修工程调查报告

一、公路养护小修工程内部控制管理现状

青岛市公路管理局下属八个公路分局、一个公路管理处，共九个公路养护管理单位（以下简称公路分局（处）），目前管养普通国省干线等公路总里程近2100公里，作为公路养护工作的重要组成部分和重中之重，小修工程的内部控制管理显得极为重要。

（一）范围界定

公路养护小修工程是指根据《公路养护技术规范》（JTGH10-2009）所界定的规模较小的公路养护工程项目，且资金是从日常小修保养费中“公路维修工程费”列支的项目，其资金主要来源为成品油价税费转移支付收入。日常小修养护工程的主要内容是沥青路面修补、桥涵维修加固工程、密封胶灌缝、病虫害防治、边坡养护、排水设施养护、绿化补植及其他专项工程等。其目的和任务是对管养公路及其设施进行预防性保养和修补其轻微损坏部位，使之经常保持完好状态、保障行车安全、舒适、畅通。

（二）资金基本内控程序

公路养护小修工程实行项目法人负责制，公路分局（处）作为项目法人，对项目的质量进度、安全、费用等负法人责任，公路分局（处）养护科负责小修保养具体工作，在工程管理中，小修工程根据项目预算金额不同，实行分级审批制度，工程实行招投标管理、合同管理、质量管理、设计变更管理、交竣工验收管理等，验收后进行工程审计，完工后公路分局（处）负责编制竣工文件、图表、资料，并装订成册，按照规定移交档案室。

（三）资金拨付程序

目前，我市公路小修管养体制实行的是在市级交通部门行业管理、监督和指导下，市公路局总体负责、公路分局（处）全面负责公路养护管理职能的模式。即市交通运输委对养护资金的收支进行统一管理，市公路局汇总制定支出预算，各分局（处）编报支出预算并根据养护支出预算使用养护资金，养护资金的收入由市交通运输委统一管理，市公路局编报养护资金的支出预算并对当季度实施的公路养护小修工程按批复预算的60%预拨资金，余款待工程项目交竣工验收合格后，根据审计值进行结算拨付；养护资金的使用权在公路分局（处），其根据预算使用养护资金。即条块结合、以块为主。

二、调查的基本情况：

本次调查范围为我局2014年公路养护小修工程内控管理状况。在综合考虑了区域性特点及各区市（县）公路分局（处）自身的管理情况后，重点选取及延伸了有代表性、资金量较大的工程项目。

我局公路养护小修工程管养基本按照分级管理的原则，从2005年起，我市公路养护资金全部纳入市级财政预算管理，按公路管养里程和费用定额编制年度预算，由市财政、市交通运输委下达到市公路局，资金由市公路局据预算明细下达各单位。养护经费由市公路局按季度申请，并拨付到各单位。

三、存在的问题

近几年，随着公路建设的蓬勃发展，公路里程的增长与养护管理滞后的矛盾也越来越突出，管理与养护存在的权责划分，资金匮乏问题制约着公路行业的发展，主要表现在：

（一）重建轻养依然突出

养护工作量大、机械化程度低，养护机械少，以人工养护为主，人工费较大，养路工综合素质参差不齐。

（二）工程项目管理需进一步规范

1、招投标方面

材料采购指定材料供货方向依据不充分；材料采购未进行招投标和询价等程序；对于不需要招投标、需进行集体研究决策的项目，集体研究决策的证明材料（如会议纪要等）普遍没有整理纳入项目资料档案。

2、合同签订方面

工程合同内容不完善，项目实施具体范围、工程款支付方式，质量缺陷责任期等合同要件不齐全；合同存在描述不清晰的现象，对工程质量标准描述不严谨，无法量化、文不对题填写错误、对于支付方式缺少约定，计量支付的节点、支付比例不准确等。合同执行的取费标准不统一，费率不明确。有执行2002年建设部《工程勘察设计收费标准》的，有执行《山东省公路养护工程预算编制方法》的。

监理合同范本格式由监理单位提供，抽查中发现对监理方约束的条款少，合同中的监理不尽责造成的损失如何进行处罚双方的约定不明确等。

（三）财务管理需进一步规范

会计核算方面，列支不严谨，存在专款不专用现象，部分单位年底将尚未发生的公路养护资金进行预提列支；

有关单位收取的“公路国有资源有偿使用费”收费标准和使用用途尚不明确，仍将其视为路产赔偿使用费，将返还资金继续分配使用。

预算执行、资金拨付与使用：未严格执行计量支付，工程计量和工程进度资料缺乏；在工程未交工验收情况下仍继续支付工程款等。

四、建议与对策

调查发现，市公路局在市交通运输委的领导下，认真贯彻和执行国家公路养护政策，结合自身实际，制定了一系列公路养护管理制度，加强公路养护资金的管理，规范养护资金的使用，按照市交通运输委下达计划，资金及时分解拨付下属单位，使得全市的公路养护小修工作得以顺利进行。各公路分局（处）在市公路局的领导、支持下，切实履行自身职责，制定了相关公路养护管理制度，努力抓好公路养护管理，较好地执行上级下达的养护计划，认真完成公路养护目标任务，保证了公路畅通，公路养护质量得到较大提升。

调查同时发现，在成品油价费税改革后，一些养护责任单位仍存在资金监管流于形式的状况，在计划管理、项目招投标、工程款项支付方面存在一些普遍问题，需要在今后的工作中引起高度重视，市局应积极制定有针对性的内部管理措施，积极推进单位内部管理水平的提升、增强自身拒腐防变的能力。

（一）转变传统养护方式，推进规范化管养

公路养护的核心是提高路况质量，保证公路的通达及通畅能力，发挥公路的经济效益和社会效益。必须按照市场化运作方向，积极探索符合我市实际的公路养护运行机制和管理模式。一是积极推进公路养护市场化。建立竞争机制，降低公路养护成本，提升养护质量，提高养护资金的使用效益。公路日常养护项目应抓紧时间制定道路小修保养的相关技术规范，特别是工程质量验收标准，完善小修保养定额制度，有计划、分步骤地推向市场。二是加快公路的养护机械化进程。大力推广公路养护机械化。三是提高公路养护标准。要加大公路安保工程建设，进一步完善标志、标牌、标线，完善相应的安全防护和排水配套设施。发挥责任主体作用，使公路养护管理由单纯的部门行为、行业行为变政府行为。

（二）完善项目过程管理

对于达到招投标要求的施工、监理及材料采购项目，应及时组织招投标或邀请招标等程序。工程合同内容严密，工程变更应做到依据充分，工程项目款应严格进行计量支付，且避免重复计量，并完善相应内业资料，工程内业资料整理人员尽量相对固定，注重业务人员新老交接。项目完工应及时进行交（竣）工验收。工程项目未经审计，不得付清工程尾款。

对合同范本进一步优化，保留必要的基本要素，便于各单位操作，统一明确设计合同、监理合同的取费依据和费率标准、违约条款、订立合同的范本，避免由设计和监理单位提供合同。

（三）完善财务管理，保障养护资金安全有效使用

建议各单位按青岛市公路管理局财务管理相关规定进行账务管理，严格科目核算。规范项目资金的列支和核算分类，正确核算项目资金。避免职工个人大额借款现象，杜绝现金支付材料款及工程款现象。加强项目施工管理费的开支，坚决遏止非项目人员列支项目支出。

“公路国有资源有偿使用费”支出方面：有关单位将该费全部用于恢复路产支出，不能将其继续分配使用，市局应着手研究制定路产赔偿资金使用管理办法，规范资金使用范围、流程，保障资金使用安全。

加大养护计划执行力度，合理配置优化养护人员结构，严格控制管理成本。根据我市公路运输发展需要逐步加大日常养护的资金投入。整合目前不同来源渠道、不同管理部门的公路养护资金，统筹规划，集中管理，促进财政性资金在公路养护方面发挥更大效益；根据公路养护的特点，适当增加一定的灵活性，提高资金使用效率；简化审批环节，缩短审批时间，确保资金使用计划的可操作性和指导性，市局应在市交通运输委领导下，加强与发改、财政等部门间的沟通协调，简化养护工程项目尤其是一些不影响公路建设整体规划的路面修理、道路设施修整、应急抢修等类型项目的立项审批手续，提高养护工作的效率。加强预算执行结果的监督检查，完善工程预算结算审计制度，加强节余资金的管理，避免被占用或挪作他用，把公路养护资金纳入规范化、法制化的轨道并接受财政审计等部门的监督。从而逐步建立“预算编制有目标、预算执行有监督、预算完成有评价、评价结果有反馈、反馈结果有应用”的全过程预算绩效管理机制。

（四）加大内部审计力度

三分建七分养，建设花大钱，养护保效益，针对公路养护部门点多、线长、面广、资金分散的特点，单靠公路养护部门、财务部门自我监督与自我约束难以全面把握资金监管和养护的进展情况，需要内审部门履行经常性的能对小修工程的预算执行及其各项内控制度的落实情况实施有效的监督检查。

不断提高财会人员和内部审计人员的政治素质和业务素养，有计划地吸收年轻的有会计或审计专业学历懂业务的人员充实到财会审计岗位上来，不断加强财务审计力量，强化人员培训，更新知识结构，提高业务和政策水平。

公路养护是关系到人民群众生产、生活和社会经济发展，以及建设小康社会的重要基础，也是一项地方性、政策性很强的工作。只有把国家和省、市有关公路管养体制改革法律法规和政策贯彻落实到位，地方政策完善配套保障到位，不断完善和提升内部控制管理，才能真正建立起全市公路管养的长效机制，也只有这样才能真正将公路管理好、养护好，为社会经济社会发展提供强有力的公路交通支撑和保障。

参考文献：

[1]《深化农村公路管理养护体制改革，努力提高农村公路服务水平》

[2]《交通行业内部审计工作规定》

[3]中华人民共和国公路管理条例（2008）

内控调查报告范文第2篇

一、强制发起，源头控管，消除事前监控盲区

“两权”事项的发起既是“两权”运行的源头，也是容易被监督所忽略的薄弱环节。我们依托科技手段，从抓源头、控起点入手，进一步规范“两权”运行。

（一）审批事项强制发起。依托综合征管软件，优化涉税业务流程，将增值税一般纳税人资格认定、税收优惠审批、出口退（免）税登记等64项涉税审批业务的发起环节全部调整到办税服务厅，纳税人在办理以上涉税审批业务时，只要提供的资料齐全，符合政策规定，由办税服务厅直接受理并录入综合征管软件即时发起任务，通过网络传递，以文书流转的形式进入下一个环节，对所有执法事项实行内部转办。同时，系统自动设定办理流程和办结时限，将原来无法及时监控的盲点纳入可控范围，用无情的电脑来制约有情的人脑，有效解决了过去因缺少有效监控而出现的审批发起环节权力寻租、或因责任心不强业务不及时发起以及执行不到位等问题，进一步缩短了业务办结周期，提高了工作效率。目前，一般纳税人资格认定办理平均用时由过去的10天，缩短为现在的6天，减少了40%。

（二）疑点问题自动提醒。目前基层税收管理员年龄普遍偏大、业务能力参差不齐，在日常管理中缺乏有效的手段和发现具体线索的能力，有些涉税疑点很难发现，即使发现了个别企业存在疑点，由于受能力等客观因素所限，疑点问题很难查深查透，在某种程度上增加了基层的税收执法风险。针对此类问题，系统内研发了税收分析预警系统，通过设定的259个分析预警指标，对税收管理工作进行点、线、面多维扫描，依据各税种管理特点，有效发现问题疑点，并自动定期预警提醒，并设定解除时限，使税收管理员不得不为，将原来的“软约束”变为“硬要求”。同时，系统自动检测预警指标的解除情况，对疑点指标的落实进行跟踪监控并纳入考核，避免了随意做无问题解除，在提高税源管理水平的同时，也进一步增强了税收执法刚性。今年3月份，通过落实系统的发票用量变动异常预警指标，对辖区内商贸企业开展专项检查，共查补入库税款2000余万元。

（三）科室介入内生制约。发挥业务科室人员素质高、能力强、掌控资源丰富等方面的优势，由过去的单纯指导变为共同参与，业务科室直接介入税源监控与管理，对上级部门下发的重大评估任务，由业务科室进行初步分析后，确定重点评估对象，明确评估方向。基层分局则结合科室确定的监控重点，履行管理职责。日常工作中，凡重点税源企业和纳入县局监控的重点行业，皆由业务科室与分局组成联合评估小组，实施检查评估，在有效分解个人权利，降低税收执法廉政风险的同时，进一步提高了征管质效。该办法实施以来，涉税评估案件由过去处理由原来的户均6天缩短为现在的3天，户均增加税款由过去的5万元增加到现在的7万元。

二、全程防控，过程留痕，制约事中权力运行

以规范“两权”运行为主线，以制度制权，制衡分权，痕迹监权为途径，依托信息化手段，将内控预防机制嵌入到“两权”运行全过程。

（一）完善制度制权。重点围绕加强对决策权、行政审批权、财务管理权和税收执法权等权力的制约和监督，修订完善了《党组议事制度》、《行政执法责任追究制度》、《廉政预警评估制度》等49个内部管理制度。按照工作职能和业务流程相结合的原则，将各项税收业务进行细化、量化，落实到各个岗位，明确各岗位操作人员的职、责、权、能，形成了责任明确、流程清晰、有效制约的管理

链条。同时，在明晰部门和岗位职责的基础上，全方位排查风险点，并对每个风险点制定出相应的防控措施，编制《岗位风险手册》和《税收执法岗位风险防范指引》，绘制“两权”运行流程图，把“两权”行使过程转变为按信息化流程处理事项的过程，减轻人为因素的干扰。为能真正达到事前防范、约束和指引税务人员规范执法的目的，将《手册》和《指引》通过公文处理软件下发到每一位税务干部，切实让大家明白“防范什么、怎样防范、如何控制”等事项。

（二）合理制衡分权。针对过去固定管户，税收管理员权力过于集中，容易为税滋生不廉行为等问题，取消“划片管户”，将基层分局税源管理的工作事项及岗位职责重新进行梳理和归类，划分为日常户籍管理类“静态”岗位和风险评估管理类“动态”岗位，实行事权与税权分离，两类岗位既相互配合衔接，又相互分离制约。同时，打破综合征管软件原有固化流程的束缚，通过设置涉税业务受理用户，将过去税收管理员从系统直接接收任务，改为分局根据税收管理员的业务能力、专长和当前工作任务统一调配，动态编组，并实行团队执法，彻底打破了税收管理员与纳税人的绑定关系，加强了对税收执法行为的监督与制约，有效化解和防范了因管理对象相对固定而导致人情税、关系税等方面的风险。该局这一做法得到了省局高度认可，省局借鉴其做法对综合征管软件业务流程进行了修订完善。办法施行前3个月，全局一般纳税人资格认定调查发起32户，退回整改12户，不符合条件未予以认定的2户。纳税人申请发票增量56户，经核实不符合条件未予核准的16户，干部职工的执法责任意识和风险防范水平明显提升。

（三）过程留痕监权。把“痕迹化”管理作为规范和约束执法行为，加强内控预防的主要手段，明确每个业务流程应具备痕迹证据的项目、格式、内容、传递手续等要求，确保每一个步骤，每一个环节都留下痕迹，有据可查。利用税收执法管理信息系统设定的自动监控指标，对综合征管软件、税收分析预警系统等软件的操作业务，及时、准确的记录，并实现网络传输和集中共享。同时，系统自动提取每位税务人员的执法信息，高效、客观、准确进行税收执法责任考核，实现了对税收执法活动全过程、全方位的监控。对资料受理、调查核实、审核审批等手工操作业务，从最基本的“签字”环节抓起，明确各执法环节间的转办、传递手续，客观的记录保存“两权”运行全过程中的文书、数据、档案等关键资料，为岗位风险的识别、评价、控制、监督、问责提供原始依据，从而促使每个税务干部自觉地用工作规范和法律法规约束自己，最终达到控制岗位风险的目的。

三、集体定案，考核问责，强化事后行为监督

以公开促公正，以问责促执行，用现代科技手段，构建起“用权受监督，违权必追究”的内控预防长效机制。

（一）集体定案，实现决策公开透明。在税收执法方面，对分局内部查处的涉税风险事项由分局长和相关人员组成集体审理小组研究定案；对于科室参与的日常检查、纳税评估等权利性事项，由参与科室和分局共同讨论决定；对立案查处的高风险涉税事项由县局重大案件审理委员会集体审理。在行政管理方面，依托“嵌入式内控预防信息管理系统”，利用其行政管理监控、内审督查等模块，对“两权”运行情况适时监控，及时发现问题。在财务管理方面，采取财务公开和签批报销两条线的做法防止廉政风险，成立民主理财小组，按季对全局的经费收支情况进行内部评审。在人事管理方面，去年选拔任用15名干部的过程中，严格落实竞争上岗、集体决策、任前公示等制度，纪检监察部门全程参与监督，得到了广大干部职工的认可。

（二）复审复核，确保权力监督有力。为有效监控业务处理的全过程，纪检监察部门依托综合征管软件和分析预警系统，对业务受理情况、流转环节、办结时限、资料整理及评估案件发起、评估方案制定、执行等情况按比例定期进行复审复核，并定期组织讲评，对出现的问题，严格进行考核。对内，追究相关人员责任；对外，将出现疑点的纳税人作为重点评估对象，深入剖析，查找问题根源，进行相应的处理。今年4月份，在例行涉税业务复审复核中，发现某企业利用虚假合同虚报销售收入，申请发票增量，审核人员因工作疏忽未及时发现该问题。依据相关规定，纪检部门对责任人进行了教育批评，所属分局又对该企业进行了重点检查评估，评估入库税款7万元。截至目前，通过复审复核，发现各类问题3起，有2名同志受到了不同程度的责任追究，同时针对发现的问题解剖企业3户，通过重点评估，入库税款达20余万元。

（三）考核问责，持续提升内控水平。加强内部考核，制定下发《质效管理考核责任到人办法》、《税收质效问责管理办法》等相关制度，采取定期督查、综合考核、适时点评等办法，对内控机制建设推进不力的部门，严格问责；对执法过程中发现的问题，进行责任追究，并视情给予绩效考核扣分、通报批评、责令待岗等处理。自内控制度实施以来，先后对6起过错事项下达整改意见，及时进行了纠错，有效促进了执法规范，提升了执法水平。依托邹平效能监察连心网和县局外部网站，通过设立局长信箱和局长热线，及时受理网上举报、电话举报。依托科技手段，研发服务质量动态评价器，纳税人办理完涉税事项后，背对背进行评价，动态反应每个工作人员的服务质量。开通了“税信通”短信平台、“金税通”税企QQ群、“蓝迅空间”网上访谈室，让群众打开“话匣子”，打破空间、时间限制，全方位、全时段接受纳税人监督。拓宽监督渠道，从社会各界聘请115名特邀监察员，通过定期召开座谈会、税检联席会，开展行风问卷调查等形式，广泛听取社会各界对国税部门的意见建议。今年以来，共召开各类座谈会3次，接受社会各界建议20余条，在防范权力风险的同时，也树立了良好的国税部门形象。

四、初步成效

随着嵌入式内控预防机制建设的不断深化，形成了一系列科学、高效、务实的管理举措，强化了对“两权”的有效监督和制约，引发了税收工作的整体连锁效应。

（一）税收经济和谐增长。嵌入式内控预防机制的构建，提升了执法能力，化解了执法风险，税务人员轻装上阵，事半功倍，纳税人办税便捷，环境优化，国税收入实现了高速增长。2011年，组织入库各类税收42.03亿元，同比增长38.48%，增收11.68亿元。税收收入的递增，为全县各项事业的快速展提供了强有力的财力保障。

（二）税收执法进一步规范。嵌入式内控预防机制将每一项具体制度内化成工作依据，将一般的原则变成铁的规则，强化了税收执法权和行政管理权的流程控制，完善了事前、事中、事后监督、制约和评价机制，使干部职工由原来的“随意行为”向“强制守规行为”转变。对基层单位的日常检查和纳税评估实施多层防控，实现了由主管部门单向考核监督向多部门相互监督制约的转变，减少了税收执法的盲目性和随意性，税务人员的执法风险和廉政风险逐步降低，执法正确率由原来的96.7%提高到100%。

内控调查报告范文第3篇

关键词：内部控制；内部控制自我评价报告；内部控制鉴证报告

一、引言

内部控制自我评价报告及其鉴证报告是目前国际通行的两种了解与评估企业内部控制有效性的内部控制报告。这两份报告从2002年美国《会计改革与投资者保护法案》（SOX法案）404节强制要求上市公司披露而获得国内外学者的广泛关注。虽然在我国内部控制报告目前仍属于自愿披露范畴，但随着《首次公开发行股票并上市管理办法》，《企业内部控制基本规范》等诸多法规的颁布，内部控制报告的披露已是大势所趋，并将作为常态与上市公司年度财务报告共同出现。

国外对内部控制报告的研究主要集中于分析上市公司对内部控制的一般、重要和重大缺陷披露的影响因素，而我国学者更关注内部控制报告自愿披露的影响因素。蔡吉甫（2005）实证发现经营业绩好、财务报告质量高的上市公司倾向于披露内部控制信息；方红星等（2009）研究结果显示上市公司是否自愿披露内部控制信息与海外交叉上市、聘请"四大"、资产总规模、资产净利率、独立董事比例、审计意见类型相关；林斌和饶静（2009）发现内部控制资源充裕、快速成长、设置了内审部门的上市公司更愿意披露内部控制鉴证报告；张龙平等（2010）实证发现披露内部控制鉴证报告的公司会计盈余质量较高。上述研究较少关注报告内容、格式、程序的披露现状，极少将内部控制自我评价报告和鉴证报告联系起来，为此，本文将对内部控制报告的现状进行调查，并对上市公司、监管部门和审计师提出改进建议以期丰富内部控制相关理论和实务成果。

二、内部控制报告现状调查

1. 研究设计。此次调查的目的是在从披露数量、格式与内容、鉴证程序三个维度对深沪两市2010年度内部控制报告披露情况及其联系进行研究，从而提出对管理层、事务所、监管部门的相关建议。调查对象为深市主板（485家），沪市A股主板（880家），共1 365家上市企业，调查截止日为2011年12月31日。2010年度制造业、房地产业、交通运输仓储业、批发零售贸易、金融保险业、采掘业、电力煤气水生产和供应业、信息技术业、社会服务业、农林牧渔业、传播与文化、建筑业、综合类内部控制自我评价报告披露情况分别为472家、59家、47家、59家、19家、26家、46家、49家、29家、18家、6家、20家和42家；内部控制鉴证报告披露情况分别为152家、31家、24家、21家、19家、18家、17家、15家、12家、9家、6家、5家和4家。制造业的内部控制报告的披露率最高，占52.91%，房地产行业次之，为6.61%。

2. 调查结果分析。

（1）报告数量。剔除资料不全的上市公司，调查有效样本数分别为883份内部控制自我评价报告及321份内部控制鉴证报告，披露率分别为64.69%和23.52%，总体披露情况并不理想。其中沪市披露率仅45.80%的上市公司披露内部控制自我评价报告，远低于深市98.97%。内部控制鉴证报告自愿披露比例深沪两市持平，均略超过20%。此外，本文统计表明2007年～2010年深市内部控制报告披露率较高。深市自评报告的披露率四年分别为92.42%、96.93%、100%、98.97%，沪市自评报告披露率虽然低于深市，但逐年提高，分别为16.71%、40.50%、45.25%、45.80%。内部控制鉴证报告深沪两市都呈现缓慢上升趋势，深市披露率分别为：9.31%、10.15%、19.79%、22.06%，沪市为12.80%、15.16%、20.57%、24.32%。由此可见，虽然上市公司为应对内部控制自我评价报告逐步强制的披露要求，加强了自我评价报告的披露，然而内部控制鉴证属于自愿报告范畴，出于成本与效益原则考虑，不少上市公司披露的动力仍显不足。

（2）报告格式与内容。

内控调查报告范文第4篇

第二条控告申诉工作是党的纪律检查机关贯彻执行党的群众路线，依靠群众维护党的纪律、促进党风建设的一项重要工作；是保障党内外群众充分行使民利，对党组织、党员特别是党员领导干部进行监督的重要渠道；是纪律检查工作的基础性工作。

第三条纪律检查机关受理检举、控告、申诉的范围是：对党员、党组织违章和其他党内法规，违的路线、方针、政策和决议，利用职权谋取私利和其他败坏党风行为的检举、控告；党员、党组织对所受党纪处分或纪律检查机关所作的其他处理不服的申诉；其他涉及党纪党风的问题。

第四条控告申诉工作的指导思想是：贯彻执行党的基本路线，坚持从严治党方针，为党风廉政建设和维护安定团结服务，保证经济建设的顺利进行。

第五条控告申诉工作的基本原则是：

(一)按照和政策规定处理问题。

(二)实事求是，以事实为依据。

(三)贯彻党的民主集中制。

(四)维护当事人的民利。

(五)分级负责、分工归口处理检举、控告和申诉。

(六)解决实际问题同思想教育相结合。

第六条县以上(含县)纪律检查委员会，应建立控告申诉工作部门，配备专职干部，设置接待群众的场所，公布有关的规章制度，为党内外群众提供检举、控告、申诉的必要条件。

第二章处理检举、控告、申诉的程序和方法

第一节处理检举、控告的程序

第七条中央纪律检查委员会收到对中央委员会、中央纪律检查委员会成员违犯党的纪律行为的检举、控告，应进行初步核实，需要立案检查的，报中央委员会批准。中央以下各级纪律检查委员会收到对上述成员的检举、控告，应及时报告中央纪律检查委员会。

第八条中央以下各级纪律检查委员会收到对同级党的委员会、纪律检查委员会成员违犯党的纪律行为的检举、控告，应进行初步核实，需要立案检查的，报同级党的委员会批准；涉及常务委员的，经报告同级党的委员会后报上级纪律检查委员会批准。

第九条对第七、第八条所列范围以外的党员干部违犯党的纪律行为的检举、控告，按照干部管理权限，属于哪一级党的委员会管理的党员干部的问题，就由哪一级纪律检查委员会调查处理。重要的问题，应向上级纪律检查委员会报告，上级纪律检查委员会认为需要时可以直接调查处理。

第十条对一般党员的检举、控告，由该党员所在的党组织调查处理；上级纪律检查委员会认为需要时可以直接调查处理。

第十一条中央以下各级纪律检查委员会收到对同级党的委员会的检举、控告，必须报上级纪律检查委员会处理。

第十二条对党员、党组织的检举、控告，需要立案检查的，按照党的纪律检查机关案件检查工作的有关规定办理。不需立案而被检举、控告人确有缺点、错误的，可由承办的纪律检查机关或有关党组织责成被检举、控告人作出检讨或说明，或通过党内生活进行批评教育。

第十三条对检举、控告的问题作出处理后，由承办的纪律检查机关或有关党组织将处理结果告知检举、控告人，听取其意见。匿名检举的问题，必要时可在适当范围内公布调查处理的结果。

第二节处理申诉的程序

第十四条党员、党组织对所受党纪处分不服的申诉，由批准处分的党的委员会或纪律检查委员会承办。原批准处分的党的委员会或纪律检查委员会已经撤销的，由申诉人现在的相当于原批准处分的一级党的委员会或纪律检查委员会承办。

党员、党组织对纪律检查机关所作的其他处理不服的申诉，由作出处理决定的纪律检查机关承办。

第十五条对党员、党组织的申诉，需要复议、复查的，按照党的纪律检查机关案件审理工作的有关规定办理。不需要复议、复查的，由承办的纪律检查机关或有关党组织对申诉人说明理由，做好工作。

第十六条经过复议、复查，如果原结论或处理决定是正确的，应作出维持原结论或处理的决定，并报原批准的党的委员会或纪律检查委员会批准结案；需要改变原结论或处理决定的，应作出新的处理决定，并经原批准的党的委员会或纪律检查委员会批准执行。如果复议、复查结论和决定是由原批准的党的委员会或纪律检查委员会作出的，则不必办理上述批准手续。

第十七条对党员、党组织的申诉，上级纪律检查委员会认为需要时可以直接复议、复查，也可以责成有关的党的委员会或纪律检查委员会复议、复查。

第十八条对申诉的问题复议、复查后，由承办的党的委员会或纪律检查委员会将处理意见或复议、复查结论同申诉人见面，听取其意见。复议、复查的结论和决定，应交给申诉人一份。

第十九条申诉人如果对复议、复查结论仍然不服，由批准的党的委员会或纪律检查委员会，将申诉人的意见及复议、复查的结论和有关材料，一并报上一级党的委员会或纪律检查委员会审查决定。

第三节处理检举、控告和申诉的基本方法

第二十条对检举、控告、申诉中的重要情况和问题，可采取适当的书面形式，及时向党的有关领导机关、领导同志和有关部门反映。

第二十一条对本级党的委员会管理的党员干部的检举、控告和本级党的委员会管理的党员干部的申诉，分别由本级纪律检查委员会的案件检查部门和案件审理部门办理。重要的可由本级纪律检查委员会领导批示办理。

第二十二条涉及下级党的委员会管理的党员干部和一般党员的检举、控告、申诉，按照分级负责的原则，转交下级相应的纪律检查机关或有关党组织办理。重要的可函交下级纪律检查机关或有关党组织调查处理，有的可责成其报告调查处理的结果。

第二十三条对转交下级纪律检查机关或有关党组织办理的检举、控告和申诉，交办的纪律检查机关可采取检查、催办、参与调查、参与研究处理意见等方法，促使问题及时、正确地得到处理。

第二十四条对匿名的检举材料，要具体分析，区别对待，慎重处理；没有具体事实的，可不予置理；反映情节轻微的一般问题的，可将问题摘抄给被检举人，责成其作出检讨或说明；反映重要问题的，可先进行初步核实，再确定处理办法；内容反动的，可交公安部门处理。

第三章受理机关的职责和工作要求

第二十五条在控告申诉工作中，各级纪律检查机关的责任是：按照规定的范围受理检举、控告和申诉，从中了解党风党纪情况和违纪案件线索；直接办理或向下级纪律检查机关和有关党组织交办检举、控告和申诉；指导和协助下级纪律检查机关做好控告申诉工作。

第二十六条各级纪律检查委员会的控告申诉工作部门承担处理检举、控告和申诉的日常工作，遵照本级纪律检查委员会的决定和有关规章制度，履行下列职责：

(一)通过处理群众来信和接待群众来访，受理检举、控告和申诉；

(二)向本级纪律检查委员会反映检举、控告和申诉的情况和问题；

(三)承办上级和本级纪律检查委员会交办的检举、控告、申诉和其他事项；

(四)向本级纪律检查委员会有关部门移送或向下级纪律检查机关、有关党组织交办检举、控告和申诉，向有关部门转办不属于纪律检查机关职责范围的问题；

(五)调查研究控告申诉工作情况，拟订控告申诉工作的规章制度，对下级纪律检查机关的控告申诉工作进行业务指导；

(六)协调处理问题，疏导上访群众，维护正常的工作秩序和社会秩序。

第二十七条各级纪律检查机关对受理的检举、控告和申诉，应及时办理，不得延误。对应由上级处理的问题，应迅速报告上级处理；对应由本级处理的问题，本级有关领导或有关部门应及时处理；对应由下级处理的问题，应迅速转交下级处理。

第二十八条对于上级纪律检查机关要求报告调查处理结果的检举、控告、申诉案件，承办的纪律检查机关或有关党组织一般应在三个月内报告结果；不能如期报告时，要说明理由和办理情况。对于没有要求报告结果的检举、控告、申诉，也应及时调查处理，不得置之不理或敷衍塞责。

第二十九条向上级纪律检查机关报告检举、控告和申诉案件的处理结果，应当材料齐全。

报告检举、控告案件处理结果的必备材料是：

(一)调查报告和处理结论。

(二)检举、控告人和被检举、控告人对调查处理的意见。在检举、控告人或被检举、控告人提出不同意见时，应附有承办单位对其不同意见的说明。

(三)被检举、控告人有错误，组织上已令其检讨或给予组织处理的，应附有本人检讨或处理决定。

(四)呈报机关的审查意见。

报告申诉案件处理结果的必备材料是：

(一)原处理决定、复议结论或复查报告及结论。

(二)申诉人对复议、复查结论的意见。在申诉人提出不同意见时，应附有承办单位对其不同意见的说明。

(三)呈报机关的审查意见。

第三十条上级纪律检查委员会对下级纪律检查委员会或有关党组织上报的调查处理结果审核后，对处理正确的要及时结案；对处理不当的，要及时提出意见或建议。上下级纪律检查委员会如果在重要问题上有不同意见，由上级纪律检查委员会决定；如果下级纪律检查委员会的处理确有错误又坚持不改的，上级纪律检查委员会有权改变下级纪律检查委员会对案件所作的决定。

第三十一条对检举、控告和申诉调查处理完毕后，承办单位、交办单位应按档案工作的规定，及时立卷归档。

第三十二条维护当事人的合法权利。对检举、控告人及检举、控告内容，应当保密。不准将检举、控告材料转给被检举、控告人；不得对检举、控告、申诉人歧视、刁难、压制。对打击报复检举、控告、申诉人的，必须追究责任，严肃处理。

第三十三条对如实检举、报告或反映情况的，应予以支持、鼓励。对检举、控告不完全属实的，除对不属实的部分予以解释说明外，对属实的部分应予以处理。对检举、控告不实的，必须分清是错告还是诬告：如属错告，应在一定范围内澄清是非，消除对被错告者造成的影响，并教育错告者；如属诬告，必须对诬告者追究责任，严肃处理。

第三十四条认定诬告，必须经过地、市级以上(含地、市级)党的委员会或纪律检查委员会批准。

第三十五条对于党员、党组织对党纪处分或纪律检查机关所作的其他处理不服的申诉，必须按照全错全纠、部分错部分纠、不错不纠的原则，实事求是地处理。凡属冤假错案，不管是哪一级组织、哪一个领导人定的和批的，都要实事求是地纠正。

第三十六条发现党的组织或负责人对党员或党组织的申诉不认真复议、复查和对冤假错案坚持不纠，对受理的检举、控告不负责任，无故拖延不办，或为违纪者说情、开脱，予以包庇的，都要给予批评教育，情节严重的，必须追究责任。

第三十七条对检举、控告、申诉的问题已经得到正确处理，当事人仍无理纠缠，影响工作秩序的，应当进行批评教育；对不听劝告、屡教不改的，可请公安部门协助处理。

第三十八条受理机关及其工作人员，在坚持原则、执行政策、秉公执纪、廉洁奉公、遵纪守法、工作作风等方面，必须接受党内外群众的监督。

第三十九条各级纪律检查机关的领导对重要的检举、控告、申诉，应亲自阅批、接谈，进行处理；要支持承办人员履行职责，保护他们的合法权益不受侵害。

第四章当事人的权利和义务

第四十条检举、控告、申诉人在检举、控告、申诉活动中有下列权利：

(一)对党员、党组织违法乱纪的行为有权提出检举、控告。

(二)党员对所受党纪处分或纪律检查机关所作的其他处理不服，有权提出申诉，要求复议、复查。

(三)提出检举、控告、申诉后，在一定期限内得不到答复时，有权向受理机关提出询问，要求给予负责的答复。

(四)有权要求与检举、控告、申诉案情有关或有牵连的承办人员回避。

(五)对受理机关及承办人员的失职行为和其他违纪行为有权提出检举、控告。

(六)因进行检举、控告、申诉，其合法权利受到威胁或侵害时，有权要求受理机关给予保护。

第四十一条检举、控告、申诉人在检举、控告、申诉活动中，必须履行下列义务：

(一)对所检举、控告、申诉的事实的真实性负责。接受调查、询问时，应如实提供情况和证据。如有诬陷、制造假证行为，须承担纪律责任。

(二)遵守党的纪律和控告申诉工作的有关规定，维护社会秩序和工作秩序。如有违犯，须接受教育、劝告，直至承担纪律责任。

(三)接受党组织的正确处理意见，不得提出、制度、政策规定以外的要求。

第四十二条被检举、控告人在党组织处理对他的检举、控告过程中有下列权利：

(一)对被检举、控告的问题有权进行说明解释。

(二)基层党组织讨论决定对他的党纪处分或其他处理时，有权参加和进行申辩。

(三)有权要求党组织将调查处理结论同本人见面。

(四)对党组织认定本人所犯错误的事实、性质和所作处理决定有不同意见时，有权向上级党组织直至中央提出申诉。

(五)对受理机关及承办人员的失职行为和其他违纪行为有权提出检举、控告。

(六)当合法权利受到威胁或侵害时，有权要求受理机关给予保护。

第四十三条被检举、控告人在党组织处理对他的检举、控告过程中，必须履行下列义务：

(一)配合党组织查清被检举、控告的问题，如实提供情况和证人，接受检查和询问，主动交代问题。如有隐瞒、诬陷、抗拒等行为，须承担纪律责任。

内控调查报告范文第5篇

一、对立案材料的接受对立案材料的接受，是指公安机关、人民检察院或者人民法院对于报案、控告、举报和自首人员或材料的接待和收留的活动。

根据刑事诉讼法第84条的规定，公安机关、人民检察院或者人民法院对报案、控告、举报和自首的材料，不论是否属于自己管辖的案件，都应当接受。然后按照管辖的规定移送主管机关处理。对口头报案、控告、举报和自首的，应当仔细地询问和讯问，并将内容写成笔录，经宣读或者交本人阅读后，若有意见，应当允许更正，若认为无误后，让其在笔录上签名或者盖章。

接受控告、举报的工作人员，应当向控告人、举报人说明诬告应负的法律责任，要求他们实事求是，忠于事实，忠于法律，但是，诬告不同于错告。因为诬告是行为人故意捏造事实、伪造证据，无中生有地控告他人犯罪的行为；错告，则是行为人由于认识上的错误而致使所告之事与事实有出入。两者的性质截然不同，前者属于故意行为，对此应当根据法律规定追究法律责任，后者应当向他讲明情况，让其接受教训，而不应追究法律责任。

公检法机关应当保障报案人、控告人、举报人及其近亲属免遭打击报复，确保其安全。报案人、控告人、举报人如果不愿公开自己的姓名和报案、控告、举报行为的，在刑事诉讼中，应当为他们保守秘密。

但是，在审判阶段则不受此规定的限制，刑事诉讼法第47条规定，证人应当出庭作证。否则，其报案、控告、举报的材料都不能作为定案的根据，因此，遇有此种情况，应当向他们说明理由，要求其出庭作证或者同意公开自己的姓名和报案、控告、举报的内容。

司法实践中，对匿名举报应当进行具体分析：一方面，因为控告人人害怕打击报复而匿名举报，其内容很可能是真实的，且有证据意义；另一方面，又可能是出于诬告陷害之目的，或为了转移司法人员的视线而搞假材料进行匿名举报，因此，对匿名举报的材料在查证以前，只能作为立案材料来源线索，而不能作为立案的根据。

二、对立案材料的审查对立案材料的审查，是指公安机关、人民检察院或者人民法院对已经接受的材料进行核对、调查的活动。其任务是正确认定有无犯罪事实的发生，应否追究行为人的刑事责任，为正确作出立案或者不立案的决定打下基础。

为了做好对立案材料的审查工作，一般采取下列步骤和方法：（一）事实审查。审查事实，首先要审查有无事件发生，然后审查已经发生的事件是否属于犯罪案件。如果属于犯罪案件，还要审查对行为人是否需要追究刑事责任。

（二）证据或证据线索审查。通常的做法有：向报案人、控告人、举报人或自首人进行询问或讯问；向有关的单位或组织调阅与犯罪事实及犯罪嫌疑人有关的证据材料；必要时委托有关单位或组织对某些问题代为调查；对特殊案件在紧急情况下可以采取必要的专门调查措施；对自诉案件，人民法院应当认真进行审查，认为证据不充分的，告知自诉人提出补充证据，在立案前法院一般不再进行调查。

在立案阶段所进行的调查，其目的在于了解与犯罪有关的事实情况，应当限定在查明是否有犯罪事实的发生和应否追究刑事责任的范围内进行，不能扩大范围。

三、对立案材料的处理公安司法机关对立案材料进行审查和必要的调查后，应分别不同情况予以处理：（一）决定立案并办理相应的法律手续对于需要立案的案件，先由承办人员填写《立案报告表》，包括：填报单位、案别、编号、发案时间和地点、伤亡情况及财物折款、案情概述、承办人员姓名及填表时间等。然后制作《立案请示报告》，经本机关或部门负责人审批后，制作《立案决定书》。最后，由负责审批人签名或盖章。属于人民检察院直接受理的案件，还要报请上级人民检察院备案。上级人民检察院认为不应当立案的，以书面形式通知下级人民检察院撤销案件。

人民法院受理的自诉案件，经审查认为具备立案条件的，应当在收到自诉状或口头告诉第2日起15日以内立案，并书面通知自诉人。

（二）决定不立案并办理相应的法律手续对于决定不立案的，由工作人员制作《不立案通知书》，有关负责人同意后，将不立案的原因通知控告人并告知控告人如果不服，可以申请复议。主管机关应当认真复议，并将复议结果通知报案，控告，举报的单位或者个人。

内控调查报告范文第6篇

一、组织建设

1、成立监测领导小组。由各县（市、区）卫生局和疾病预防控制中心、县级以上医院、妇保所（院）等单位的分管领导组成，县（市、区）卫生局领导任组长。领导小组下设办公室，县（市、区）卫生局防保科科长任主任。

2、成立监测业务指导小组。由各县（市）疾病预防控制中心、妇保所（院）、医院防保科、慢病科等监测业务人员组成，县（市）疾病预防控制中心分管主任任组长，业务科长任副组长。

3、建立三级慢性病监测报告网络。由疾病预防控制中心、妇保所（院）、县级以上医院、乡镇卫生院、街道（居委）等相关业务人员、村会计组成。

二、职责分工

卫生行政部门：慢性病监测工作在卫生行政部门统一领导下开展工作，卫生行政部门要组织部署项目实施方案，要协调公安、统计等相关部门配合做好项目实施，负责该项工作的协调、支持及人员经费落实保障，并组织有关专家对项目进行督查、评估工作。

疾控中心：各级疾病预防控制中心是慢性病监测工作的技术指导机构。要设置专门岗位，负责慢性病监测工作的组织实施、业务指导、技术培训、质量控制和日常管理。

市疾控中心的具体任务为：

1.制定、修订*市慢性病监测工作规范、质控方案、评价方案、漏报调查方案等。制定慢性病监测质量控制计划，组织定期质控检查和漏报调查；

2.根据各级各类机构慢性病监测工作人员的技术需求，制定培训计划，并组织培训；

3.负责日常技术指导，赴现场督导，了解检查慢性病监测工作开展情况，协调解决工作中出现的问题；

4.收集、汇总、审核各地数据库，将数据库资料上报省疾病预防控制中心。撰写年度分析报告及相关动态分析报告，报市卫生行政部门，并反馈有关基层单位；

5、协助市卫生局组织的项目实施情况督导和评估工作。

县（市）疾控中心具体任务：

1.组织和指导辖区内各级医疗机构开展慢性病病例登记和报告；

2.负责收集辖区内医疗机构的慢性病例报告，负责审核、整理、录入、转卡、分析，并按本规范统计要求按时编制各类统计报表上报，并反馈有关基层单位；

3.按照有关规定，对各种慢性病病例原始资料、统计资料等相关资料进行管理和保存；

4.对辖区内的慢性病病例报告工作进行督导、质控和考核。定期与公安、统计等管理部门核对相关资料，组织实施漏报调查；

5.对临床、防保等各类人员进行技术培训和技术指导；

6.负责每年到公安和/或统计部门获取出生人数和统计报表，向妇幼部门获取出生人数。

医疗机构：各级各类医疗机构是慢性病病例报告和统计工作的业务执行单位，要建立健全慢性病监测报告管理制度，明确相关科室职责，指定专人负责全院的慢性病病例的收集、整理、核查、盖章、网络直报等工作，并进行台账登记，建立慢性病病例登记册。

乡镇卫生院、社区卫生服务中心（站）、村卫生室、个体医具体任务：

1、收集院内慢性病病例的个案信息，填报《发病报告卡》，进行网络直报；

2、对辖区内的慢性病病例个案进行核实，对填报不全的《发病报告卡》，入户调查；

3、收集辖区内《发病报告卡》，每月定期上报县（市）疾病预防控制中心；

4、定期汇总慢性病病例资料；

5、做好原始《发病报告卡》的保存与管理。

县级以上医疗机构具体任务：

1、收集本院慢性病病例个案信息，如实填报《发病报告卡》；

2、负责本院的医生填写《发病报告卡》的收集、审核、盖章、登记、上报、网络直报；

3、有计划地对院内相关人员进行培训；

4、做好原始《发病报告卡》存根和慢性病病例登记册的保存与管理；

5、应遵照本规范建立健全医院慢性病病例登记报告管理制度，定期开展自查。

三、工作内容

对监测区的常住人口进行慢性病监测，并在监测区开展居民漏报调查和医院漏报调查。

四、责任报告人

监测区内县级以上医疗保健机构和监测点内的各级各类医疗保健机构、个体医等为责任报告人，按照卫生行政部门的要求内容进行报告。

五、报告对象

新诊断病人报告各级医疗机构发现的冠心病急性发作、脑卒中发作病例、确诊新发糖尿病病例、确诊新发恶性肿瘤（包括中枢神经系统良性肿瘤）病例。

以往诊断病人报告在其他医院已经确诊，并且确诊时间在本规范实施时间*年1月1日以后的（*，*，*三个监测区以往诊断病人报告在其他医院已经确诊，并且确诊时间在*年1月1日以后的），但在本院为初次就诊的上述4种慢性病病例。

漏报调查发现的漏报病例报告医院漏报调查发现的漏报病例应及时填写发病报告卡补报。通过慢性病现患调查或当地医疗卫生部门在普查、筛查、健康检查时发现可疑病例，应劝其及时去医疗机构诊治。

六、报告程序

各级医疗机构临床医师发现冠心病急性发作、脑卒中发作病例、确诊新发糖尿病病例、确诊新发恶性肿瘤（包括中枢神经系统良性肿瘤）4种需报病的病例，均应填写相应的发病报告卡，在24小时内由医疗机构防保人员收集报告卡，审核合格后，分别登记到《糖尿病发病登记册》、《冠心病急性事件、脑卒中发病登记册》和《肿瘤发病登记册》（上述各登记册可以电子格式直接登记在电脑上，下同）。并定期向所在地的县（市）疾病预防控制中心报出卡片。监测区内的个体医、村卫生室等发现上述需要报卡的病例，应向所辖的街道、乡镇卫生院（卫生服务中心）报告，由街道、乡镇卫生院（卫生服务中心）负责该项工作的人员核对发病报告登记，如为未报病例应面访核实后填写报告卡，分别登记到上述相关登记册，并定期向所在地的县（市）疾病预防控制中心报出卡片。县（市）疾病预防控制中心收到上报的慢性病发病报告卡后，按户籍地址将卡片进行整理后分发给各监测乡镇、街道，各监测乡镇、街道防保医生核实户籍与卡片内容后登记入相关登记册，并将卡片反馈县（市）疾病预防控制中心。县（市）疾病预防控制中心对卡片进行审核、剔重后，将卡片内容录入计算机，向*市疾病预防控制中心报出月报表、发病个案数据库，同时向同级卫生行政部门上报相关报表与简报。对属于本省其他监测区定期寄至相应监测区所辖县（市）疾病预防控制中心的病例卡片，各县（市）疾病预防控制中心根据户籍地址，分发给监测乡镇、街道，经监测乡镇、街道防保医生核实户籍、卡片内容后登记到相关登记册，并将卡片数据库反馈所辖县（市）疾病预防控制中心。

死亡补报病例：各县（市）疾病预防控制中心负责慢性病发病报告的专业人员应定期与死因系统核对，发现存在上述四种慢性病的死亡病例应按要求登记到《浙江省监测区死亡核对发病情况登记表》，按乡镇、街道分类整理后反馈基层。各级医院防保人员在收集、审核《居民死亡医学证明书》和疾病预防控制中心反馈表时，发现因上述4种慢性病导致死亡的病例时应及时核对《糖尿病发病登记册》、《冠心病急性事件、脑卒中发病登记册》和《肿瘤发病登记册》，发现未报病例应及时与主管的临床医师联系，若为需要报告的慢性病病例则补填慢性病发病卡和上述相关登记册，同时向县（市）疾病预防控制中心报出卡片。乡镇或街道防保医师在调查死亡原因过程中，如发现不一定是上述四类慢性病直接导致死亡的病例，应及时核实，若为需要报告的病例应及时补填慢病发病卡和上述相关登记册，同时向县（市）疾病预防控制中心报出卡片。

医院漏报病例由医院防保人员补填发病报告卡；居民漏报病例由所辖地的乡镇卫生院人员补填发病报告卡。补卡后补登记到相应的《糖尿病发病登记册》、《冠心病急性事件、脑卒防保中发病登记册》和《肿瘤登记册》后，并向所在地的县（市）疾病预防控制中心报出卡片。

病例随访：监测乡镇防保人员对本监测区内糖尿病病人、冠心病/脑卒中急性事件患者与肿瘤患者每年至少进行1次随访，各县（市）疾病预防控制中心应每年年底组织人员对随访情况进行调查。要求监测乡镇防保人员将随访情况登记到《糖尿病发病登记册》、《冠心病急性事件、脑卒中发病登记册》和《肿瘤发病登记册》，如病人死亡应在原发卡片上记录死亡日期与死亡原因，并于次年1月20日前将随访结果上报所在县(市)疾病预防控制中心。县(市)疾病预防控制中心审核、汇总后，将随访结果录入慢性病发病数据库，并在每年1月30日前将上年度的《慢性病发病随访结果汇总表》及追踪随访结果分析报告上报同级卫生行政部门和*市疾病预防控制中心，并向各乡镇监测点反馈。

七、发病报告有关注意要点

1、急性心肌梗死、脑卒中

发病统计：急性心肌梗死及脑卒中发病期限均定为急性发病后28天，28天内如有新发展或第2次急性发作均不作登记；如28天后有新发展或急性发作则按另一病例报告1次（急性心肌梗死发病28天后无新的发作即算作慢性冠心病。脑卒中急性发作28天后无新的发作，但留有后遗症者均算作慢性脑血管病）。

死亡统计：急性心肌梗死死亡发生在急性发病28天以内的为急性心肌梗死死亡，在发病28天以后的（如无再次急性发作），不作为急性心肌梗死死亡而列为冠心病死亡。脑卒中死亡发生在发病28天以内的为脑卒中死亡，在发病28天以后死亡的（如无再次急性发作）不列为脑卒中死亡，而列为慢性脑血管病死亡。如死亡与冠心病或脑血管病不相关则均按其它主要死亡原因统计。

2、恶性肿瘤

填报对象：经病理组织学、细胞学检查、手术及其它专门检查诊断，或临床诊断（排除其它疾病）确诊的；对原发恶性肿瘤漏报的复发和转移病例；对原发恶性肿瘤漏报的死亡病例。

填报时，复发和转移病例应注明原发部位及首次诊断日期；对同一患者先后出现的原发恶性肿瘤，应分别填报。报告病种主要是原发的，如找不到原发病灶则按继发的报，以后找到原发的病灶再补报或更正；对于原发病灶已切除，继发的不用报；对于同时有原发病灶和继发病灶的，只需报原发部位。

八、报告时限

月报:各级医院防保人员收集《糖尿病发病报告卡》、《冠心病急性事件、脑卒中发病报告卡》和《肿瘤发病报告卡》，每月1次向所在地的县（市）疾病预防控制中心上报，报告时限为次月5日前；县（市）疾病预防控制中心由专业人员审核上报卡片，每月录入计算机，数据清理后，并在次月10日前采用电子邮件和邮寄双轨制方式，向*市疾病预防控制中心报告月报表和监测质量反馈表。

年报:县（市）疾病预防控制中心将经过核对、订正后的准确数据按病种分乡（镇、街道）、分月、分年龄性别、分职业进行统计汇总，填写统计报表，于次年1月20日前，采用邮寄和电子邮件双轨制向省、市疾病预防控制中心报出报表和计算机数据库，同时向同级卫行政部门报告相关报表与简报，并将结果反馈给乡（镇、街道）卫生院。

九、制度保障

（一）加强人员培训

从事慢性病发病报告工作的人员要具备一定的基础知识，必须经过培训。各级疾病预防控制中心每年定期组织对辖区内从事慢性病监测工作人员进行相关技术培训，提高工作质量，并进行考核。

（二）建立例会制度

市、县（市）疾病预防控制中心定期召集辖区各医疗机构进行慢性病病例报告收集和工作研讨会；

乡镇卫生院、社区卫生服务中心定期召集辖区乡村医生和社区医生召开慢性病病例报告收集、填写、审查会；县（市）疾病预防控制中心轮流参加各乡镇/街道会议；各医院定期召开慢性病病例报告讨论会，提高《发病报告卡》完整率、准确率、及时率，在工作开展的第二年要求责任报告人报卡的完整率、准确率、及时率要求达到95%以上，医院漏报率控制在5%以内。

（三）加强管理与核查

各级医疗机构与疾病预防控制中心要加强对主要慢性病发病报告工作的领导，要落实分管领导和管理科室，配备专兼职人员，保证必要的财物，并将此项工作纳入综合考核内容。

（四）开展考核督导

市、县（市）疾病预防控制中心每年2次对市、县级医院进行慢性病医院漏报调查，从中发现漏报情况，按照《居民漏报调查方案》每3年1次对监测点居民开展居民漏报调查，以校正慢性病发病报告率等；每年1次抽查乡镇卫生院慢性病监测报告工作质量；定期对辖区内医疗机构进行技术指导。*市疾病预防控制中心对各县（市）疾病预防控制中心的慢性病病例报告和统计工作依据质量标准等有关要求进行督导。市卫生局将于每年适时组织项目实施情况的考核、评估，结果纳入各县（市、区）卫生局综合目标考核内容。

十、数据整理分析和信息

各县（市）疾病预防控制中心负责监测的工作人员，使用浙江省下发的监测管理软件将个案数据录入计算机，并进行汇总分析，及时上报*市疾病预防控制中心。县（市）疾病预防控制中心根据本县（市）人群的出生率、粗发病率、标化发病率、生存率等统计资料，完成分析报告，上报同级卫生行政部门和*市疾病预防控制中心，同时反馈给各乡（镇、街道）卫生院。

内控调查报告范文第7篇

为进一步规范公司内部管理，根据公司内部不同部门和岗位的特点，突出不同岗位间的考核重点，按照100分设置条件，对每个部门和岗位进行考核，具体考核内容如下：

一、担保业务部

担保业务部为业务前台，负责担保项目的受理和调查,共分3个部门,主要针对三个业务部门经理进行考核，具体考核内容及分值如下：

1、业务受理：主要负责前期客户的接待，了解客户的需求，宣讲我公司的政策，将所需提供的资料一次性告知客户，对客户的经营情况做初步了解。(10分)

2、担保调查：在现场调查的基础上与客户提供资料结合分析，利用多种手段核实客户反映的情况的真实性、完整性、时效性，编写调查报告，对自身调查情况负责。（20分）

3、出具调查报告，提交风险控制部审核，接受风险控制部及公司保审会对调查情况的询问：对报告内容及编写重点要清楚知晓，对风控部及报审会提出的问题和不足之处要能清楚解答，要确保报告内容无重大遗漏和错误。（10分）

4、对公司保审会否决的担保业务通知客户并退还资料：对未通过的项目要及时与客户沟通，做好政策引导，同时将客户资料退还客户，如客户未来领取，及时销毁。（10分）

5、对风险控制部及公司保审会退回要求补充调查的业务，及时补充调查，充实报告后再次提交审核：退回补充调查的业务，要注意时效性，再次提交的报告要对指出的问题做出清晰明确的阐述，保证补充调查的有效性。（10分）

6、配合风险控制部落实保后管理工作：按照风控部时间要求，根据保后管理资料清单和报告模板，以及按季下发的企业清单，实地深入企业，了解企业贷后情况，分期分批进行保后管理。同时将保后管理工作按要求整理成册，报风控部接收。（20分）

7、按季度形成部门业务工作报告，总结工作经验、计划下季度工作安排。(10分)

8、按时完成公司领导交办的其他工作任务。(10分)

二、风险控制部

风险控制部为业务后台，负责担保项目的风险防控和保后管理，具体考核办法如下：

（一）业务审查及汇报

1、对担保业务部提交的担保业务调查报告的真实性、完整性、合法性、合规性进行独立审核，评估分析担保风险，必要时要求担保业务部解释、说明，与担保业务部共同到企业复核、了解；（20分）

2、认为不符合担保条件、存在重大不可控风险的业务、对调查报告内容不详实、存在重大遗漏或疑点的，列明存在问题后退还担保业务部补充调查；（10分）

3、对于提交公司保审会的担保业务，向保审会汇报独立意见，根据保审会决议进行相应处理；（10分）

（二）风险防控及保后管理

1、负责公司整体保后管理工作，实行清单式管理，督促各业务部门按季度执行保后管理工作，每季度形成一次风险报告；（10分）

2、定期和不定期的检查各业务部门保后管理完成情况，对于风险等级较高的客户与业务部门共同管理，不定期走访客户，跟踪了解在保客户的经营情况、贷款使用情况，根据各业务部门保后管理报告分析风险程度，确定风险等级；（20分）

3、对于突发的和不可避免的风险事件及时汇报处置，对于有代偿预期的项目提前设定预案处置，查找反担保措施及其他有利条件，对于需要提交法务部门处置的做好交接管理及配合工作。（10分）

（三）按时完成公司领导交办的其他工作任务。（10分）

（四）按季度形成部门业务工作报告，总结工作经验，计划下季度工作。（10分）

三、财务管理部

财务管理部主要负责公司整体财务工作，具体考核办法如下：

1、编制财务预算、决算，并按月向董事长汇报预算执行情况。（30分）。

2、督促各岗位人员严格执行各项财务制度和财经纪律，进行日常会计核算、做好资金管理工作、依法纳税、分析、保管财务数据，将财务运行工作按月向董事长汇报。（30分）

3、及时统计各项报表、按时向有关部门披露财务信息等工作，确保统计数据的及时性、准确性。（10分）

4、及时了解上级主管部门及业务指导单位的财务工作要求，接受相关单位指导工作，及时向董事长汇报财务政策变化情况。（10分）

5、按季度形成部门业务工作报告，总结工作经验、计划下季度工作安排。(10分)

6、按时完成公司领导交办的其他工作任务。（10分）

四、综合管理部

综合管理部作为后勤保障部门，主要考核办法如下：

1、负责按照报审会议结果及时签订业务合同、落实各项反担保措施、办理抵、质押及其它反担保手续。（30分）

2、管理业务台帐，督促各业务部门将已发放的业务台账即使交接保管，并做好交接记录，做好卷宗的保管移交工作。（20分）

3、做好公司内部考勤工作，按月向董事长汇报考勤结果。（10分）

4、做好上级主管部门及业务指导单位、集团公司、公司内部的文件传达、政策搜集汇总工作，及时向董事长汇报各项政策变化情况。（10分）

5、做好公司内部整体后勤保障等工作。（10分）

内控调查报告范文第8篇

第二条本办法适用于本市范围内的用人单位和医疗卫生机构。

第三条本办法所称的职业病危害事故是指劳动者在职业活动中因职业病危害因素引起职业病的事故，按一次职业病危害事故所造成的危害严重程度，分为三类：

（一）一般事故：发生急性职业病10人（包括10人）以下的；

（二）重大事故：发生急性职业病10人以上50人（包括50人）以下或者死亡5人（包括5人）以下，或者发生职业性炭疽5人（包括5人）以下的；

（三）特大事故：发生急性职业病50人以上或者死亡5人以上，或者发生职业性炭疽5人以上的。

第四条市卫生局对全市的职业病报告工作实施监督管理。区（县）卫生局对辖区内的职业病报告工作实施监督管理。

市疾病预防控制中心负责全市的职业病报告管理；区（县）疾病预防控制中心负责辖区内的职业病报告管理。

疾病预防控制机构和卫生监督机构应每季度交换职业病报告及其监督管理信息。

第五条用人单位、职业病诊断机构和接诊遭受职业病危害劳动者的首诊医疗机构是职业病、疑似职业病的报告单位。

第六条职业病报告单位报告职业病、疑似职业病应填报职业病报告卡。职业病报告卡的内容，报告程序和方法按卫生部规定执行。

第七条下列人员发生职业病或疑似职业病应当列入报告范围：

（一）直接从事职业病危害因素作业的劳动者；

（二）职业病危害因素作业同岗位辅助工或同一作业场所的其他劳动者；

（三）在作业场所内有职业病危害因素的作业岗位与一般作业岗位交叉或混杂布局的，应该包括在该作业场所内从事工作的所有劳动者；

（四）其他急性职业中毒人员。

第八条用人单位发生职业病或疑似职业病，应当向所在区（县）疾病预防控制中心进行职业病报告。确诊为职业病的，用人单位还应当向其所在地劳动和社会保障行政部门报告，并告知患者本人。

职业病诊断机构发现第七条所列的职业病或疑似职业病对象时，属本市范围内的，应当向患者工作单位所在区（县）疾病预防控制中心进行职业病报告。确诊为职业病的，应当告知用人单位和患者本人；用人单位在外省市的，应当向患者工作单位所在地卫生行政部门填报职业病报告卡。

其他医疗卫生机构发现第七条所列的职业病疑似对象时，属本市范围内的，应当向患者工作单位所在区（县）疾病预防控制中心和职业病诊断单位报告并填报疑似职业病报告卡。

第九条用人单位因事故或其他原因发生急性职业病或疑似急性职业病时，应当在发现事故后立即电话报告所在地的区（县）疾病预防控制中心和有关部门。

最初接诊急性职业病或疑似急性职业病的医疗卫生机构，应当立即向病人工作单位所在地的区（县）疾病预防控制中心和职业病诊断单位电话报告。

用人单位、医疗卫生机构和有关单位发现职业病危害特大事故和重大事故的，应立即报告所在地的区（县）疾病预防控制中心和有关部门，报告时限为发现事故后2小时。

第十条区（县）疾病预防控制中心接到重、特大职业病危害事故报告后，应当立即向市疾病预防控制中心和同级卫生行政部门报告，同时告知区（县）卫生局卫生监督所。

区县卫生部门接到报告后应立即报告同级政府、市卫生局和卫生部。特大事故和重大事故的报告时限为接到报告后2小时。一般事故的报告时限为接到报告后6小时。

市疾病预防控制中心接到重、特大职业病危害事故报告后，应当立即报告市卫生行政部门，同时告知市卫生局卫生监督所。

第十一条区（县）疾病预防控制中心接到一般职业病危害事故报告后，应当立即会同区（县）卫生监督所组成联合调查组赴现场调查和处理；接到重、特大职业病危害事故报告后，区（县）疾病预防控制中心和卫生局卫生监督所应当配合市疾病预防控制中心和市卫生局卫生监督所赴现场进行调查。

市疾病预防控制中心接到重大或特大职业病危害事故报告后，应当立即会同市卫生局卫生监督所组成联合调查组赴现场调查和处理。

第十二条职业病危害事故调查完成后，一般事故调查报告，由区（县）疾病预防控制中心在24小时内向区（县）卫生行政部门和市疾病预防控制中心报告；重大或特大职业病危害事故的调查报告，由市疾病预防控制中心在24小时内向市卫生行政部门报告。

市、区（县）疾病预防控制中心应按照《**市突发公共卫生事件网络直报工作方案》进行网络直报。

第十三条慢性职业病由职业病诊断机构确诊后15日内进行职业病报告。

用人单位收到职业病诊断机构或职业病诊断鉴定委员会的慢性职业病的诊断证明或鉴定证明和获悉尘肺病人死亡后，应在5日内向所在地区（县）疾病预防控制中心进行职业病报告。

区（县）疾病预防控制中心应在每季度结束后5日内向市疾病预防控制中心进行慢性职业病报告。

第十四条职业病诊断单位、职业病诊断鉴定委员会更正职业病诊断或进行职业病晋期诊断的，应当向用人单位所在地区（县）疾病预防控制中心进行职业病更正报告或职业病晋期报告，同时附有关更正诊断的材料。

内控调查报告范文第9篇

第一部分总则

第二部分组织指挥体系

第三部分疫情监测与控制体系

第四部分医疗救治体系

第五部分实验室体系

第六部分公共卫生监督保障体系

第七部分工作督查和责任追究

处置突发公共卫生事件应急预案

第一部分总则

一、目的

为加强我区对突发公共卫生事件的预防和控制工作，保障广大人民身体健康和生命安全，维护社会稳定和经济发展，制定本预案

二、指导思想

认真贯彻落实《中华人民共和国突发事件应对法》，《突发公共卫生事件应急条例》、《中华人民共和国传染病防治法》、《中华人民共和国食品卫生法》等法律法规和《国家突发公共卫生事件应急预案》及省、市有关突发公共卫生事件应急处置文件精神，将突发公共卫生事件应急处置工作纳入法制化、科学化、规范化的管理轨道，因地制宜，依法处置，建立预防为主，常备不懈，防治结合的应急处理机制，提高快速反应和应急处理能力，通过卫生应急预案体系的建立和不断完善,逐步形成"统一指挥、分级负责、协调有序、运转高效"的应急联动体系,有效预防控制突发公共卫生事件和重大传染病疫情的发生，扩散和流行。

三、基本原则

（一）预防为主，防治结合；发挥疫情监测报告网络作用，强化常规监测和依法规范报告疫情，落实综合性预防控制措施，及时发现突发公共卫生事件所致病例，迅速采取措施救治病人，隔离传染病病人及密切接触者，做到早发现、早报告、早隔离、早治疗，迅速控制疫情在本区的传播和蔓延。

（二）分级负责，属地管理；卫生行政主管部门对本辖区内的突发公共卫生事件相关信息控制和所致病人救护负领导责任，对辖区内的医疗卫生资源统一指挥调度，实行分级负责，属地管理。

（三）分级控制，注重实效；根据各类突发公共卫生事件的特征及变化情况，分级实施临时紧急控制措施，以达到最有效的防控效果，实行三级预警制度，一般突发公共卫生事件为黄色预警，重大突发公共卫生事件为橙色预警，特大突发公共卫生事件为红色预警。

由于突发公共卫生事件和传染病影响疫情发生、传播、流行的因素较多，预警分级应根据流行强度、波及范围，续发病例，传播扩散等情况，由突发公共卫生事件专家咨询委员会综合分析，判定预警级别，并根据情况提出预警级别建议。

（四）预警启动、调整和解除程序

1、疾病预防控制机构根据疫情监测和汇总分析，根据疫情动态和发展趋势及时向我区卫生局提出预警建议，我区卫生局及时向人民政府和市卫生局提出预警启动建议。预警的分级和启动由省人民政府批准。

（五）预警解除的条件；区域内末例病例治愈后，14天以上无新发病例出现，周边区域的疫情得到有效控制，末例病例报告后14天以上无新病例报告。

（六）疫情信息；经区政府同意，向社会公布本地区疫情的相关信息。

（七）充分准备，及时处置；克服麻痹思想，加大突发公共卫生事件防治资金的投入，充分做好人、财、物等方面的准备，强化纪律监督，落实“一把手”责任制，严格实行过错追究。做到有效控制，及时治疗临床病例和疑似病例，并对密切接触者及时采取控制措施，做到统一、有序、高效。

四、编制依据

1、《中华人民共和国突发事件应对法》，

2、《中华人民共和国传染病防治法》

3、《突发公共卫生事件应急条例》

4、《突发公共卫生事件与传染病疫情监测报告管理办法》

5、《国家突发公共卫生事件应急预案》

第二部分组织指挥体系

一、日常领导管理机构

（一）突发公共卫生事件应急处置工作领导小组，由南大港卫生局局长担任组长，局领导班子各成员担任副组长，疾控、医教、监督、财务、办公室等科室负责人及全区各医疗卫生单位一把手为成员，具体组织协调辖区内突发公共卫生事件的预防、控制和救治工作，在无预警状态下，负责定期召开会议，加强信息沟通和有关防控工作的协调。

（二）突发公共卫生事件应急处置工作领导小组办公室，具体承担日常防控工作的组织与管理，完成其它临时交办的任务。

二、预警状态下的组织领导体系

1、突发公共卫生事件应急处置工作领导小组（以下简称应急领导小组）及职责

（1）应急领导小组：负责全区突发公共卫生事件应急处置工作。卫生局刘双局长担任领导小组组长，局领导班子各成员担任副组长，局各股室及全区各医疗卫生单位负责人为小组成员。

（2）职责：贯彻落实国家、省、市、县人民政府关于应对突发公共卫生事件工作的重要决策和重大部署，指挥和协调全区各级各类医疗机构，卫生监督机构，疾病预防控制机构在突发公共卫生事件发生时的应急处理工作。

对全区防控突发公共卫生事件工作进行监督检查，研究和解决存在的问题，启动区级卫生应急预案并负责组织实施。

（3）应急领导小组下设办公室；主要职责：组织协调突发公共卫生事件应急处置及医疗救援工作，组建与完善全区突发公共卫生事件监测、预警系统和应急指挥决策系统，建立与完善突发公共卫生事件和其他事件医疗救援应急预案体系，组织预案应急知识和处理技术的培训和演练，建立卫生应急专家咨询委员会，监督检查局属各单位突发公共卫生事件应急准备工作，建立与完善应对突发公共卫生事件的相关制度，制定全区卫生应急物资储备目录和计划，与有关单位协调建立卫生应急物资储备和管理制度，组织协调其它重大安全事故中涉及公共卫生紧急医疗卫生救援的实施，紧急特殊情况下，直接调遣卫生应急队伍。

2、专业工作组：

（1）疾病控制工作组：

组长：刘明玉

主要职责：制定并实施突发公共卫生事件流行病学调查工作方案和重大传染病疫情，群体性不明原因、重大食物中毒、职业中毒以及其它影响公众健康事件的应急工作方案，组建区级突发公共卫生事件流行病学调查和处置队伍，并组织专业人员培训，负责突发公共卫生事件的流行病学调查和现场处理工作，组织突发公共卫生事件的应急演练。

（2）医疗救治工作组

组长：刘景

要职责：负责突发公共卫生事件医疗救治工作，制定并实施突发公共卫生事件医疗救治工作方案，组建突发公共卫生事件医疗救治应急队伍，组织开展专业人员培训，负责实施医疗救治，建立健全全区急救网络，完善突发公共卫生事件接警程序、信息报告等快速反应体系，组织突发公共卫生事件的医疗救援应急演练。

（3）执法监督工作组

组长：刘克良

主要职责：制定并实施食物中毒事故应急工作方案，组建食物中毒应急队伍，并组织专业人员培训，负责食物中毒事件的调查处理，依照《突发公共卫生事件应急条例》和有关法律、法规，依据疾控机构出具的流行病学调查结论，组织对突发公共卫生事件应急工作中的违法行为进行调查处理，组织食物中毒的应急演练。

（4）支持保障组

组长：刘艳华

主要职责：组织落实24小时值班制度，做好机关卫生应急后勤保障工作，协调并落实卫生应急工作经费预算，制定突发公共卫生事件专项资金管理制度。

三、技术保障组织

在省市突发公共卫生事件管理办公室指导下，卫生局成立突发公共卫生事件专家咨询委员会，为领导小组决策提出意见和建议；疾病控制工作专家组负责指导疾病预防控制机构、乡镇卫生院和医疗机构设置的防保组织开展流行病学调查和落实隔离、消毒措施，医疗救治专家组负责及时了解和掌握国内外诊断、救治药品和抢救方法等信息，提供咨询服务。

第三部分疫情监测与控制体系

一、责任主体

局疾病预防控制机构负责突发公共卫生事件的监测，预警工作，主要职责是确定监测点，指导开展监测工作，及时汇总，分析监测信息。及时收集、汇总和分析国内外疫情动态，对辖区突发公共卫生事件进行分析，并准确及时提出预警建议。

1、疾病预防控制机构负责对全区突发公共卫生事件和传染病疫情进行监测，信息报告与管理，负责收集、核实辖区内突发公共卫生事件信息、传染病疫情和其它信息资料，设置专门的举报、咨询热线电话，接受突发公共卫生事件疫情的报告、咨询和监督；设置专门工作人员搜集各种来源的突发公共卫生事件和传染病疫情信息。

2、建立流行病学调查队伍和实验室，负责开展现场流行病学调查与处理，搜集密切接触者，追踪传染源，必要时进行隔离观察，进行疫点消毒及其技术指导，做好标本的实验室检测及报告结果利用。

3、负责公共卫生信息网络维护和管理，疫情资料的报告、分析、利用与反馈，建立监测信息数据库，开展技术指导。

4、负责人员培训与指导，对乡镇卫生院疫情管理工作人员，农村承担疫情报告的乡村医生，医疗机构设置的防保人员及学校、工厂等相关单位的有关人员进行业务培训，对辖区内医疗卫生机构等相关单位的疫情报告和信息网络管理工作进行技术指导。

二、突发公共卫生事件信息监测报告

（一）监测网络

在常态和预警状态下，巩固和完善区、乡镇（办事处）、村级信息监测报告网和乡镇卫生院等医疗机构网络直报系统，确定疫情报告责任人，农村卫生室疫情报告人收集本村可疑患者情况，向乡镇卫生院报告，接到报告的单位向疾病预防控制机构报告，疾控机构要立即进行复核并通过“国家疾病预防控制管理信息系统”上报疫情。根据预警分级，疾控机构及时派驻流行病学调查人员进驻监测点，实施流调关口前移。

1、各级各类医疗机构所设与诊断传染病有关的科室应当建立门诊日志，住院登记簿和传染病疫情登记簿。

2、各级各类医疗机构指定的部门和个人，负责本单位突发公共卫生事件和传染病相关信息报告卡的接收，核对和转报，并建立相关信息疫情报告登记簿，统一填报有关报表。

3、执行首诊负责制，接诊医生发现突发公共卫生事件或传染病所致病人后，要负责填报突发公共卫生事件或传染病疫情相关信息报告卡，按程序及时上报。

（二）、突发公共卫生事件相关信息的报告

突发公共卫生事件的报告：根据省突发公共卫生事件相关信息报告管理工作方案（试行）要求进行报告。

（1）突发公共卫生事件责任报告人包括卫生行政部门指定的突发公共卫生事件监测机构，各级各类医疗卫生机构和卫生行政部门及有关单位的工作人员。

（2）突发公共卫生事件报告时限和程序。突发公共卫生事件报告实行属地管理，各级各类医疗机构必须依法报告疫情，法定报告人发现突发公共卫生事件后，必须在2小时内报告疾病防控机构，疾病预防控制机构接到报告后，应在2小时内报告卫生行政部门和上级疾控机构。卫生行政部门接到疾控机构报告的突发公共卫生事件信息后，应当尽快组织有关专家进行现场调查，如确定为突发公共卫生事件，应根据《河北省突发公共卫生事件应急预案》规定的级别及时采取相应措施，并在2小时内向区政府报告，同时向市卫生局报告，如未达到突发公共卫生事件标准的，由相应专业机构采取处理措施，并密切跟踪事态发展，随时报告事态变化情况。

（3）报告范围内容与标准。按照河北省突发公共卫生事件相关信息报告管理工作方案（试行）的要求执行

三、病例的诊断

1、农村卫生（所）室发现疑似突发公共卫生事件报告范围与标准的患者，应留置观察，同时立即报乡镇卫生院进行复核、诊断，仍不能排除突发公共卫生事件所致病例的，由“120”专车将全部患者送至市级传染病医院进一步诊断，首诊医师认为可疑的，由院内专家进行会诊，若专家会诊确认符合报告范围与标准，由医院立即报疾控机构，同时立即采取相应的隔离及个人防护措施，区疾控机构接到报告后。立即对报告内容进行审核，赶赴现场进行流行病学调查，对病人及住所及其周围环境进行消毒，确认为疑似突发公共卫生事件所致病例的，同时将流行病学调查材料及医院专家会诊意见书立即报卫生局疾控中心，疾控中心立即上报市应急办，疾控机构通过国家突发公共卫生事件相关信息报告管理系统上报市疾控机构，由省市应急办组织省、市级突发公共卫生事件咨询委员会专家进行会诊。

2、区内各级医疗机构发现可疑突发公共卫生事件所致病例后，应立即由“120”专车送南大港医院进一步诊治，如仍不能排除可疑病例，由医院组织专家组进行会诊，院内专家组确认为突发公共卫生事件所致病人后，由医院立即将院内专家会诊意见书报疾控机构，同时，立即采取必要的隔离和防护措施，疾控机构应在1-2小时内到达现场开展流行病学调查，对病人住所及其周围环境首次消毒，采样和实验室相关检测，随后立即将流行病学调查材料报市应急办防治专家组，由市级专家会诊。

3、经市专家会诊确定为确诊或疑似突发公共卫生事件所致病人，由疫情报告处置组将信息报告区政府和市卫生局应急办，并通知疾控机构，部署对病人及其接触者居住场所，周围环境及污染物等分别进行终末消毒和预防消毒，并对密切接触者进行追踪管理。凡确诊疑似为突发公共卫生事件所致病人，统一交120急救车转送至定点医院（南大港医院）进行治疗。

四、流行病学调查

疾病预防控制机构要建立机动应急处置队伍，配备车辆和采样、消毒等设备、物资，接到疫情后，辖区内在1小时，农村2小时内赶赴现场，采集标本，实施隔离和消毒等控制措施，针对突发公共卫生事件的种类，按照法定相关事件流行病学调查指导原则，对所致病人及疑似病人进行详细的流行病学个案调查，具体内容包括：

1、初步判定突发公共卫生事件类别、等级。

2、可疑病人发病人数，发病时间、地点、临床症状及体症，抢救情况。

3、初步判定发生地点，波及范围和事件名称及事件发生因素。

4、根据需要采集病人或疑似病人的呕吐物、血、便等样品，明确检验项目，并填写样品检验通知单，按规定及时送检。

5、填写突发公共卫生事件相关信息报告卡，登记表，制作调查笔录，撰写调查报告，并按规定及时上报有关部门。

五、标本采集

各医院要配合疾控机构做好病人的血、尿、便等样本的采集工作，样品的采集要符合相关病例实验室标本采集技术标准。

六、疫点的确定与处理

1、疫点的确定。疫点是指突发公共卫生事件所致病人，疑似病人污染的地方，以及可能引起新感染的地方，划定疫点范围的根据是流行病学调查结果。

2、疫点的处理。坚持“早、小、严、实”的原则，即时间要早、范围要小、措施要严、落到实处。

3、疫点的消毒。消毒的范围包括突发公共卫生事件所致病人或疑似病人在症状出现前3天至隔离时止的活动范围内可能受到污染的所有场所和物品，如医院门诊、急诊、病房和放射科，运送病人的专用救护车、病人住所，公共场所等，消毒要按照《中国疾病防控中心下发的医院消毒隔离工作指南（试行）》《病人住所及公共场所的消毒（试行）》《各种污染对象的常用消毒方法（试行）》执行。

原则上，对传染病类突发公共卫生事件所致死亡的尸体必须立即火化，必要时，疾控机构要协助上级业务机构对病人或疑似病人尸体进行解剖，做进一步医学检查。

七、疫区的确定与控制措施

疫区的确定由疫情分析评估专家组向卫生行政部门提出建议报区政府批准，主要采取以下行政控制措施。

1、查封造成或可能造成突发公共卫生事件的场所，对病人或疑似病人实行先期隔离。

2、对发生和可能发生突发公共卫生事件的地区和场所应立即进行卫生处理，主要包括：加强粪便管理，消除垃圾，销毁污物，加强自来水和其它饮用水管理，保护好水源，消除病媒昆虫、鼠类及其它染疫动物。

3、有针对性地开展防护知识宣传，搞好个人防护措施的落实。

4、必要时，卫生行政部门应及时通知突发公共卫生事件和疫情来源地和流行地的卫生行政部门。

八、信息保密

按照《中华人民共和国传染病防治法》等法律法规的规定，有关本区突发公共卫生事件的信息，经确诊后，区卫生局报区政府批准后，其它相关部门、单位及个人未经批准，不得擅自泄露疫情信息，所有涉及疫情的资料均需注明“机密”字样，并按照保密要求保管处理。各医疗卫生单位在实施突发公共卫生事件防治工作中，要注意保护病人及密切接触者的隐私权。

第四部分医疗救治体系

从建立突发公共卫生事件所致病人救治的长效体制和机制出发，建立和完善以医疗机构为岗哨，以疫情监测点、传染病门诊为前沿，以定点医院为阵地，以“120”为纽带，以专家技术为关键，紧密衔接，环环相扣的医疗救治体系，全面提高突发公共卫生事件的医疗救治效率。

一、组织领导与职责

区卫生行政部门成立突发公共卫生事件医疗救护组及专家组，具体负责突发事件所致病人的隔离治疗及医护人员的防护和确诊病人的转运，医学观察管理。

各医疗卫生单位梯队人员的组成，救护车辆的车号、司机、院内专家组的组成，必须明确到人、抢救设备的数量、消毒药品，防护用品的品种，数量必须明确，确保2--4小时内能投入工作。

二、原则上乡镇卫生院及以上医疗机构内设置一个传染病门诊，要选派责任心强，临床经验丰富的医生在传染病门诊工作。指定南大港医院为突发公共卫生事件所致病人救治的定点医院，医院为后备医院，定点医院的职能是负责接收乡镇卫生院等传染病门诊不能排除疑似突发公共卫生事件所致病人，并进行救治。

三、南大港医院要设立感染控制科，传染病门诊和隔离病区，落实感染控制制度和措施，防止院内感染，保证就医安全。

四、急救机构的队伍建设

南大港医院的急诊科组成功能合理的急救网络，并加强与市急救网络的对接工作，积极争取外援，卫生局负责指挥、调度本行政区域内的急救资源，开展日常和应急救护工作，全区组建一支设备齐全，技术高超，机动灵活的应急急救队伍，各乡镇成立应急急救小组，应急队伍承担医疗救护、现场救援和流行病学调查任务，采取预防措施控制疫情传播和扩散。

五、区卫生局根据人员变化情况及时调整、充实，负责突发公共卫生事件所致病人的会诊和诊断。

六、全员培训：采取基础培训，分类培训、专业培训，随时培训的方法，有计划、有组织全方位对各级各类人员进行培训，使其熟悉突发公共卫生事件的报告范围及标准，传播、流行特点，掌握诊断标准，治疗和防护知识，增强防护意识，防止漏诊，误诊、漏报和自身感染。

第五部分实验室体系

区疾控机构生物安全实验室及定点医院、后备医院、化验室、传染病门诊、肠道门诊化验室组成实验室检测体系，由疾控机构实验室牵头，并注意加强与市疾控专业实验室的业务联系与对接，积极争取技术援助与指导，保障实验室的正常运转，承担血清学检测，病毒抗原检测，病毒及细菌分离，培养和签定以及所有检测结果的汇总、报告，初步检查阳性的标本送省市疾控机构确认。

第六部分公共卫生监督保障体系

按照“规范措施，严格标准，责任明确，强化监管”的方针，坚持谁发证、谁监督、谁管理的原则，坚持点面结合，重点突出，抓薄弱环节的总体思路，将重点行业防控突发公共卫生事件工作的要求纳入日常卫生监督工作之中，把行业卫生要求与长效预防控制机制相结合，把完善从业单位内部管理与强化监督相结合，进一步加大对文化娱乐场所、旅游业、美容美发业、洗涤业、餐饮业、交通运输业、学校及幼托机构、建筑工地等重点行业单位的监督检查力度。

第七部分工作督查和责任追究

一、工作督查

1、工作督查

根据属地管理原则，实施分级督查

（1）区卫生局负责乡镇卫生院及以上医疗卫生机构防治工作督查

（2）乡镇卫生院负责辖区内农村医疗机构防控工作的督查

2、督查程序

（1）进行现场督查，技术指导和卫生监督

（2）反馈检查情况，形成指导意见

（3）下达督办监督执行记录单

（4）检查督办落实情况

3、督查方法

（1）听取汇报：由被督查单位提供书面汇报材料。

（2）实地检查，对传染病、定点医院、后备医院、区疾控机构，卫生监督机构，疫情报告网络及运转情况，应急队伍建设，物资储备情况，根据本预案的要求标准逐一对照检查。

（3）现场询问：所有突发公共卫生事件应急工作人员，应熟知本职工作的法律法规和技术要求，发现不足，针对存在问题进行技术指导。

（4）现场模拟考核，督查人员由发现病人，对被查单位实际操作全过程进行模拟考核检查。

4、督查工作责任制

（1）实行督查负责制：明确督查工作人员岗位责任，把督查的地域和具体单位落实到每个责任人，无特殊情况不得变更。

（2）实行督查责任追究制：对未按规定开展督查工作，督查发现后，未能监督改进的督查人员，要追究责任。

（3）督查工作要书写执法文书或督查文书。

5、督查发现问题的处理

（1）重大问题的报告，发现可能造成疫情暴发，蔓延等紧急情况时，要立即用最快速度向卫生局应急领导小组报告，并提出处理建议。

（2）一般问题的处理：发现的一般问题，要进行分析整理，形成书面材料上报卫生局应急领导小组。

二、责任追究

1、各级医疗卫生单位要建立突发公共卫生事件应急工作责任制追究制，全面落实本预案的要求，制定工作制度，明确职责和任务，确保各项任务落实到岗，明确到人。

2、对违犯本预案有关规定，妨碍本预案正常实施的单位和个人，依照有关法律法规的规定追究行政责任，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

附件1

南大港突发公共卫生事件应急工作制度

一、卫生应急队伍管理制度

（1）根据本地区卫生应急工作需要，遵循“预防为主、常备不懈、平战结合、科学应对”原则，组建适当数量的卫生应急队伍，配备适当数量的卫生应急管理和专业技术人员。

（2）应急队伍组成分成重大灾害、传染病、中毒等不同类别。根据应对事件的不同类型，选择年富力强、具有实践经验的流行病、公共卫生、职业中毒、传染病及相关保障与管理等专业人员组成的应急队伍，确保专业结构合理，实行分类管理。

（3）做好应急队伍成员库平台的建设和卫生应急队伍的调用，实行分级管理、动态维护、适时更新和调整。

（4）卫生应急队伍组建单位加强队伍管理，建立应急工作队伍成员基本资料档案，及时更新信息，并根据应急处置情况对队员进行及时调整。定期开展组织培训和应急演练，提高应急队伍的实战能力和应急处置水平。

二、卫生应急队伍装备制度

（1）卫生应急装备的管理须实行岗位责任制，各单位确定专人保管。

（2）辖区各医疗卫生机构按照区卫生局的统一部署，根据应急队伍的职能，制订本级（单位）应急队伍的装备标准和目录，包括：通用性保障装备（包括个人生活用品、后勤保障装备、通讯装备、办公装备、徽章标志和交通装备等）和专业类工作装备（包括防护装备，标本采集、保存、运送类装备，现场快速鉴定、诊断和急救装备、检测装备，现场调查和处置装备，药品器材等）。

（3）应急办负责组织有关专家验收应急装备，做好装备的仓储管理、维护保养及训练使用等工作，定期监督检查应急队伍的应急装备使用管理。

（4）应急分队负责应急装备在卫生应急救援行动时的使用和保管，要熟悉其调用程序，在应急工作结束后及时将相关物品交于管理单位入库；配合应急装备日常管理单位对其进行定期维护保养。

三、卫生应急物资储备调用制度

（1）应急办制定的应急物资装备的长远规划和年度计划，组织编制物资储备目录和配置方案；配合相关部门做好应急物资装备的经费预算和采购工作。

（2）根据“安全第一，常备不懈，定额储备，及时调度，满足急需”的原则，对医疗卫生设备、快速检验检测器材和试剂、传染源隔离、放射源隔离、防护用品及设施等卫生应急储备物资实行分类管理，落实岗位责任制。

（3）做好应急物资的仓储、维护保养工作，定期组织有关部门、专家验收应急物资装备，监督检查应急队伍的应急物资使用管理。

（4）应急物资管理责任到人，定期补充更换，严格执行出入库制度。

（5）建立应急物资余缺调剂和调用机制，统筹物资储备和使用，建立应急物资信息化管理制度，实现应急物资的动态管理和资源共享。

四、卫生应急培训与演练工作制度

（1）区卫生局组织开展培训与演练需求分析，确定卫生应急存在的问题，根据需求分析的结果制定本辖区突发公共卫生事件应急处置年度培训和演练计划。

（2）根据年度计划要求，编制突发公共卫生事件应急处置演练工作的实施方案，方案应包括本次演练的目的、组织、参加人员、内容与形式、时间与场地安排、评判要点、保障支持、经费预算、工作要求、效果评估和注意事项等基本要素。应急处置演练工作以实战要求对待模拟演练，各项措施均应落实到位，包括组织管理、技术规范、物质储备、部门协调、快速反应、媒体沟通等。并对演练各环节进行现场点评。

（3）培训计划应包括目标、内容、对象、时间、地点、教材，以及效果评估、费用预算等项目。培训结束后，通过问卷、集体座谈等形式了解演练的针对性和实战效果，开展演练评估与总结，撰写演练评估报告。评估报告包括培训项目概况、受训人员及培训结果、培训效果分析与经验总结等。

五、突发公共卫生事件监测预警与报告制度

5.1突发公共卫生事件监测工作制度

（1）区卫生局负责组织建立突发公共卫生事件监测与报告网络体系，包括法定传染病、突发公共卫生事件监测报告网络、实验室监测网络等。辖区各医疗机构、疾病预防控制中心、卫生监督所负责开展突发公共卫生事件的日常监测工作。

（2）突发公共卫生事件监测工作落实专人负责制，保证信息的及时收集、核实、分析与反馈。

（3）建立监测工作评估制度，对监测系统敏感性、及时性、代表性、灵活性、可接性、数据质量及成本效益比例等进行综合评估，根据评估结果不断完善监测系统。

5．2、突发公共卫生事件预警工作制度

（1）建立健全突发公共卫生事件预警分析工作制度，定期分析传染病疫情与突发公共卫生事件监测资料，对下一阶段趋势开展预测预警。

（2）建立新发传染病与突发公共卫生事件预警监测系统，选择哨点医院或学校等作为监测哨点，根据症状监测原理，开展常见及重点症状与疾病的预警监测工作。

（3）建全突发公共卫生事件预警反应制度，通过预警监测发现异常症状/疾病聚集性信号，即启动现场调查，核实原因，证实暴发并开展科学处置。

5．3、突发公共卫生事件报告制度

（1）督促辖区各医疗机构依法开展突发公共卫生事件信息网络直报的具体操作；疾病预防控制中心承担网络直报技术的培训、业务指导和管理工作。

（2）突发公共卫生事件监测机构、各级各类医疗卫生机构及事件发生单位为责任报告单位。发现突发公共卫生事件，应在2小时以电话或传真等方式向区卫生局、疾病预防控制中心及其它专业机构报告，同时进行网络直报。突发卫生事件报告分为首次报告、进程报告和结案报告，根据事件的严重程度、事态发展和控制情况及时报告事件进程。

（3）突发公共卫生事件及相关信息的报告遵循“依法报告、统一规范、属地管理、准确及时、分级分类”的原则，实行首接首报制度，要求责任报告人及时作出反应。

（4）区疾病预防控制中心规范和加强突发公共卫生事件信息的报告管理工作，及时了解和掌握突发公共卫生事件发生情况，协调组织相关力量做好事件处理和应急响应。

（5）突发公共卫生事件发生期间，区疾病控制中心做好事件动态与应急工作进展的追踪，及时向上级部门报告并向事件发生地进行反馈。

六、突发公共卫生事件应急处置工作制度

6．1、应急预案启动制度

（1）区卫生局根据各医疗机构、疾病控制中心、卫生监督所提供的监测预警信息，组织突发公共卫生事件咨询委员会专家进行分析，按照突发公共卫生事件的性质、可能造成的人员伤亡和危害公众健康的程度、受事件影响的范围等，遵循分级响应的原则，启动应急预案，作出响应级别的应急响应。

（2）预警级别一般分为四级：Ⅰ级（特别严重）、Ⅱ级（严重）、Ⅲ级（较重）、Ⅳ（一般），依次用红色、橙色、黄色和蓝色表示。

（3）根据突发公共卫生事件的管理权限、危害程度和紧急程度，、调整和解除预警信息。预警信息的、调整和解除可通过广播、电视、报刊、通信、信息网络、宣传车或组织人员逐户通知等方式进行，对老弱、病残、孕等特殊人群及学校等特殊场所和警报盲区应采取有针对性的公告方式。涉及跨区域、跨行业、跨部门的特别严重或严重预警信息的、调整和解除，须报上级批准。

（4）预警信息包括突发公共卫生事件的类别、预警级别、起始时间、可能影响范围、预警事项、应采取的措施和单位等。

6．2、现场医疗救援制度

（1）遵循“平战结合，常备不懈”的原则，卫生局加强突发公共事件救援工作的组织和队伍建设，开展突发公共事件医疗救援技术研究，保证突发公共事件医疗救援工作的顺利开展。

（2）强化应急现场检伤分类工作，到达突发公共卫生事件应急现场，首先对伤病者进行及时有效的检查、处置，根据现场检伤结果将伤病者分为四类，标示不同的醒目颜色，分别为：危重患者，标红色，优先处置；重症患者，标黄色，次优先处置；轻症患者，标绿色，延期处置；濒死或死亡者，标黑色，可暂缓处置。

（3）急救医疗机构负责现场医疗救援，包括抢险救护（将伤员从危险的环境中解救出来）、现场急救（对危重伤病员立即进行现场救治）、伤病员转送（及时、安全、合理地疏散到有条件的医院）等。

（4）区卫生局组织做好突发公共卫生事件医疗急救知识普及工作，通过广播、电视、报刊、互联网等媒体扩大对社会公众的宣传教育；指导企事业单位、各社会团体加强对所属人员的宣传教育；督促各医疗卫生机构做好宣传资料的提供和师资培训工作。在广泛普及医疗求援知识的基础上，逐步组建以公安干警、企事业单位安全员、卫生员为骨干的群众性救助网络，经过培训和演练提高其自救、互救能力。

6．3、现场调查与处置制度

（1）组织疾病控制中心针对疾病暴发或流行等突发公共卫生事件开展流行病学或卫生学调查，以尽快明确病因（包括传染源或危害源、传播途径或危害途径、高危人群及主要危险因素）等，及时采取针对性措施控制事件危害。

（2）现场调查工作由卫生相关专业人员（包括流行病学、实验室临床等专业）完成，必要时可增加其他专业和管理人员参加调查。

（3）充分准备现场调查所需资料、物品，包括调查表、调查器材、采样和检测设备、试剂和用品、现场用预防控制器材、药品、个人防护品、相关专业资料和数据库、现场联系信息、电脑、照相机和采访、录音器材等。

（4）应急现场调查与处置工作同步开展。根据疾病的传染源或危害源、传播或危害途径以及疾病的特征，确定并落实应采取的预防控制措施，包括消除传染源或危害源、减少与暴露因的接触、防止进一步暴露、保护易感或高危人群等。

（5）对现场调查与处置工作开展评估，发现问题并总结经验。

（6）根据调查分析结果及防治措施的效果评估，对发病原因、传播方式、流行特点、流行趋势、预防控制措施评价及暴发流行的经验教训等进行总结，由相应专家咨询委员会形成书面材料向相关部门报告。

6．4、现场卫生学评价制度

（1）发生突发公共卫生事件时，对事件可能波及的场所均应该进行卫生学评价，包括公共场所、工作场所、医院、教学场所和生活场所，以及其他可能影响到的场所。

（2）现场评估小组由多种专业人员组成，包括：卫生管理人员、流行病学专家、食品营养、环境、饮水卫生专家等。

（3）通过收集现有资料、现场考察、知情者访谈、快速调查与实验室检测等方法收集资料。收集的资料包括：卫生信息、人口学信息、发病、死亡、卫生服务设施、食品、水、环境日常生活必需品以及组织管理方面的资料等。

（4）专家咨询委员会撰写现场卫生学评价报告，报告内容包括评价依据、评价标准、评价方法、符合准备和要求的情况、处理建议等；结合事件初期检测结果作出综合评价，及时报告突发公共卫生事件处置工作领导小组。

6．5、调查取证制度

（1）督促区卫生监督所在发现单位或个人违反卫生法律法规的行为，应当按照《卫生行政处罚程序》的规定予以立案调查。

（2）调查取证，应当遵循合法、客观、全面、及时的原则，所有证据必须经过查证核实。

（3）卫生监督人员在其职权范围内进行调查取证。案件的调查取证，必须有两名以上卫生监督人员参加，并应向当事人或者有关人员出示执法证。对调查过程中所涉及的国家机密、商业机密和个人隐私，调查人员应当保守秘密。本案当事人的近亲属、与本案的利害关系的、与当事人有其他利害关系，可能影响案件公正处理的。承办人应当自行申请回避，回避申请由卫生监督负责人决定。

（4）询问当事人或证人，卫生监督人员应当当场制作询问笔录。询问笔录经核对无误后，调查人员和被询问人应当在笔录上签名的，被询问人拒绝签名，调查人员应在笔录上注明情况。

（5）卫生监督人员进行现场调查时，应当通知当事人到场陪同检查，并当场制作现场调查笔录。笔录经核对无误后，调查人员和被调查人员应当在笔录上签名。被调查人拒绝签名的，调查人员应在笔录上注明情况。

（6）卫生监督所调取的证据应当是原件、原物。调取原件、原物确有困难的，可由提交证据的单位或个人在复制品、照片等物件上签章，并注明“与原件（物）相同”字样或文字说明。

（7）卫生监督人员调查违法事实，需要采集鉴定检验样品的，应当填写采样记录。所采集的样品应标明编号并及时送有资质的检验机构进行鉴定检验。

（8）对于证据可能灭失，或者以后难以取得的，经卫生监督所负责人批准，可以先行登记保存。对登记保存的物品应出具《证据先行登记保存决定书》，并在7日内作出处理决定。

（9）调查终结后，调查人员应当写出调查报告。其内容应当包括案情、违法事实、违反法律、法规或规章的具体款项等，并将有关资料整理、分析、归档。

七、突发公共卫生事件信息与通报制度

按照《传染病防治法》和《突发公共卫生事件应急条例》的规定，在法定职责范围内，按照区卫生局信息和通报的情况，具体承担：

7.1、突发公共卫生事件的信息

（1）卫生局按照不同级别突发公共卫生事件信息的具体要求，遵循“及时主动、准确把握、注重效果、杜绝虚报”的原则，依法开展信息工作；贯彻分级负责制度，不同级别突发公共卫生事件由不同级别的卫生行政部门根据相关规定。

（2）突发公共卫生事件需要对外的信息主要包括：突发公共卫生的性质与原因，发生地及范围，发病、伤亡及涉及人员范围，处理措施与控制情况，事件发生地强制措施的解除情况等。

（3）针对重大传染病、食物中毒、职业中毒等突发公共卫生事件发生的特点和季节性特征，卫生局及时组织分析和预测疫情，必要时向社会传染病、食品安全、职业安全的预警信息。

（4）突发公共卫生事件处置完成后，卫生局召集专家咨询委员会人员进行总结，汇编和分析媒体报道及群众反应，对信息传播工作进行全面评估。

7．2、突发公共卫生事件的信息通报无误后，调查人员和被询问人应当在笔录上签名。被询问人拒绝签名的，调查人员应当在笔录上注明情况。

（1）按照相关法律法规的规定，卫生局应及时向政府其他有关部门和辖区各医疗单位通报传染病疫情和突发公共卫生事件相关信息。

（2）对甲类传染病以及采取甲类传染病预防控制措施的乙类传染病及不明原因群体性疾病等突发公共卫生事件个案信息，在本辖区上述信息前，应事先报告卫生局并告知具体时间，由卫生局提前向相关部门通报。

八、卫生应急健康促进与危机干预制度

8．1、健康教育与健康促进

（1）成立区卫生应急健康教育小组，定期召开会议，分析公共卫生应急工作中存在的问题，及时做好各项应对准备工作。

（2）根据形势的变化和应急工作需要，及时修订健康教育实施方案、工作计划和宣传策略；利用现代传播设备和技术，通过简报等形式及时沟通、促进工作。

（3）督查各有关部门和单位落实卫生应急健康教育的各项措施。

（4）各成员单位要建立联络员制度，确保政令和信息畅通，及时调整宣传策略和响应措施。

8．2、群体心理危机干预

（1）积极组织心理专家对公众的心理状况进行测评，根据心理测评结果，提出具体方案，并利用各种途径组织具体实施，为政府决策提供指导意见。

（2）加强心理健康教育，针对不同人群的心理干预措施。通过宣传科学防控知识，积极预防，、及时控制和减缓公众心理危机，防止群众产生恐慌心理，预防发生群体性不良事件；结合突发公共卫生事件的发展变化，针对公众心理状况，及时调整健康教育策略，帮助广大群众树立对科学、政府的信任，维持正常的社会秩序。

（3）促进公众灾后心理健康重建

九、卫生应急反应终止和善后处理工作制度

9.1、卫生处理反应的终止制度

（1）突发公共卫生事件应急反应的终止需符合以下条件：突发公共卫生事件的隐患或相关危险因素被消除：最后一例传染病病例发生后，经过一个最长潜伏期无新的病例出现。

（2）卫生应急反应的终止，根据突发公共卫生事件的分级，由卫生局相应专家咨询委员会组织专家进行分析论证，提出终止应急反应的建议，报告突发公共卫生事件应急工作领导小组批准后方可实施；同时向卫生局报告。重大突发公共卫生事件应急反应的终止由省人民政府、省卫生厅负责；一般突发公共卫生事件应急反应的终止由区人民政府、卫生局负责。

（3）卫生应急工作结束后，应将情况及时通报参与事件处置的各相关部门，必要时通过新闻媒体同时向社会应急结束的消息。

9.2、卫生应急的善后处理制度

（1）突发公共卫生事件结束后，卫生局应在政府的领导下，组织专家咨询委员会相应管理专业技术人员对突发公共卫生事件的控制专业技术措施、控制效果及控制保障进行评估。评估报告上报政府和卫生局。

1、突发公共卫生事件应急准备和保障评估：对应急预案和技术方案、应急队伍和人员培训、应急物资储备和装备进行评估；

2、突发公共卫生事件控制措施评估：按事件处置进程完成初步评估、进程评估、终结评估。主要对事件处置的及时性、处置措施的有效性、针对性和科学性以及负面效应进行评估。

3、突发公共卫生事件危害及控制效果评估：危害因素是否得到控制和消除：事件的发生发展过程、公众健康的危害、社会和经济影响；事件转归预测等。

（2）责任追究与奖励：在突发公共卫生事件预防、报告、调查、控制和处理过程中，如有玩忽职守、失职、渎职等行为者，根据相关法律法规追究当事人的责任；对处置突发公共卫生事件有重大贡献的单位和个人，给予奖励和表彰。

（3）抚恤和补助、征用物资及劳务的补偿：对因参与应急处理工作而致病、致残、死亡的人员，按照国家和省、有关规定，给予相应的补助和抚恤；对应急处理期间紧急调集、征用的物资和劳务进行合理评估，给予补偿。

附件2

南大港突发公共卫生事件报告制度

为了规范突发公共卫生事件的报告处置，及时发现突发事件的苗头，保证事件报告工作的质量和资料的时效性、准确性、完整性，采取有力措施，防止事件危害扩散、蔓延，消除突发公共卫生事件危害，保障人民群众的身体健康与生命安全。

一、事件的报告

发生或者可能发生传染病暴发、流行的；

发生或者发现不明原因的群体性疾病的；

发生传染病菌种、毒种丢失的；

发生或者可能发生重大食物或职业中毒事件的

二、报告方式、时限和程序

获得突发公共卫生事件相关信息的责任报告单位和责任报告人，应当在2小时内向所在地人民政府卫生行政主管部门指定的专业机构报告，具备网络直报条件的同时进行网络直报，直报的信息由指定的专业机构审核后进入国家数据库。不具备网络直报条件的责任报告单位和责任报告人，应采用最快的通讯方式将《突发公共卫生事件相关信息报告卡》报送所在地卫生行政部门指定的专业机构，接到《突发公共卫生事件相关信息报告卡》的专业机构，应对信息进行审核，确定真实性，2小时内进行网络直报，同时以电话或传真等方式报告同级卫生行政部门；接到突发公共卫生事件相关信息报告的卫生行政部门应当尽快组织有关专家咨询委员会进行现场调查，如确认为实际发生突发公共卫生事件，应根据不同的级别，及时采取相应的措施，并在2小时内向本级人民政府报告，同时向上一级人民政府卫生行政部门报告。如尚未达到突发公共卫生事件标准的，由专业防治机构密切跟踪事态发展，随时报告事态变化情况。

区人民政府应当在接到报告后2小时内向设区的市级人民政府或者上一级人民政府报告；

任何单位和个人对突发事件，不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。

接到报告的地方人民政府、卫生行政主管部门依照规定报告的同时，应当立即组织力量对报告事项调查核实、确证，采取必要的控制措施，并及时报告调查情况。

三、报告内容

（一）事件信息

信息报告主要内容包括：事件名称、事件类别、发生时间、地点、涉及的地域范围、人数、主要症状与体征、可能的原因、已经采取的措施、事件的发展趋势、下步工作计划等。具体内容见《突发公共卫生事件相关信息报告卡》。

（二）事件发生、发展、控制过程信息

事件发生、发展、控制过程信息分为初次报告、进程报告、结案报告。

1、初次报告

报告内容包括事件名称、初步判定的事件类别和性质、发生地点、发生时间、发病人数、死亡人数、主要的临床症状、可能原因、已采取的措施、报告单位、报告人员及通讯方式等。

2、进程报告

报告事件的发展与变化、处置进程、事件的诊断和原因或可能因素，势态评估、控制措施等内容。同时，对初次报告的《突发公共卫生事件相关信息报告卡》进行补充和修正。

重大及特别重大突发公共卫生事件至少按日进行进程报告。

3、结案报告

事件结束后，应进行结案信息报告。达到《国家突发公共卫生事件应急预案》分级标准的突发公共卫生事件结束后，由相应级别卫生行政部门组织专家咨询委员会进行评估，在确认事件终止后2周内，对事件的发生和处理情况进行总结，分析其原因和影响因素，并提出今后对类似事件的防范和处置建议。

四、监督管理

在突发事件应急处理工作中，有关单位和个人未依照本规定履行报告职责，隐瞒、缓报或者谎报，阻碍突发事件应急处理工作人员执行职务，拒绝卫生行政主管部门或者其他有关部门指定的专业技术机构进入突发事件现场，或者不配合调查、采样、技术分析和检验的，对有关责任人员依法给予行政处分或者纪律处分；

卫生行政部门对突发公共卫生事件相关信息报告工作进行监督管理，对辖区内各级各类医疗机构、疾病预防控制机构、卫生监督机构以及其他专业防治机构相关的突发公共卫生事件相关信息报告和管理情况进行经常性的监督，对违法行为依法进行调查处理。

内控调查报告范文第10篇

第一条为加强突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理工作，提供及时、科学的防治决策信息，有效预防、及时控制和消除突发公共卫生事件和传染病的危害，保障公众身体健康与生命安全，根据《中华人民共和国传染病防治法》(以下简称传染病防治法)和《突发公共卫生事件应急条例》（以下简称应急条例）等法律法规的规定，制定本办法。

第二条本办法适用于传染病防治法、应急条例和国家有关法律法规中规定的突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理工作。

第三条突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告，坚持依法管理，分级负责，快速准确，安全高效的原则。

第四条国务院卫生行政部门对全国突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告实施统一监督管理。

县级以上地方卫生行政部门对本行政区域突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告实施监督管理。

第五条国务院卫生行政部门及省、自治区、直辖市卫生行政部门鼓励、支持开展突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理的科学技术研究和国际交流合作。

第六条县级以上各级人民政府及其卫生行政部门，应当对在突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理工作中做出贡献的人员，给予表彰和奖励。

第七条任何单位和个人必须按照规定及时如实报告突发公共卫生事件与传染病疫情信息，不得瞒报、缓报、谎报或者授意他人瞒报、缓报、谎报。

第二章组织管理

第八条各级疾病预防控制机构按照专业分工，承担责任范围内突发公共卫生事件和传染病疫情监测、信息报告与管理工作，具体职责为：

（一）按照属地化管理原则，当地疾病预防控制机构负责，对行政辖区内的突发公共卫生事件和传染病疫情进行监测、信息报告与管理；负责收集、核实辖区内突发公共卫生事件、疫情信息和其他信息资料；设置专门的举报、咨询热线电话，接受突发公共卫生事件和疫情的报告、咨询和监督；设置专门工作人员搜集各种来源的突发公共卫生事件和疫情信息。

（二）建立流行病学调查队伍和实验室，负责开展现场流行病学调查与处理，搜索密切接触者、追踪传染源，必要时进行隔离观察；进行疫点消毒及其技术指导；标本的实验室检测检验及报告。

（三）负责公共卫生信息网络维护和管理，疫情资料的报告、分析、利用与反馈；建立监测信息数据库，开展技术指导。

（四）对重点涉外机构或单位发生的疫情，由省级以上疾病预防控制机构进行报告管理和检查指导。

（五）负责人员培训与指导，对下级疾病预防控制机构工作人员进行业务培训；对辖区内医院和下级疾病预防控制机构疫情报告和信息网络管理工作进行技术指导。

第九条国家建立公共卫生信息监测体系，构建覆盖国家、省、市（地）、县（区）疾病预防控制机构、医疗卫生机构和卫生行政部门的信息网络系统，并向乡（镇）、村和城市社区延伸。

国家建立公共卫生信息管理平台、基础卫生资源数据库和管理应用软件，适应突发公共卫生事件、法定传染病、公共卫生和专病监测的信息采集、汇总、分析、报告等工作的需要。

第十条各级各类医疗机构承担责任范围内突发公共卫生事件和传染病疫情监测信息报告任务，具体职责为：

（一）建立突发公共卫生事件和传染病疫情信息监测报告制度，包括报告卡和总登记簿、疫情收报、核对、自查、奖惩。

（二）执行首诊负责制，严格门诊工作日志制度以及突发公共卫生事件和疫情报告制度，负责突发公共卫生事件和疫情监测信息报告工作。

（三）建立或指定专门的部门和人员，配备必要的设备，保证突发公共卫生事件和疫情监测信息的网络直接报告。

门诊部、诊所、卫生所（室）等应按照规定时限，以最快通讯方式向发病地疾病预防控制机构进行报告，并同时报出传染病报告卡。

报告卡片邮寄信封应当印有明显的“突发公共卫生事件或疫情”标志及写明XX疾病预防控制机构收的字样。

（四）对医生和实习生进行有关突发公共卫生事件和传染病疫情监测信息报告工作的培训。

（五）配合疾病预防控制机构开展流行病学调查和标本采样。

第十一条流动人员中发生的突发公共卫生事件和传染病病人、病原携带者和疑似传染病病人的报告、处理、疫情登记、统计，由诊治地负责。

第十二条铁路、交通、民航、厂（场）矿所属的医疗卫生机构发现突发公共卫生事件和传染病疫情，应按属地管理原则向所在地县级疾病预防控制机构报告。

第十三条军队内的突发公共卫生事件和军人中的传染病疫情监测信息，由中国人民卫生主管部门根据有关规定向国务院卫生行政部门直接报告。

军队所属医疗卫生机构发现地方就诊的传染病病人、病原携带者、疑似传染病病人时，应按属地管理原则向所在地疾病预防控制机构报告。

第十四条医疗卫生人员未经当事人同意，不得将传染病病人及其家属的姓名、住址和个人病史以任何形式向社会公开。

第十五条各级政府卫生行政部门对辖区内各级医疗卫生机构负责的突发公共卫生事件和传染病疫情监测信息报告情况，定期进行监督、检查和指导。

第三章报告

第十六条执行职务的医护人员和检疫人员、疾病预防控制人员、乡村医生、个体开业医生均为责任疫情报告人。

责任疫情报告人在执行职务的过程中发现有法定传染病病人、疑似病人或病原携带者，必须按传染病防治法的规定进行疫情报告，履行法律规定的义务。

第十七条各级各类医疗卫生机构和疾病预防控制机构均为责任报告单位。依照有关法规对责任疫情报告人工作进行监督管理。

乡(镇、地段)级以上的责任报告单位必须建立疫情管理组织，指定专职疫情管理人员，负责本单位或所辖区域内的疫情报告工作。

县(市、区)级以上责任报告单位必须实现计算机网络直报，乡(镇、地段)级责任报告单位应创造条件实现计算机或采集器的网络直报。

第十八条责任报告人在首次诊断传染病病人后，应立即填写传染病报告卡。

传染病报告卡由录卡单位保留三年。

第十九条责任报告单位对甲类传染病、传染性非典型肺炎和乙类传染病中艾滋病、肺炭疽、脊髓灰质炎的病人、病原携带者或疑似病人，城镇应于2小时内、农村应于6小时内通过传染病疫情监测信息系统进行报告。

对其它乙类传染病病人、疑似病人和伤寒副伤寒、痢疾、梅毒、淋病、乙型肝炎、白喉、疟疾的病原携带者，城镇应于6小时内、农村应于12小时内通过传染病疫情监测信息系统进行报告。

对丙类传染病和其它传染病，应当在24小时内通过传染病疫情监测信息系统进行报告。

第二十条有关单位发现突发公共卫生事件时，应当在2小时内向所在地县级人民政府卫生行政部门报告。

接到报告的卫生行政部门应当在2小时内向本级人民政府报告，并同时通过突发公共卫生事件信息报告管理系统向卫生部报告。

卫生部对可能造成重大社会影响的突发公共卫生事件，应当立即向国务院报告。

第四章调查

第十一条接到突发公共卫生事件报告的地方卫生行政部门，应当立即组织力量对报告事项调查核实、判定性质，采取必要的控制措施，并及时报告调查情况。

不同类别的突发公共卫生事件的调查应当按照《全国突发公共卫生事件应急预案》规定要求执行。

第二十二条突发公共卫生事件与传染病疫情现场调查应包括以下工作内容：

（一）流行病学个案调查、密切接触者追踪调查和传染病发病原因、发病情况、疾病流行的可能因素等调查；

（二）相关标本或样品的采样、技术分析、检验；

（三）突发公共卫生事件的确证；

（四）卫生监测，包括生活资源受污染范围和严重程度，必要时应在突发事件发生地及相邻省市同时进行。

第二十三条各级卫生行政部门应当组织疾病预防控制机构等有关领域的专业人员，建立流行病学调查队伍，负责突发公共卫生事件与传染病疫情的流行病学调查工作。

第二十四条接到甲类传染病、传染性非典型肺炎和乙类传染病中艾滋病、肺炭疽、脊髓灰质炎的疑似病人、病原携带者及其密切接触者等疫情报告的地方疾病预防控制机构，应立即派专业人员赶赴现场进行调查。接到其它乙类、丙类传染病暴发、流行疫情报告后，应在12小时内派专业人员赶赴现场进行调查。

第二十五条各级疾病预防控制机构负责管理国家突发公共卫生事件与传染病疫情监测报告信息系统，各级责任报告单位使用统一的信息系统进行报告。

第二十六条各级各类医疗机构应积极配合疾病预防控制机构专业人员进行突发公共卫生事件和传染病疫情调查、采样与处理。

第五章信息管理与通报

第二十七条各级各类医疗机构所设与诊治传染病有关的科室应当建立门诊日志、住院登记簿和传染病疫情登记簿。

第二十八条各级各类医疗机构指定的部门和人员，负责本单位突发公共卫生事件和传染病疫情报告卡的收发和核对，设立传染病报告登记簿，统一填报有关报表。

第二十九条县级疾病预防控制机构负责本辖区内突发公共卫生事件和传染病疫情报告卡、报表的收发、核对、疫情的报告和管理工作。

各级疾病预防控制机构应当按照国家公共卫生监测体系网络系统平台的要求，充分利用报告的信息资料，建立突发公共卫生事件和传染病疫情定期分析通报制度，常规监测时每月不少于三次疫情分析与通报，紧急情况下需每日进行疫情分析与通报。

第三十条国境口岸所在地卫生行政部门指定的疾病预防控制机构和港口、机场、铁路等疾病预防控制机构及国境卫生检疫机构，发现国境卫生检疫法规定的检疫传染病时，应当互相通报疫情。

第三十一条发现人畜共患传染病时，当地疾病预防控制机构和农、林部门应当互相通报疫情。

第三十二条国务院卫生行政部门应当及时通报和公布突发公共卫生事件和传染病疫情，省（自治区、直辖市）人民政府卫生行政部门根据国务院卫生行政部门的授权，及时通报和公布本行政区域的突发公共卫生事件和传染病疫情。

突发公共卫生事件和传染病疫情内容包括：

（一）突发公共卫生事件和传染病疫情性质、原因；

（二）突发公共卫生事件和传染病疫情发生地及范围；

（三）突发公共卫生事件和传染病疫情的发病、伤亡及涉及的人员范围；

（四）突发公共卫生事件和传染病疫情处理措施和控制情况；

（五）突发公共卫生事件和传染病疫情发生地的解除。

与港澳台地区及有关国家和世界卫生组织之间的交流与通报办法另行制订。

第六章监督管理

第三十三条国务院卫生行政部门对全国突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理工作进行监督、指导。

县级以上地方人民政府卫生行政部门对本行政区域的突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理工作进行监督、指导。

第三十四条各级卫生监督机构在卫生行政部门的领导下，具体负责本行政区内的突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理工作的监督检查。

第三十五条各级疾病预防控制机构在卫生行政部门的领导下，具体负责对本行政区域内的突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理工作的技术指导。

第三十六条各级各类医疗卫生机构在卫生行政部门的领导下，积极开展突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理工作。

第三十七条任何单位和个人发现责任报告单位或责任疫情报告人有瞒报、缓报、谎报突发公共卫生事件和传染病疫情情况时，应向当地卫生行政部门报告。

第七章罚则

第三十八条医疗机构有下列行为之一的，由县级以上地方卫生行政部门责令改正、通报批评、给予警告；情节严重的，会同有关部门对主要负责人、负有责任的主管人员和其他责任人员依法给予降级、撤职的行政处分；造成传染病传播、流行或者对社会公众健康造成其它严重危害后果，构成犯罪的，依据刑法追究刑事责任：

（一）未建立传染病疫情报告制度的；

（二）未指定相关部门和人员负责传染病疫情报告管理工作的；

（三）瞒报、缓报、谎报发现的传染病病人、病原携带者、疑似病人的。

第三十九条疾病预防控制机构有下列行为之一的，由县级以上地方卫生行政部门责令改正、通报批评、给予警告；对主要负责人、负有责任的主管人员和其他责任人员依法给予降级、撤职的行政处分；造成传染病传播、流行或者对社会公众健康造成其它严重危害后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）瞒报、缓报、谎报发现的传染病病人、病原携带者、疑似病人的；

（二）未按规定建立专门的流行病学调查队伍，进行传染病疫情的流行病学调查工作；

（三）在接到传染病疫情报告后，未按规定派人进行现场调查的；

（四）未按规定上报疫情或报告突发公共卫生事件的。

第四十条执行职务的医疗卫生人员瞒报、缓报、谎报传染病疫情的，由县级以上卫生行政部门给予警告，情节严重的，责令暂停六个月以上一年以下执业活动，或者吊销其执业证书。

责任报告单位和事件发生单位瞒报、缓报、谎报或授意他人不报告突发性公共卫生事件或传染病疫情的，对其主要领导、主管人员和直接责任人由其单位或上级主管机关给予行政处分，造成疫情播散或事态恶化等严重后果的，由司法机关追究其刑事责任。

内控调查报告范文第11篇

第二条本办法适用于传染病防治法、应急条例和国家有关法律法规中规定的突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理工作。

第三条突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告，坚持依法管理，分级负责，快速准确，安全高效的原则。

第四条国务院卫生行政部门对全国突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告实施统一监督管理。

县级以上地方卫生行政部门对本行政区域突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告实施监督管理。

第七条任何单位和个人必须按照规定及时如实报告突发公共卫生事件与传染病疫情信息，不得瞒报、缓报、谎报或者授意他人瞒报、缓报、谎报。

第二章组织管理

第八条各级疾病预防控制机构按照专业分工，承担责任范围内突发公共卫生事件和传染病疫情监测、信息报告与管理工作，具体职责为：

（三）负责公共卫生信息网络维护和管理，疫情资料的报告、分析、利用与反馈；建立监测信息数据库，开展技术指导。

（四）对重点涉外机构或单位发生的疫情，由省级以上疾病预防控制机构进行报告管理和检查指导。

第十条各级各类医疗机构承担责任范围内突发公共卫生事件和传染病疫情监测信息报告任务，具体职责为：

（一）建立突发公共卫生事件和传染病疫情信息监测报告制度，包括报告卡和总登记簿、疫情收报、核对、自查、奖惩。

（二）执行首诊负责制，严格门诊工作日志制度以及突发公共卫生事件和疫情报告制度，负责突发公共卫生事件和疫情监测信息报告工作。

（三）建立或指定专门的部门和人员，配备必要的设备，保证突发公共卫生事件和疫情监测信息的网络直接报告。

门诊部、诊所、卫生所（室）等应按照规定时限，以最快通讯方式向发病地疾病预防控制机构进行报告，并同时报出传染病报告卡。

报告卡片邮寄信封应当印有明显的“突发公共卫生事件或疫情”标志及写明XX疾病预防控制机构收的字样。

（四）对医生和实习生进行有关突发公共卫生事件和传染病疫情监测信息报告工作的培训。

（五）配合疾病预防控制机构开展流行病学调查和标本采样。

第十一条流动人员中发生的突发公共卫生事件和传染病病人、病原携带者和疑似传染病病人的报告、处理、疫情登记、统计，由诊治地负责。

第十三条军队内的突发公共卫生事件和军人中的传染病疫情监测信息，由中国人民卫生主管部门根据有关规定向国务院卫生行政部门直接报告。

军队所属医疗卫生机构发现地方就诊的传染病病人、病原携带者、疑似传染病病人时，应按属地管理原则向所在地疾病预防控制机构报告。

第十四条医疗卫生人员未经当事人同意，不得将传染病病人及其家属的姓名、住址和个人病史以任何形式向社会公开。

第十五条各级政府卫生行政部门对辖区内各级医疗卫生机构负责的突发公共卫生事件和传染病疫情监测信息报告情况，定期进行监督、检查和指导。

第三章报告

第十六条执行职务的医护人员和检疫人员、疾病预防控制人员、乡村医生、个体开业医生均为责任疫情报告人。

第十七条各级各类医疗卫生机构和疾病预防控制机构均为责任报告单位。依照有关法规对责任疫情报告人工作进行监督管理。

乡(镇、地段)级以上的责任报告单位必须建立疫情管理组织，指定专职疫情管理人员，负责本单位或所辖区域内的疫情报告工作。

县(市、区)级以上责任报告单位必须实现计算机网络直报，乡(镇、地段)级责任报告单位应创造条件实现计算机或采集器的网络直报。

第十八条责任报告人在首次诊断传染病病人后，应立即填写传染病报告卡。

传染病报告卡由录卡单位保留三年。

对丙类传染病和其它传染病，应当在24小时内通过传染病疫情监测信息系统进行报告。

第二十条有关单位发现突发公共卫生事件时，应当在2小时内向所在地县级人民政府卫生行政部门报告。

接到报告的卫生行政部门应当在2小时内向本级人民政府报告，并同时通过突发公共卫生事件信息报告管理系统向卫生部报告。

卫生部对可能造成重大社会影响的突发公共卫生事件，应当立即向国务院报告。

第四章调查

第二十一条接到突发公共卫生事件报告的地方卫生行政部门，应当立即组织力量对报告事项调查核实、判定性质，采取必要的控制措施，并及时报告调查情况。

不同类别的突发公共卫生事件的调查应当按照《全国突发公共卫生事件应急预案》规定要求执行。

第二十二条突发公共卫生事件与传染病疫情现场调查应包括以下工作内容：

（一）流行病学个案调查、密切接触者追踪调查和传染病发病原因、发病情况、疾病流行的可能因素等调查；

（二）相关标本或样品的采样、技术分析、检验；

（三）突发公共卫生事件的确证；

（四）卫生监测，包括生活资源受污染范围和严重程度，必要时应在突发事件发生地及相邻省市同时进行。

第二十五条各级疾病预防控制机构负责管理国家突发公共卫生事件与传染病疫情监测报告信息系统，各级责任报告单位使用统一的信息系统进行报告。

第二十六条各级各类医疗机构应积极配合疾病预防控制机构专业人员进行突发公共卫生事件和传染病疫情调查、采样与处理。

第五章信息管理与通报

第二十七条各级各类医疗机构所设与诊治传染病有关的科室应当建立门诊日志、住院登记簿和传染病疫情登记簿。

第二十九条县级疾病预防控制机构负责本辖区内突发公共卫生事件和传染病疫情报告卡、报表的收发、核对、疫情的报告和管理工作。

第三十一条发现人畜共患传染病时，当地疾病预防控制机构和农、林部门应当互相通报疫情。

突发公共卫生事件和传染病疫情内容包括：

（一）突发公共卫生事件和传染病疫情性质、原因；

（二）突发公共卫生事件和传染病疫情发生地及范围；

（三）突发公共卫生事件和传染病疫情的发病、伤亡及涉及的人员范围；

（四）突发公共卫生事件和传染病疫情处理措施和控制情况；

（五）突发公共卫生事件和传染病疫情发生地的解除。

与港澳台地区及有关国家和世界卫生组织之间的交流与通报办法另行制订。

第六章监督管理

第三十三条国务院卫生行政部门对全国突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理工作进行监督、指导。

县级以上地方人民政府卫生行政部门对本行政区域的突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理工作进行监督、指导。

第三十四条各级卫生监督机构在卫生行政部门的领导下，具体负责本行政区内的突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理工作的监督检查。

第三十六条各级各类医疗卫生机构在卫生行政部门的领导下，积极开展突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理工作。

第七章罚则

（一）未建立传染病疫情报告制度的；

（二）未指定相关部门和人员负责传染病疫情报告管理工作的；

（三）瞒报、缓报、谎报发现的传染病病人、病原携带者、疑似病人的。

（一）瞒报、缓报、谎报发现的传染病病人、病原携带者、疑似病人的；

（二）未按规定建立专门的流行病学调查队伍，进行传染病疫情的流行病学调查工作；

（三）在接到传染病疫情报告后，未按规定派人进行现场调查的；

（四）未按规定上报疫情或报告突发公共卫生事件的。

内控调查报告范文第12篇

第二条本办法适用于传染病防治法、应急条例和国家有关法律法规中规定的突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理工作。

第三条突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告，坚持依法管理，分级负责，快速准确，安全高效的原则。

第四条国务院卫生行政部门对全国突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告实施统一监督管理。

县级以上地方卫生行政部门对本行政区域突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告实施监督管理。

第七条任何单位和个人必须按照规定及时如实报告突发公共卫生事件与传染病疫情信息，不得瞒报、缓报、谎报或者授意他人瞒报、缓报、谎报。

第二章组织管理

第八条各级疾病预防控制机构按照专业分工，承担责任范围内突发公共卫生事件和传染病疫情监测、信息报告与管理工作，具体职责为：

（三）负责公共卫生信息网络维护和管理，疫情资料的报告、分析、利用与反馈；建立监测信息数据库，开展技术指导。

（四）对重点涉外机构或单位发生的疫情，由省级以上疾病预防控制机构进行报告管理和检查指导。

第十条各级各类医疗机构承担责任范围内突发公共卫生事件和传染病疫情监测信息报告任务，具体职责为：

（一）建立突发公共卫生事件和传染病疫情信息监测报告制度，包括报告卡和总登记簿、疫情收报、核对、自查、奖惩。

（二）执行首诊负责制，严格门诊工作日志制度以及突发公共卫生事件和疫情报告制度，负责突发公共卫生事件和疫情监测信息报告工作。

（三）建立或指定专门的部门和人员，配备必要的设备，保证突发公共卫生事件和疫情监测信息的网络直接报告。

门诊部、诊所、卫生所（室）等应按照规定时限，以最快通讯方式向发病地疾病预防控制机构进行报告，并同时报出传染病报告卡。

报告卡片邮寄信封应当印有明显的“突发公共卫生事件或疫情”标志及写明XX疾病预防控制机构收的字样。

（四）对医生和实习生进行有关突发公共卫生事件和传染病疫情监测信息报告工作的培训。

（五）配合疾病预防控制机构开展流行病学调查和标本采样。

第十一条流动人员中发生的突发公共卫生事件和传染病病人、病原携带者和疑似传染病病人的报告、处理、疫情登记、统计，由诊治地负责。

第十三条军队内的突发公共卫生事件和军人中的传染病疫情监测信息，由中国人民卫生主管部门根据有关规定向国务院卫生行政部门直接报告。

军队所属医疗卫生机构发现地方就诊的传染病病人、病原携带者、疑似传染病病人时，应按属地管理原则向所在地疾病预防控制机构报告。

第十四条医疗卫生人员未经当事人同意，不得将传染病病人及其家属的姓名、住址和个人病史以任何形式向社会公开。

第十五条各级政府卫生行政部门对辖区内各级医疗卫生机构负责的突发公共卫生事件和传染病疫情监测信息报告情况，定期进行监督、检查和指导。

第三章报告

第十六条执行职务的医护人员和检疫人员、疾病预防控制人员、乡村医生、个体开业医生均为责任疫情报告人。

第十七条各级各类医疗卫生机构和疾病预防控制机构均为责任报告单位。依照有关法规对责任疫情报告人工作进行监督管理。

乡(镇、地段)级以上的责任报告单位必须建立疫情管理组织，指定专职疫情管理人员，负责本单位或所辖区域内的疫情报告工作。

县(市、区)级以上责任报告单位必须实现计算机网络直报，乡(镇、地段)级责任报告单位应创造条件实现计算机或采集器的网络直报。

第十八条责任报告人在首次诊断传染病病人后，应立即填写传染病报告卡。

传染病报告卡由录卡单位保留三年。

对丙类传染病和其它传染病，应当在24小时内通过传染病疫情监测信息系统进行报告。

第二十条有关单位发现突发公共卫生事件时，应当在2小时内向所在地县级人民政府卫生行政部门报告。

接到报告的卫生行政部门应当在2小时内向本级人民政府报告，并同时通过突发公共卫生事件信息报告管理系统向卫生部报告。

卫生部对可能造成重大社会影响的突发公共卫生事件，应当立即向国务院报告。

第四章调查

不同类别的突发公共卫生事件的调查应当按照《全国突发公共卫生事件应急预案》规定要求执行。

第二十二条突发公共卫生事件与传染病疫情现场调查应包括以下工作内容：

（一）流行病学个案调查、密切接触者追踪调查和传染病发病原因、发病情况、疾病流行的可能因素等调查；

（二）相关标本或样品的采样、技术分析、检验；

（三）突发公共卫生事件的确证；

（四）卫生监测，包括生活资源受污染范围和严重程度，必要时应在突发事件发生地及相邻省市同时进行。

第二十五条各级疾病预防控制机构负责管理国家突发公共卫生事件与传染病疫情监测报告信息系统，各级责任报告单位使用统一的信息系统进行报告。

第二十六条各级各类医疗机构应积极配合疾病预防控制机构专业人员进行突发公共卫生事件和传染病疫情调查、采样与处理。

第五章信息管理与通报

第二十七条各级各类医疗机构所设与诊治传染病有关的科室应当建立门诊日志、住院登记簿和传染病疫情登记簿。

第二十九条县级疾病预防控制机构负责本辖区内突发公共卫生事件和传染病疫情报告卡、报表的收发、核对、疫情的报告和管理工作。

第三十一条发现人畜共患传染病时，当地疾病预防控制机构和农、林部门应当互相通报疫情。

突发公共卫生事件和传染病疫情内容包括：

（一）突发公共卫生事件和传染病疫情性质、原因；

（二）突发公共卫生事件和传染病疫情发生地及范围；

（三）突发公共卫生事件和传染病疫情的发病、伤亡及涉及的人员范围；

（四）突发公共卫生事件和传染病疫情处理措施和控制情况；

（五）突发公共卫生事件和传染病疫情发生地的解除。

与港澳台地区及有关国家和世界卫生组织之间的交流与通报办法另行制订。

第六章监督管理

第三十三条国务院卫生行政部门对全国突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理工作进行监督、指导。

县级以上地方人民政府卫生行政部门对本行政区域的突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理工作进行监督、指导。

第三十四条各级卫生监督机构在卫生行政部门的领导下，具体负责本行政区内的突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理工作的监督检查。

第三十六条各级各类医疗卫生机构在卫生行政部门的领导下，积极开展突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理工作。

第七章罚则

（一）未建立传染病疫情报告制度的；

（二）未指定相关部门和人员负责传染病疫情报告管理工作的；

（三）瞒报、缓报、谎报发现的传染病病人、病原携带者、疑似病人的。

（一）瞒报、缓报、谎报发现的传染病病人、病原携带者、疑似病人的；

（二）未按规定建立专门的流行病学调查队伍，进行传染病疫情的流行病学调查工作；

（三）在接到传染病疫情报告后，未按规定派人进行现场调查的；

（四）未按规定上报疫情或报告突发公共卫生事件的。

内控调查报告范文第13篇

一、社会调查报告制度的概念、作用、产生依据

(一)概念:未成年人刑事案件社会调查制度是少年司法制度的一个重要内容,是指由一些具有心理学、医学、精神病学、社会学、教育学、人类学等专门知识,熟悉未成年人身心特点,具有丰富未成年人工作经验的调查者,对与未成年人犯罪行为相关的情况进行全面调查,然后基于其专业知识和经验,运用科学的方法,对未成年人进行客观、全面、综合、公正的评价,并对造成犯罪的原因、未成年人的人身危险性和社会危险性进行科学的、深层次的、专业的分析判断,然后提出处理意见,做出专业的书面意见报告,为法官对未成年被告人定罪量刑时考虑从轻、减轻处罚提供法律依据。

(二)产生依据:未成年刑事案件社会调查报告制度产生的依据是2001年4月12日起施行的《最高人民法院关于审理未成年人刑事案件的若干规定》中:“开庭审理前,控辩双方可以分别就未成年被告人性格特点、家庭情况、社会交往、成长经历以及实施被指控的犯罪前后的表现等情况进行调查,并制作书面材料提交合议庭。必要时,人民法院也可以委托有关社会团体组织就上述情况进行调查或者自行调查。”这就是我国未成年被告人个体情况社会调查报告制度。对未成年被告人情况社会调查的主体有公诉人、辩护人、人民法院、人民法院委托的社会团体组织。

(三)作用《中华人民共和国刑法》第十七条第三款规定:“已满十四周岁不满十八周岁的人犯罪,应当从轻或者减轻处罚。”这一规定为未成年人犯罪定罪量刑提供了法律依据。我国对未成年人犯罪实施刑罚,一向贯彻“教育为主、惩罚为辅”的原则。未成年被告人个体情况社会调查报告,对未成年被告人性格特点、家庭情况、社会交往、成长经历以及实施被指控的犯罪前后的表现等情况进行的全面调查,为参与审理的法官考量未成年被告人的主观恶性程度,因而对其适用从轻或者减轻处罚提供了依据。因此,在未成年人刑事案件审判过程中实行“社会调查报告制度”是十分必要的。

二、当前社会调查报告制度存在的缺陷之处

(一)社会调查的主体

关于社会调查的主体,依照最高法院出台的《关于审理未成年人刑事案件若干规定》第二十一条“开庭审理前,控辩双方可以分别就未成年被告人性格特点、家庭情况、社会交往、成长经历以及实施被指控的犯罪前后的表现等情况进行调查,并制作书面材料提交合议庭。必要时,人民法院也可以委托有关社会团体组织就上述情况进行调查或自行进行调查”的规定,由于是“可以”,而非“应当”,故从立法的角度,控辩双方、审判机关、以及受审判机关委托的社会团体组织。均可以成为社会调查的主体。归纳起来大致有三种形式,1、由控方或者辩方以访谈的形式,形成规范性的社会调查报告。2、由审判机关以问卷式或访谈形式,形成问卷调查表。3、建立一支特邀社会调查员队伍,这些社会调查员由熟悉青少年特点,热心青少年帮教工作的社会人士组成。而在司法实践中,由于法律规定的不确定性,导致这项工作开展的效果不尽如人意。从法院执行社会调查制度的情况看,开始这项工作是由法官自行调查,形成书面材料,随着97年刑事诉讼法的生效执行,法官居中裁判规则的确立,开始改变以前单纯由法官调查的情况,同时随着法律援助制度的完善,通过法院与司法行政机关的工作协作,向法律援助机构提出由该机构完成其接受的援助案件社会调查报告,在开庭前或庭审中将报告提交给法官予以参考。如果案件被告人自己聘请了律师,这项工作就由律师去完成。实践中社会调查报告完成的情况比较好。但是这样做毕竟只是辩护方的调查报告,其内容具有局限性和不客观性。而检察机关对社会调查的工作,认为是其检察工作之外的工作内容,态度消极。即使对未成年被告人的情况了解也是在审查起诉时通过案件了解的情况,很片面且不详细。

笔者认为,在社会调查主体的确定上,上述几种做法都符合《若干规定》,都是合法的。但在司法实践和实际操作中,存在着各种实际问题:(1)对公诉人作为社会调查主体,因最高人民检察院没有作相关的司法解释,所以公诉机关认为该社会调查报告制度不是刑事诉讼法规定的必经程序,因此不属于其工作职责范围,实际司法实践中,公诉人做社会调查的也寥寥无几。(2)辩护人担任社会调查主体,是目前在司法界适用较多的。这对保护未成年被告人的合法权益起到了一定的积极作用。但由辩护人提供的社会调查报告,在内容上大多存在着“报喜不报忧”的问题,只调查对未成年被告人定罪量刑有利的事实和情节,却有意无意地忽略了对该未成年被告人不利的一面,不能客观全面地反映被调查主体的真实情况。(3)由主审法官本人担任社会调查主体,这不仅与我国刑事诉讼法规定的控辩式诉讼方式相悖,而且容易产生“先入为主”、“先定后审”等问题。(4)法院委托的社会团体组织。由于《若干规定》对此规定得比较原则,使实际工作中,人民法院应该委托哪一社会团体组织、对调查人员的要求、经费的承担以及调查后如何在庭审中出示,均未做具体规定,所以在司法实践中采用此种方式的很少。

(二)社会调查报告在未成年刑事案件中的地位,法律没有给予确定,由此导致其在司法实践中可有可无。

社会调查报告在未成年人犯罪案件中的意义已经阐述,不再赘述。一个未成年刑事案件中,有无社会调查报告对未成年被告人的量刑应是有着非常大的区别,司法实践中,其效力没有得到法律的认可,故实施的情况并不理想。社会调查作为一种制度在法院并未在实践中认真履行,而且对社会调查报告没有作相应规定,加上缺乏制度进行监督,既然社会调查报告并不是程序之一,多一事不如少一事,实施情况不好。既然社会调查报告的性质没有确定,由此也导致在司法实践中显得可有可无。

(三)社会调查报告在庭审程序中处于何种环节,对社会调查报告能否作为证据使用,是否应该在庭审中予以展示,法律没有规定,导致社会调查报告在庭审中以和种方式出现、怎样展示,控辩审三方均感困惑。存有争议:

1、对社会调查报告能否作为证据使用主要有两种观点:(1)社会调查报告不能作为刑事证据。理由是:社会调查报告的内容,只是对未成年被告人在案发前的日常生活、学习表现、家庭情况、社会交往和成长经历的调查,与其犯罪事实是否存在、是否有罪、罪责轻重等均无关,因此不能把调查报告作为刑事证据使用,而只能作为法庭对未成年人刑事案件在量刑时的一种参考。因此其不能在法庭举证、质证阶段出示。

从证据的概念来看,调查报告不符合证据的范畴。证据必须是能够证明案件真实情况,并与案件事实本身存在客观必然的联系。然而社会调查报告只是对涉罪未成年人性格特点、家庭环境、社会交往、成长经历等进行的综合评定,并非能够证明案件事实,与案件事实之间并不存在客观的、必然的联系。

从证据的本质特征来看,调查报告不完全符合证据客观性、关联性和合法性的特点。司法实践中,在对未成年人的成长环境、社会交往进行调查时,会涉及相关社会关系人对其的看法和评价,办案人员收集未成年人性格特点、家庭情况、成长经历以及犯罪前后的表现后,还要形成自身观点,出具最终报告,这些评价显然具有相当强的主观性。调查报告只是与其犯罪的成因有一定联系,一定程度上反映未成年人的犯罪动机和主观恶性,对证明案件事实没有实质意义。

从证据形式来看,调查报告并不属于刑诉法规定的八种法定证据形式之一。

鉴于此,笔者认为社会调查报告不属于证据的范畴,不能作为证据在法庭中质证,其性质应属于品格证据。但随着调查报告在实际案件中的广泛运用,其性质也越来越接近证据的范畴,为此,法律应进一步加强对社会调查制度的规范。

(2)社会调查报告可以作为刑事证据。理由是《最高人民法院关于审理未成年人刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十一条第二款规定:“对未成年罪犯量刑应当依照刑法第六十一条的规定,并充分考虑未成年人实施犯罪行为的动机和目的、犯罪时的年龄、是否初次犯罪、犯罪后的悔罪表现、个人成长经历和一贯表现等因素。”因此社会调查报告作为对未成年个人成长经历和一贯表现的调查,只要符合刑事诉讼法有关证据规定,应该是具备证据效力的。可以在法庭举证、质证阶段出示。

2、社会调查报告在庭审程序中处于何种环节,是否应该在庭审中予以展示,笔者认为,对社会调查报告,是否具有证据性质以及在刑事诉讼庭审中的哪一阶段出示,不能一概而论,要具体情况具体分析:对社会调查报告中,附有未成年被告人以往学习、工作等表现,如在学校的“三好”学生奖状、工作单位等颁发的先进个人等证书、所在学校或居住地的村委会、居委会出具的以往表现的证明,只要符合刑诉法证据的相关规定,就可以作为刑事证据(书证),在法庭举证、质证阶段出示;对社会调查报告,只是辩护人通过对未成年人成长经历的调查,自己书写形成的调查报告,笔者认为此种调查报告,不能作为证据,只能作为量刑的参考。可在法庭辩论阶段,作为辩护意见的依据,与辩护词一并宣读。

内控调查报告范文第14篇

关键词：潜在事故报告内部控制风险

1、潜在事故报告制度产生的原因

每个企业都面临着诸多来自内部和外部的风险，影响企业既定目标的实现。因此必须设立一个机制来识别、分析和管理影响目标实现的相关风险，并适时加以管理。而从另一方面来看，企业在持续发展过程中，一些潜在的风险事故或者一些人们不知道的风险制约着企业的发展，特别是由于市场环境和股东方战略的变化，策略一直处于调整之中，给公司的调整也会带来较大的困难，内控风险策略也要根据需要随时调整和完善。同时对于员工来说，内控最大的风险就是不知道风险。所以对于企业来说，完善风险信息搜集，进一步完善信息分析、处理和跟进信息的机制是内控管理工作的一大挑战。

2、潜在事故报告制度在企业的开展

2.1、定期提交潜在风险报告

企业机关员工每年至少提交一份潜在风险报告，基层稽查员工应每半年提交一次，每个经营人员每月至少要交一份潜在风险报告，按层级上报、归集、整理，内控部门与相关部门研究潜在风险报告的处理办法，落实责任部门和人员及时跟进处理。当年没有完成跟进的，下一年度必须持续跟进并至少完成50%。当年最有价值潜在风险报告没有完成跟进的下一年度必须持续跟进并完成。

员工发现工作中的管理漏洞，向内控部提交《潜在事故报告》，内控部登记总部机关提交的潜在事故报告，分公司层级内控主管汇总基层层面提交的内控潜在事故报告，内控部对潜在事故报告进行分类。潜在事故报告分三类情况：

第一，经营场所执行问题：现场解决，流程结束

第二，最有价值潜在事故报告：分公司层级内控主管组织在提交的内控报告中进行评选，评选结果经部门批准后，由内控部编制奖金方案并向公司申请奖金，经批准后下发各获奖人；流程结束。

第三，政策问题：内控部持续关注并协助跟进

内控部对关注的问题划分责任部门，给出内控建议，每月发送管理层由各部门进行跟进，重点关注的内控部会协助跟进，每月回顾前月的跟进情况。内控部在每月管理层会议时分享各部门跟进情况。内控部每年对跟进情况进行汇总分析，流程结束。

2.2、潜在事故报告制度的执行与改进

2.2.1、风险评估

通过分析内控潜在风险事故报告中的数据，当发现有重大事故隐患要发生时，企业内控部门要及时组织进行风险识别和评估，发现和分析那些影响公司目标实现的风险，考虑外部因素和内部因素；估计风险的重要程度，评估风险发生的可能性，关注系统问题，总结分析存在的共性问题，共同改进系统的设计缺陷。

2.2.2、专项审计

企业内控部门针对潜在风险事故报告的数据，对提交的潜在风险事故进行专项审计，通过监督控制环境和控制程序的有效性，关注存在的潜在风险是否得到有效的控制，已有的政策是否得到有效的执行。

2.2.3、基础检查

企业把基础检查工作当作风险防控的一个重要方面，对企业的基础工作检查来说，这是一项日常性的工作，而不是通过突击整改就可以应付的。企业的基础工作检查由内控部会同其他部门组成检查组，每个月随机检查。检查后对结果进行对比分析，横向可以分析出现问题的领域，纵向可以总结存在问题的部门，然后针对不同的领域和部门制定行动方案，采取跟进措施，从机制上、制度上、源头上解决问题。

3、潜在事故报告制度对内控风险防范作用

3.1、潜在事故报告制度成为信息情报的重要来源

实行潜在风险事故报告制度，能及时获取大量加油站舞弊风险事故的信息。在信息时代，每个人都会有千里眼和顺风耳。所以企业人员少却精干高效，因为潜在风险事故已经提前把相关信息报到相关部门，这样公司就能在短时间内对内控风险事故及时地做出反应，并迅速处理，减少企业损失。

3.2、潜在事故报告制度对内控风险的防范

3.2.1、从源头上进行防范，防止了事件的扩大化

潜在风险事故从前面的定义上我们可以看出，它是针对公司制度的缺陷，对可能存在的舞弊现象及时上报。如果潜在风险事故报告制度能够从源头上对舞弊事件有一定的认识，那么就已经防止了舞弊事件的扩大化，再通过对潜在的舞弊风险事故的跟进，能够及时解决的现场及时解决，进而从制度上查漏补缺就基本能防止舞弊事件的发生或者扩大。

3.2.2、舞弊事件与潜在事故报告的数据对应分析

企业发生的舞弊事件与潜在事故报告中反应的内容基本都能够一一对应。数据显示，提前主动的发现舞弊行为是占大多数，也说明了潜在事故报告在监督潜在的舞弊事件方面发挥了重要的作用。

3.3、潜在事故报告制度对推动内控管理工作的促进作用

3.3.1、推动内控各项制度的修订和完善

虽然在建立制度之初都有基层调查的过程，但缺少基层员工的参与度。从企业潜在事故分析汇总数据中，我们可以看到，基层员工反馈的问题正是我们管理人员需要真正面对的风险点。

3.3.2、提高内控制度的执行力

潜在事故报告是企业要求每个员工都必须向内控部报送潜在事故书面报告，并把该项工作常态化，能保证因经营管理内外部环境因素变化，不断发生的各种新风险得到及时掌握和控制。增加了员工对内控管理的认识，疏通了内控管理制度顺畅执行的渠道。

内控调查报告范文第15篇

一、职责

（一）县级卫生监督机构

1、总结、统计分析本地食物中毒发生情况，上报市级卫生监督机构和同级卫生行政部门，并提出相应预防、控制措施。

2、对辖区内食物中毒和食源性疾患事故进行调查处理。

（二）各级医疗机构

医疗卫生机构应当对因食物中毒事件致病的人员提供医疗救护和现场救援，对就诊病人必须接诊治疗，并书写详细完整的病例记录；对需要转送的病人，应当按照规定将病人及其病例记录的复印件转送至接诊的或指定的医疗机构。

二、食物中毒事件调查和控制的准备

（二）食物中毒事件组织准备

县卫生行政部门应做好法定报告人的食物中毒报告管理和培训工作，制订食物中毒

事件发生后的应急方案，落实人员责任制和紧急事件值班制度。

县卫生行政部门应指定有相应技术和能力的实验室做好随时接收和检验中毒样品的准备。

各有关卫生、医疗机构应制定食物中毒报告和抢救、处理制度，保证突发食物中毒事件调查和控制所需要的人员、交通、通讯、调查和采样设备的基本需要。

（二）食物中毒事件现场调查常备用品准备

表1食物中毒现场调查常备用品

种类主要物品

采样工具

注射器、肛拭子、消毒棉签、消毒纱布、调匙、勺子、镊子、剪刀、屠工用刀、酒精灯、标号用品、75%酒精、其他消毒灭菌器具等

样品容器灭菌塑料袋、广口瓶、灭菌试管、灭菌粪便盒、样品冷藏设备等

防护用品工作衣或隔离衣、口罩、白帽子、手套、靴子等

调查用表食物中毒个案调查登记表、调查结果汇总表、卫生监督文书等

检验设备毒物快速分析设备、深部温度计等

取证工具照相机、录音机、摄像机等

参考资料各种食物中毒诊断标准及处理原则、食品卫生相法律法规、标准及其他有关专业技术参考资料等

食物中毒现场调查常备用品应指定一个科室负责配备保管，并保持用品齐全，需要消毒用品由检验室负责消毒，每周消毒一次。检验室应常备毒物检验试剂，配制好的试剂应单独存放，国家法定长假和重大活动开始前，微生物检验室应准备充足样品保存液和培养基。

（三）食物中毒事件抢救物品准备

各级医疗单位应储备一定数量的催吐、洗胃、导泻设备和特殊治疗药品，并不断补充更××，用于食物中毒事件抢救和治疗。

三、报告登记

（一）报告

发生食物中毒或者疑似食物中毒事故的单位和接收食物中毒或者疑似食物中毒病人进行治疗的单位应当及时向县卫生行政部门报告发生食物中毒事故的单位、地址、时间、中毒人数、可疑食物等有关内容。

县卫生行政部门接到食物中毒或者疑似食物中毒事故的报告，应当及时填写《食物中毒报告登记表》，并报告县人民政府和上级卫生行政部门。

县卫生行政部门对发生管辖范围内的下列食物中毒或者疑似食物中毒事故，实施紧急报告制度：

1、中毒人数超过30人的，当于6小时内报告县人民政府和上级人民政府卫生行政部门；

2、中毒人数超过100人或者死亡1人以上的，应当于6小时内上报卫生部，并同时报告县人民政府和上级人民政府卫生行政部门；

3中毒事故发生在学校、地区性或者全国性重要活动期间的应当于6小时内上报卫生部，并同时报告县人民政府和上级政府卫生行政部门；

4、其它需要实施紧急报告制度的食物中毒事故。

任何单位和个人不得干涉食物中毒或者疑似食物中毒事故的报告。

县卫生行政部门接到跨辖区的食物中毒事故报告，应通知有关辖区卫生行政部门，并同时向共同的上级人民政府卫生行政部门报告。

（二）登记

接报后，根据《食物中毒事故处理办法》要求，及时填写《食物中毒事故处理报告登记表》，记录中毒事故有关内容：

1、发生单位及地址

2、发病时间、中毒人数、死亡人数

3、可疑中毒食品及进食时间、进食人数

4、病人中毒表现、就诊或所处地点、救治措施及病人情况

四、组织开展现场调查

（一）食物中毒现场调查处理工作的基本任务和要求

1、尽快查明食物中毒事件发生经过：

确定食物中毒的病例。

查明导致中毒的食品。

确定食物中毒致病因素（病原）

查明造成食物中毒的原因（致病因素来源及其污染、残存或增殖原因）。

2、提出和采取控制食物中毒的措施。

3、协助医疗机构对中毒病人进行救治。

4、收集对违法者实施处罚的证据。

5、提出预防类似事件再次发生的措施和建议。

6、积累食物中毒资料，为改善食品卫生管理提供依据。

（二）调查前的准备

县卫生行政部门在接到食物中毒的报告后，应立即着手在2小时内组成调查处理小组，携带表1所列的调查物品赶赴现场。调查处理小组应由有经验的专业技术人员负责，由食品卫生监督人员、检验人员和流行病学医师组成。调查人员应分头对病人和中毒现场进行调查。

（三）现场卫生学、流行病学调查

调查内容包括：对病人、同餐进食者的调查；对可疑食品加工现场的卫生学调查；采样进行现场快速检验和实验室检查；根据初步调查结果提出可能的发生经过及防止中毒扩散的控制措施等。

对上述内容的调查应进行必要的分组和分工，各方面调查应尽可能同时进行，必要时组成现场领导小组，分别就病人抢救、现场调查、后勤保障等方面进行协调指挥。

1、对病人和进食者的调查

调查人员在协助抢救病人的同时，应向病人详细了解有关发病经过；重点观察与询问患者的自觉症状、精神状态、临床表现以及呕吐、排泄物的性状；登记发病时间、可疑餐次（无可疑餐次应调查发病前72小时或之前的进餐食谱情况）的进餐时间、可疑中毒食品及食用量等，并将调查结果认真登记在《食物中毒个案调查登记表》中。调查完毕后请被调查者在个案调查登记表上签字认可。

对病人的调查应注意以下环节：

对疑难中毒事故的调查应对有关可疑食物列表分别进行询问调查，调查时注意调查和分析发病者与未发病者的进食食物的差别。

选择最了解事件情况的有关人员（包括病人），详细了解有关食物的来源、加工方法、加工过程（包括使用的原料和配料、调料、食品容器）、存放条件和食用方法、进食人员及食用量等情况。

通过调查综合提出以下信息：（1）发病人数。（2）可疑餐次的同餐进食人数及去向。（3）共同进食的食品。（4）临床表现及共同点。（5）用药情况和治疗效果。（6）需要进一步采取抢救的控制措施。

调查时应注意了解是否存在食物之外的其他可能与发病有关的因素，以排除或确定非食源性疾病。对可疑刑事中毒案件要将情况通报给当地公安部门。

2、对可疑食品的加工过程调查

向食品加工制作场所的主管人员或企业负责人详细了解可疑食物加工、制作的流程，将可疑食物各加工操作环节绘制成操作流程图，注明各环节加工制作人员的姓名，分析并标出可能存在或产生某种危害的加工操作环节。

对可疑食品加工制作过程进行初步检查，重点检查食品原（配）料及其来源，加工方法是否杀灭或消除可能的致病因素，加工过程是否存在直接或间接的交叉污染，是否有不适当的贮存（例如：非灭菌食品在室温存放超过4小时），以及剩余食品是否重××加热后食用等内容。

了解厨师和其他参与食品加工制作人员的健康状况，以排除或发现食物被食品加工人员所携带的病原污染的可能性。

请加工制作人员回忆可疑食物的加工制作方法，必要时通过观察其实际加工制作的情况或食品加工时间——温度的实际测定结果，对可疑食品加工制作环节进行危害分析。

按可疑食品原料来源和加工制作环节，选择并采集食品原（配）料、食品加工设备和工（容）具等样品进行检验。

对现场调查过程中发现的食品污染和违反法律、法规的情况进行记录，必要时进行照相、录像。

3、采集样品

现场调查人员应尽一切努力完成对中毒发生现场可疑中毒食品的样品采集工作，根据具体情况采集病人排泄物、血液等样本。食物中毒检验样品及采样方法见表2。

表2食物中毒检验样品及采样方法

样品种类采样数量采样方法

粪便2ml(g)置样品容器内

呕吐物50—200g置样品容器内

血液不少于3ml静脉无菌采样

尿液30-50ml取清洁中段尿

固体食品200—500g切取一部分置样品容器内

液体食品200—500g摇匀后置样品容器内

其他样品根据检验需要视情况采集可能含有毒物的样品

样品采集时应注意以下环节：

采样的品种

一般按病人出现的临床症状和检验目的选择样品种类。样本一般包括病人的呕吐物、血液、尿液、大便、剩余的食品、食品容器和加工用具表面涂抹等，可能条件下还应采集厨师和直接接触食品人员的手拭、肛拭等。

采样可根据现场具体情况进行，如：对腹泻病人要注意采集粪便和肛拭；对发热病人注意采集血液样品；对怀疑化学性食物中毒应采集血液和尿液；无剩余可疑食品时应采集相关容器、用具、抹布等涂抹样品。

采样方法样品应按照无菌采样方法采集。备检样品应置

冰箱内保存（温度通常控制在4℃左右）；采样时应注明样品名称、来源、建议检验项目等。

对一起发病规模较大的食物中毒事件一般采集10—20名具有典型症状的病人的检验样品，同时应采集部分具有相同进食史但未发病者的同类样品作为对照。

4、调查情况的初步分析

病例确定通过现场核实的发病情况和进食情况分析，提出确定病例的标准，按确定的病例标准对现已发现或报告的可疑病例进行鉴别。

病例确定标准可参考以下方面：（1）计算病人出现的各种临床症状与体征的频率，确定病人的突出症状与伴随症状。（2）按临床发病情况，确定病人中毒的轻重。（3）按是否有医师诊断确定病例是否为临床诊断病例。

对尚未报告或就诊的病例进一步进行登记调查。

对病例的初步流行病学分析（1）按病例发病绘制发病流行曲线，分析病例发病时间的分布特点及联系，确定可能的致病因素。（2）绘制病例发病场所或地点分布图，分析病例发病地区分布特点及其联系，确定可能的发病场所或地点。

分析事件可能的发生原因

根据确定的病例标准和病例流行病学分布的特点，应提出是否是同一起食物中毒事件的意见，并就食物中毒的致病因素、可疑中毒食品及其来源、中毒原因，进食可疑中毒食品的时间、地点等提出假设，以指导抢救病人和进一步开展的调查及中毒控制工作。

（四）中毒的控制和处理

对可疑食物中毒事件应尽早采取控制和预防措施

县卫生监督机构在接到食物中毒或者疑似食物中毒事故报告后，应当采取下列措施：

1、组织卫生机构对中毒人员进行救治；

2、对可疑中毒食物及其有关工具、设备和现场采取临时控制措施；

3、

组织调查小组进行现场卫生学和流行病学调查，填写《食物中毒个案调查登记表》和《食物中毒调查报告表》，撰写调查报告，并按规定报告有关部门。

县卫生监督机构对造成食物中毒事故的食品或者有证据证明可能导致食物中毒事故的食品可以采取下列临时控制措施：

1、封存造成食物中毒或者可能导致食物中毒的食品及其原料；

2、为控制食物中毒事故扩散，责令食品生产经营者收回已售出的造成食物中毒的食品或者有证据证明可能导致食物中毒的食品。

经检验，属于被污染的食品，予以销毁或监督销毁；未被污染的食品，予以解封。

县卫生行政部门应当按照《食品卫生监督程序》的有关规定对食物中毒事故进行调查处理，调查工作应当由卫生行政部门2名以上卫生监督员依法进行。

五、技术处理

（一）及时报告当地卫生行政部门。

1、停止食用可疑中毒食品；

采取病人血液、尿液、吐泻物标本，以备送检。迅速排毒处理，包括催吐、洗胃和导泻。对症治疗和特殊治疗。

2、中毒食品控制处理；

保护现场、封存中毒食品或可疑食品。采取剩余可疑中毒食品，以备检验。追回已售出的中毒食品或可疑中毒食品。

3、根据不同的中毒食品，对中毒场所采取相应的消毒处理。

六、食物中毒诊断依据

（一）中毒病人在相近的时间内均食用过某种共同的可疑中毒食品，未食用者不发病。停止使用该种食品后，发病很快停止。

（二）同起食物中毒病人的临床表现基本相似。

（三）潜伏期一般较短，病程以致病病原的种类和中毒个体差异而不同。

（四）一般无人与人之间的直接传染。

（五）从中毒食品和中毒病人的生物样品中检出能引起与中毒临床表现一致病原。

（六）未取得足够的实验室诊断时，可判定为原因不明食物中毒，必要时可由3名副主任医师以上的食品卫生专家进行评定。

七、实验室检验

（一）送检样品应在适宜的保存温度和条件下，以最短的时间送检实验室检验。不能及时送样的应在现场对样品进行冷藏。

（二）检验项目的选择根据本起中毒病人临床和流行病学资料分析，尽快推断致病因素的性质和中毒原因，确定检验项目。

（三）实验室在收到中毒样品后应在最短的时间内开始检验，并尽快出具检验报告。当估计到实验室条件不足，应果断地请求有条件的部门予以支持。

（四）必要时对可疑中毒样品进行动物毒性实验，现场应急情况下可采用简易动物毒性试验。

八、综合分析和善后处理

（一）对食物中毒事件调查过程中收集的临床资料，流行病学资料，可疑食品加工制作情况调查资料和实验室检验资料应及时进行汇总分析，并按有关食物中毒诊断标准判定依据和原则做出综合判定。

（二）按有关法律、法规和规定对中毒食品和肇事单位做出相应处理。

（三）根据中毒原因和致病因素对中毒场所及有关食品加工环境、物品提出消毒和善后处理意见。

（四）

内控调查报告范文

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