档案管理风险防控措施范文

档案管理风险防控措施范文第1篇

【论文摘 要】目前，计算机技术的不断普及使一些传统的文件载体不断消失，而计算机办公自动化正逐渐被很多企业推广运用。办公自动化最明显的标志就是信息档案的建立，这种记录信息的手段对企业来说更加方便和快捷，避免了传统的纸张档案的弊端。但是有利必有弊，计算机自身也存在着一些缺陷，导致企业在使用信息档案这一手段时也存在一些弊端，针对这个问题，企业在运用此技术时一点要做好风险的防范措施，力求使风险降到最低。基于此，本文主要对电子信息档案管理的风险控制方法进行了探讨。

目前，人们生活中一个非常重要的，必须的工具的就是电子计算机，其具有多种多样的功能，这为企业的办公带来了巨大的变革，使企业办公变得更加方便快捷。而在信息技术时代，最新的档案方式就是电子信息档案，它对企业在高科技方面的创新发展意义重大。但是根据具体情况来看，电子信息档案并不全是优化，它也有自己的不足，比如与传统的纸张档案相比，具有更大的风险性，如果没有积极制定防范风险的措施，那么很容易导致企业的数据被盗，所以，企业在使用信息档案时一定要注意信息的安全性，积极主动的制定一些避免风险的措施，以使信息资源更加安全。

一、避免风险的措施

提前预防，在风险还没有出现的时候就进行遏制是规避风险最有效的方式，也是最经济的方式，对于电子档案来说，应该以其自身的潜在缺陷为根据来实施控制管理，来保证内部信息的安全可靠，主要措施有：电子信息档案管理的风险控制方法如下：

1.积极引进最新技术。计算机在工作过程中要同时结合多种措施，而规避风险的最好的办法就是引进新的技术，新技术对可以使电子信息档案更加安全可靠。其中一个很重要的方法就是设置密码，这是现代操作系统最常运用的方式，在对电子信息档案实施密码设置后，要积极的训练一些计算机技术人员来实施管理控制，避免信息资源被一些外界因素干扰。

2.制定一些制度。为了保证信息资源的安全性，那么必要的管理制度是必不可少的，所以企业要主动制定一些有针对性的制度来进行预防，也可以根据需要授权档案管理人员自己制定制度，例如：可以规定只有管理人员才能进行相关的系统操控，而无关的人员没有权利操作系统等。

3.及时消除风险。为了确保信息档案数据的安全性，及时消除潜在的风险是非常重要的，在计算机维修期内，企业尤其要注意随时可能存在的风险，主动采取应对措施。因为计算机网络的的复杂性，使得控制风险工作也极其的不容易，不过，只要及时且做到全面看待问题，那么就可以把问题解决掉。比如，对于那种对计算机激进主义异常敏感的机构来说，为了应对潜在的危险，那么采取一定的措施是非常必要的。

4.及时进行预防和保护。为了消除危险电子信息档案的因素，其中一个很重要的措施就是安全防护，其可以有效的避免信息数据受到外界因素的破坏，保证信息的安全可靠。

二、缓解风险的措施

电子信息档案在遭到外界的干扰后，为了把危险降到最小，就需要管理人员尽最大的努力把危险掌控在一定的范围内，那么管理人员应该怎么做才能使风险得到缓解?目前，许多企业开始利用风险转移的策略进行缓解，电子信息档案管理的风险缓解就是通过制定实施应变计划、灾难恢复计划、电子信息档案相关资产重新布置等手段来减小电子信息档案及相关资产价值本身或风险的后果或影响。常见的风险缓解方法包括：事前措施、事后措施。前者是指在损失发生前为减少损失程度执行的方案;后者是在损失发生后为减少损失执行的方法。需要强调的是，在进行电子信息档案的管理时如果发生危险，那么不管是什么情况，企业都要积极主动的进行及时的处理，这才是最为关键的。

三、分散风险的措施

在电子信息档案管理中，还有一种经常使用的规避风险的措施就是转移策略，所谓转移策略实质上是一种风险的分散，即把风险转到其他的地方，以此来把已经存在的风险降到最低，一般而言，能够从多个角度对风险转移的方法实施修正，如：修改配置模式、购买保险、外包给其他机构、或者与提供商签署服务合同等等。经过这样的处理之后，我们可以把复杂的风险问题进行简化，再对原先实施的电子信息档案管理策略优化改进，创造更加先进的电子信息档案管理系统。此外，还可以与网络供应商互相协调，让供应商的安全服务符合电子信息档案的使用需要。另外，还要强调的是，外包同样隐含着风险，如果外包人员不符合合同的标准，那么后果会很严重。所以为了预防人为因素给企业造成损失，那么那些使用电子信息档案的人员要做的就是一定要严格遵守操作标准。

四、评估风险的措施

当风险来临后，企业最需要做的就是积极采取措施进行处理，为了把风险造成的影响控制在最小的范围内，还要积极与其他措施相结合使用。风险评估的目的是为了能够使预防计划更加科学合理，在对电子信息档案实施全面分析的基础上，探究引起风险的因素以及其带来的后果。需要实施分析评估的基本内容是：发生危险的概率，危险带来的后果有多大，危险的成本探析，有哪些合适的控制防范办法等等。此外，企业管理者要树立风险观念，积极主动的制定一套体系完善的针对多种风险的预防计划。需要强调一点，如果机构中每个已被识别的弱点通过承认得以控制，这说明企业在安全防范工作中未能给予足够的重视。企业防范风险的最大弊端在于，许多经营管理者错误地认为电子信息档案无危险性，在使用档案资料时未采取针对性的安全管理方案，这对于电子信息档案带来了诸多不便。而对于档案管理人员来说，其在管理期间要控制好各个环节的工作，这对于档案管理是极为重点的。在进行评估中，为了确保档案信息的安全性，档案管理人员就必须要非常警觉，对于潜在的风险能够及时发现，并把其扼杀在萌芽状态，对于已经发生的风险要积极采取措施，力求使风险造成的损失最小。

简而言之，管理者或管理部门在对电子信息档案管理时，一定要有这样的意识，即电子文件的风险不是主观的，而是客观存在的，这种风险不是确定的，而是不确定的，而且还可能带来很大的危险，所以一定要有对风险的警觉度，把预防风险看做所有工作的重中之重，积极制定风险防范办法，使电子信息档案的管理水平得以提高，这对于有效规避风险和降低损失有重要的意义。

参 考 文 献

[1]冯惠玲.论电子文件的风险管理[J].档案学通讯.2005(3)：8～11

[2]王兆新，裘洁.浅议电子文件信息的安全与保密[J].浙江档案.2004(1)：36～37

[3]邹生.开放网络环境下的信息安全问题[J].信息安全与通信保密.2004(4)：28～29

档案管理风险防控措施范文第2篇

【关键词】电子信息档案；风险控制；方法

目前，计算机技术的不断普及使一些传统的文件载体不断消失，而计算机办公自动化正逐渐被很多企业推广运用。办公自动化最明显的标志就是信息档案的建立，这种记录信息的手段对企业来说更加方便和快捷，避免了传统的纸张档案的弊端。但是由于计算机自身也存在着一些缺陷，导致企业在使用电子信息档案这一手段时也面临着风险。因此，企业在运用此技术时一定要做好风险的防范措施，力求使风险降到最低。基于此，本文主要对电子信息档案管理的风险控制方法进行了探讨。

企业在日常生产经营管理过程中，计算机的应用已非常普遍，其具有多种多样的功能，为企业管理带来了巨大的变革，使企业办公变得更加方便快捷。而在信息技术时代，最新的档案方式就是电子信息档案，它对企业在高科技方面的创新发展意义重大。但是根据具体情况来看，电子信息档案并不全是优点，它也有自己的不足，比如与传统的纸张档案相比，具有更大的风险性，如果没有积极制定防范风险的措施，那么很容易导致企业的数据被盗，所以，企业在使用电子信息档案时一定要注意信息的安全性，积极主动的制定一些避免风险的措施，以使信息资源更加安全。

一、避免风险的措施

提前预防，在风险还没有出现的时候就进行遏制是规避风险最有效的方式，也是最经济的方式，对于电子档案来说，应该以其自身的潜在缺陷为根据来实施控制管理，来保证内部信息的安全可靠，主要措施有：

1.积极引进最新技术。计算机在工作过程中要同时结合多种措施，而规避风险的最好的办法就是引进新的技术，新技术对可以使电子信息档案更加安全可靠。其中一个很重要的方法就是设置密码，这是现代操作系统最常运用的方式，在对电子信息档案实施密码设置后，要积极的训练一些计算机技术人员来实施管理控制，避免信息资源被一些外界因素干扰。

2.制定管理制度。为了保证信息资源的安全性，那么必要的管理制度是必不可少的，所以企业要主动制定一些有针对性的制度来进行预防，也可以根据需要授权档案管理人员自己制定制度，例如：可以规定只有管理人员才能进行相关的系统操控，而无关的人员没有权利操作系统等。

3.及时消除风险。为了确保信息档案数据的安全性，及时消除潜在的风险是非常重要的，在计算机维修期内，企业尤其要注意随时可能存在的风险，主动采取应对措施。因为计算机网络的复杂性，使得控制风险工作也极其的不容易，不过，只要及时且做到全面看待问题，那么就可以把问题解决掉。比如，对于那种对计算机激进主义异常敏感的机构来说，为了应对潜在的危险，那么采取一定的措施是非常必要的。

4.及时进行预防和保护。为了消除危险电子信息档案的因素，其中一个很重要的措施就是安全防护，其可以有效的避免信息数据受到外界因素的破坏，保证信息的安全可靠。

二、缓解风险的措施

电子信息档案在遭到外界的干扰后，为了把危险降到最小，就需要管理人员尽最大的努力把危险掌控在一定的范围内，那么管理人员应该怎么做才能使风险得到缓解？目前，许多企业开始利用风险转移的策略进行缓解，电子信息档案管理的风险缓解就是通过制定实施应变计划、灾难恢复计划、电子信息档案相关资产重新布置等手段来减小电子信息档案及相关资产价值本身或风险的后果或影响。常见的风险缓解方法包括：事前措施、事后措施。前者是指在损失发生前为减少损失程度执行的方案；后者是在损失发生后为减少损失执行的方法。需要强调的是，在进行电子信息档案的管理时如果发生危险，那么不管是什么情况，企业都要积极主动的进行及时的处理，这才是最为关键的。

三、分散风险的措施

在电子信息档案管理中，还有一种经常使用的规避风险的措施就是转移策略，所谓转移策略实质上是一种风险的分散，即把风险转到其他的地方，以此来把已经存在的风险降到最低，一般而言，能够从多个角度对风险转移的方法实施修正，如：修改配置模式、购买保险、外包给其他机构、或者与提供商签署服务合同等等。经过这样的处理之后，我们可以把复杂的风险问题进行简化，再对原先实施的电子信息档案管理策略优化改进，创造更加先进的电子信息档案管理系统。此外，还可以与网络供应商互相协调，让供应商的安全服务符合电子信息档案的使用需要。另外，还要强调的是，外包同样隐含着风险，如果外包人员不符合合同的标准，那么后果会很严重。所以为了预防人为因素给企业造成损失，那么那些使用电子信息档案的人员要做的就是一定要严格遵守操作标准。

四、评估风险的措施

当风险来临后，企业最需要做的就是积极采取措施进行处理，为了把风险造成的影响控制在最小的范围内，还要积极与其他措施相结合使用。风险评估的目的是为了能够使预防计划更加科学合理，在对电子信息档案实施全面分析的基础上，探究引起风险的因素以及其带来的后果。需要实施分析评估的基本内容是：发生危险的概率，危险带来的后果有多大，危险的成本探析，有哪些合适的控制防范办法等等。此外，企业管理者要树立风险观念，积极主动的制定一套体系完善的针对多种风险的预防计划。需要强调一点，如果机构中每个已被识别的弱点通过承认得以控制，这说明企业在安全防范工作中未能给予足够的重视。企业防范风险的最大弊端在于，许多经营管理者错误地认为电子信息档案无危险性，在使用档案资料时未采取针对性的安全管理方案，这对于电子信息档案带来了诸多不便。而对于档案管理人员来说，其在管理期间要控制好各个环节的工作，这对于档案管理是极为重点的。在进行评估中，为了确保档案信息的安全性，档案管理人员就必须要非常警觉，对于潜在的风险能够及时发现，并把其扼杀在萌芽状态，对于已经发生的风险要积极采取措施，力求使风险造成的损失最小。

简而言之，管理者或管理部门在对电子信息档案管理时，一定要有这样的意识，即电子文件的风险不是主观的，而是客观存在的，这种风险不是确定的，而是不确定的，而且还可能带来很大的危险，所以一定要有对风险的警觉度，把预防风险看做所有工作的重中之重，积极制定风险防范办法，使电子信息档案的管理水平得以提高，这对于有效规避风险和降低损失有重要的意义。

参考文献：

[1]冯惠玲，论电子文件的风险管理[J].档案学通讯.2005（3）

[2]王兆新，裘洁.浅议电子文件信息的安全与保密[J].浙江档案.2008（1）

档案管理风险防控措施范文第3篇

    【论文摘 要】目前,计算机技术的不断普及使一些传统的文件载体不断消失,而计算机办公自动化正逐渐被很多企业推广运用。办公自动化最明显的标志就是信息档案的建立,这种记录信息的手段对企业来说更加方便和快捷,避免了传统的纸张档案的弊端。但是有利必有弊,计算机自身也存在着一些缺陷,导致企业在使用信息档案这一手段时也存在一些弊端,针对这个问题,企业在运用此技术时一点要做好风险的防范措施,力求使风险降到最低。基于此,本文主要对电子信息档案管理的风险控制方法进行了探讨。

    目前,人们生活中一个非常重要的,必须的工具的就是电子计算机,其具有多种多样的功能,这为企业的办公带来了巨大的变革,使企业办公变得更加方便快捷。而在信息技术时代,最新的档案方式就是电子信息档案,它对企业在高科技方面的创新发展意义重大。但是根据具体情况来看,电子信息档案并不全是优化,它也有自己的不足,比如与传统的纸张档案相比,具有更大的风险性,如果没有积极制定防范风险的措施,那么很容易导致企业的数据被盗,所以,企业在使用信息档案时一定要注意信息的安全性,积极主动的制定一些避免风险的措施,以使信息资源更加安全。

    一、避免风险的措施

    提前预防,在风险还没有出现的时候就进行遏制是规避风险最有效的方式,也是最经济的方式,对于电子档案来说,应该以其自身的潜在缺陷为根据来实施控制管理,来保证内部信息的安全可靠,主要措施有:

    1.积极引进最新技术。计算机在工作过程中要同时结合多种措施,而规避风险的最好的办法就是引进新的技术,新技术对可以使电子信息档案更加安全可靠。其中一个很重要的方法就是设置密码,这是现代操作系统最常运用的方式,在对电子信息档案实施密码设置后,要积极的训练一些计算机技术人员来实施管理控制,避免信息资源被一些外界因素干扰。

    2.制定一些制度。为了保证信息资源的安全性,那么必要的管理制度是必不可少的,所以企业要主动制定一些有针对性的制度来进行预防,也可以根据需要授权档案管理人员自己制定制度,例如:可以规定只有管理人员才能进行相关的系统操控,而无关的人员没有权利操作系统等。

    3.及时消除风险。为了确保信息档案数据的安全性,及时消除潜在的风险是非常重要的,在计算机维修期内,企业尤其要注意随时可能存在的风险,主动采取应对措施。因为计算机网络的的复杂性,使得控制风险工作也极其的不容易,不过,只要及时且做到全面看待问题,那么就可以把问题解决掉。比如,对于那种对计算机激进主义异常敏感的机构来说,为了应对潜在的危险,那么采取一定的措施是非常必要的。

    4.及时进行预防和保护。为了消除危险电子信息档案的因素,其中一个很重要的措施就是安全防护,其可以有效的避免信息数据受到外界因素的破坏,保证信息的安全可靠。

    二、缓解风险的措施

    电子信息档案在遭到外界的干扰后,为了把危险降到最小,就需要管理人员尽最大的努力把危险掌控在一定的范围内,那么管理人员应该怎么做才能使风险得到缓解?目前,许多企业开始利用风险转移的策略进行缓解,电子信息档案管理的风险缓解就是通过制定实施应变计划、灾难恢复计划、电子信息档案相关资产重新布置等手段来减小电子信息档案及相关资产价值本身或风险的后果或影响。常见的风险缓解方法包括:事前措施、事后措施。前者是指在损失发生前为减少损失程度执行的方案;后者是在损失发生后为减少损失执行的方法。需要强调的是,在进行电子信息档案的管理时如果发生危险,那么不管是什么情况,企业都要积极主动的进行及时的处理,这才是最为关键的。

    三、分散风险的措施

    在电子信息档案管理中,还有一种经常使用的规避风险的措施就是转移策略,所谓转移策略实质上是一种风险的分散,即把风险转到其他的地方,以此来把已经存在的风险降到最低,一般而言,能够从多个角度对风险转移的方法实施修正,如:修改配置模式、购买保险、外包给其他机构、或者与提供商签署服务合同等等。经过这样的处理之后,我们可以把复杂的风险问题进行简化,再对原先实施的电子信息档案管理策略优化改进,创造更加先进的电子信息档案管理系统。此外,还可以与网络供应商互相协调,让供应商的安全服务符合电子信息档案的使用需要。另外,还要强调的是,外包同样隐含着风险,如果外包人员不符合合同的标准,那么后果会很严重。所以为了预防人为因素给企业造成损失,那么那些使用电子信息档案的人员要做的就是一定要严格遵守操作标准。

    四、评估风险的措施

    当风险来临后,企业最需要做的就是积极采取措施进行处理,为了把风险造成的影响控制在最小的范围内,还要积极与其他措施相结合使用。风险评估的目的是为了能够使预防计划更加科学合理,在对电子信息档案实施全面分析的基础上,探究引起风险的因素以及其带来的后果。需要实施分析评估的基本内容是:发生危险的概率,危险带来的后果有多大,危险的成本探析,有哪些合适的控制防范办法等等。此外,企业管理者要树立风险观念,积极主动的制定一套体系完善的针对多种风险的预防计划。需要强调一点,如果机构中每个已被识别的弱点通过承认得以控制,这说明企业在安全防范工作中未能给予足够的重视。企业防范风险的最大弊端在于,许多经营管理者错误地认为电子信息档案无危险性,在使用档案资料时未采取针对性的安全管理方案,这对于电子信息档案带来了诸多不便。而对于档案管理人员来说,其在管理期间要控制好各个环节的工作,这对于档案管理是极为重点的。在进行评估中,为了确保档案信息的安全性,档案管理人员就必须要非常警觉,对于潜在的风险能够及时发现,并把其扼杀在萌芽状态,对于已经发生的风险要积极采取措施,力求使风险造成的损失最小。

    简而言之,管理者或管理部门在对电子信息档案管理时,一定要有这样的意识,即电子文件的风险不是主观的,而是客观存在的,这种风险不是确定的,而是不确定的,而且还可能带来很大的危险,所以一定要有对风险的警觉度,把预防风险看做所有工作的重中之重,积极制定风险防范办法,使电子信息档案的管理水平得以提高,这对于有效规避风险和降低损失有重要的意义。

    参 考 文 献

    [1]冯惠玲.论电子文件的风险管理[J].档案学通讯.2005(3):8~11

    [2]王兆新,裘洁.浅议电子文件信息的安全与保密[J].浙江档案.2004(1):36~37

    [3]邹生.开放网络环境下的信息安全问题[J].信息安全与通信保密.2004(4):28~29

档案管理风险防控措施范文第4篇

目前，人们生活中一个非常重要的，必须的工具的就是电子计算机，其具有多种多样的功能，这为企业的办公带来了巨大的变革，使企业办公变得更加方便快捷。而在信息技术时代，最新的档案方式就是电子信息档案，它对企业在高科技方面的创新发展意义重大。但是根据具体情况来看，电子信息档案并不全是优化，它也有自己的不足，比如与传统的纸张档案相比，具有更大的风险性，如果没有积极制定防范风险的措施，那么很容易导致企业的数据被盗，所以，企业在使用信息档案时一定要注意信息的安全性，积极主动的制定一些避免风险的措施，以使信息资源更加安全。

一、避免风险的措施

提前预防，在风险还没有出现的时候就进行遏制是规避风险最有效的方式，也是最经济的方式，对于电子档案来说，应该以其自身的潜在缺陷为根据来实施控制管理，来保证内部信息的安全可靠，主要措施有：

1.积极引进最新技术。计算机在工作过程中要同时结合多种措施，而规避风险的最好的办法就是引进新的技术，新技术对可以使电子信息档案更加安全可靠。其中一个很重要的方法就是设置密码，这是现代操作系统最常运用的方式，在对电子信息档案实施密码设置后，要积极的训练一些计算机技术人员来实施管理控制，避免信息资源被一些外界因素干扰。

2.制定一些制度。为了保证信息资源的安全性，那么必要的管理制度是必不可少的，所以企业要主动制定一些有针对性的制度来进行预防，也可以根据需要授权档案管理人员自己制定制度，例如：可以规定只有管理人员才能进行相关的系统操控，而无关的人员没有权利操作系统等。

3.及时消除风险。为了确保信息档案数据的安全性，及时消除潜在的风险是非常重要的，在计算机维修期内，企业尤其要注意随时可能存在的风险，主动采取应对措施。因为计算机网络的的复杂性，使得控制风险工作也极其的不容易，不过，只要及时且做到全面看待问题，那么就可以把问题解决掉。比如，对于那种对计算机激进主义异常敏感的机构来说，为了应对潜在的危险，那么采取一定的措施是非常必要的。

4.及时进行预防和保护。为了消除危险电子信息档案的因素，其中一个很重要的措施就是安全防护，其可以有效的避免信息数据受到外界因素的破坏，保证信息的安全可靠。二、缓解风险的措施

电子信息档案在遭到外界的干扰后，为了把危险降到最小，就需要管理人员尽最大的努力把危险掌控在一定的范围内，那么管理人员应该怎么做才能使风险得到缓解?目前，许多企业开始利用风险转移的策略进行缓解，电子信息档案管理的风险缓解就是通过制定实施应变计划、灾难恢复计划、电子信息档案相关资产重新布置等手段来减小电子信息档案及相关资产价值本身或风险的后果或影响。常见的风险缓解方法包括：事前措施、事后措施。前者是指在损失发生前为减少损失程度执行的方案;后者是在损失发生后为减少损失执行的方法。需要强调的是，在进行电子信息档案的管理时如果发生危险，那么不管是什么情况，企业都要积极主动的进行及时的处理，这才是最为关键的。

三、分散风险的措施

在电子信息档案管理中，还有一种经常使用的规避风险的措施就是转移策略，所谓转移策略实质上是一种风险的分散，即把风险转到其他的地方，以此来把已经存在的风险降到最低，一般而言，能够从多个角度对风险转移的方法实施修正，如：修改配置模式、购买保险、外包给其他机构、或者与提供商签署服务合同等等。经过这样的处理之后，我们可以把复杂的风险问题进行简化，再对原先实施的电子信息档案管理策略优化改进，创造更加先进的电子信息档案管理系统。此外，还可以与网络供应商互相协调，让供应商的安全服务符合电子信息档案的使用需要。另外，还要强调的是，外包同样隐含着风险，如果外包人员不符合合同的标准，那么后果会很严重。所以为了预防人为因素给企业造成损失，那么那些使用电子信息档案的人员要做的就是一定要严格遵守操作标准。

四、评估风险的措施

档案管理风险防控措施范文第5篇

1避免风险的措施

提早预防，预防风险是躲避风险的最有用的方法，亦然最经济的方式，就电子档案而言，应该以它本身的已有的缺点为依据来实施控制管理，保证内部信息的安全性，主要措施有：

1.1积极引进最新技术

在计算机使用的过程中，要结合多种防范措施进行保护。创新技术的应用在一定程度上增加信息的安全性，所以，要引进新的技术，使风险规避达到最优化。设置密码是最广泛使用的方法。在操作系统的电子信息文件的密码设置，培养计算机人才的监督控制的一些技术，避免了信息资源的外部因素的干扰。

1.2制定制度

管理制度在保障信息的安全性中是不可缺少的部分，单位要及时主动制定严格的针对性制度进行防范，同时也可以根据实际情况制定制度。

1.3及时消除风险

为了确保信息文件的数据安全，消除潜在的风险是非常重要的，在电脑的维修周期，单位尤其要注意随时可能出现的风险，并采取积极措施。由于计算机技术的的复杂性，只要及时且做到全面对待问题，那就能够把问题解决掉。例如，对于计算机的病毒，以及时应对潜在的风险，并采取措施是非常必要的。

1.4及时进行预防和保护

一种消除电子信息的风险因素的重要措施，它能有效的避免外部因素的破坏信息数据，保证信息的安全。

2控制风险的措施

一旦电子信息档案遭到外界影响，要想把危险降到最低程度，就要求管理人员最大程度地把危险掌控在严格的一定的范围内。目前不少单位在制订实践应变计划、恢复计划、电子讯息档案，从新安置等方法来减小风险，减小电子信息档案及相关资产价值自身或风险亏损。补救措施的方法有事先措施、过后措施。事先措施指的是在亏损产生前为减少损亏程度使用的方案，危害过后措施指的是损失发生后减少威害实行的方法。值得注意的是，如果有危险的电子文件管理，无论在什么样的情况下，单位应主动及时的处理。

3分散风险的措施

在电子信息档案管理中，转移策略也是一种经常使用的规避风险的措施，转移策略实质上就是一种分散风险的方式，也就是把风险转到其他的地方，一般来说，可以从多个方面对风险转移的方法实施修改，如：修改配置模式、购买保险、外包给其他机构、或者与提供商签署服务合同等。经过此种方式的处理之后，我们就可以把复杂的风险问题进行简化，再对原先实施的电子信息档案管理策略优化改进，创造更加先进的电子信息档案管理系统。除此之外，还可以和网络供应商互相协调，让供应商的安全服务与电子信息档案的使用需要相匹配。另外，还要强调的是，外包同样也存在着风险，如果外包人员不符合合同的标准，那么后果也是很严重的。所以，为了预防人为因素给企业造成损失，那么，那些使用电子信息档案的人员要做的就是一定要严格遵守操作标准。

档案管理风险防控措施范文第6篇

目前，人们生活中一个非常重要的，必须的工具的就是电子计算机，其具有多种多样的功能，这为企业的办公带来了巨大的变革，使企业办公变得更加方便快捷。而在信息技术时代，最新的档案方式就是电子信息档案，它对企业在高科技方面的创新发展意义重大。但是根据具体情况来看，电子信息档案并不全是优化，它也有自己的不足，比如与传统的纸张档案相比，具有更大的风险性，如果没有积极制定防范风险的措施，那么很容易导致企业的数据被盗，所以，企业在使用信息档案时一定要注意信息的安全性，积极主动的制定一些避免风险的措施，以使信息资源更加安全。

一、避免风险的措施

提前预防，在风险还没有出现的时候就进行遏制是规避风险最有效的方式，也是最经济的方式，对于电子档案来说，应该以其自身的潜在缺陷为根据来实施控制管理，来保证内部信息的安全可靠，主要措施有：

1.积极引进最新技术。计算机在工作过程中要同时结合多种措施，而规避风险的最好的办法就是引进新的技术，新技术对可以使电子信息档案更加安全可靠。其中一个很重要的方法就是设置密码，这是现代操作系统最常运用的方式，在对电子信息档案实施密码设置后，要积极的训练一些计算机技术人员来实施管理控制，避免信息资源被一些外界因素干扰。

2.制定一些制度。为了保证信息资源的安全性，那么必要的管理制度是必不可少的，所以企业要主动制定一些有针对性的制度来进行预防，也可以根据需要授权档案管理人员自己制定制度，例如：可以规定只有管理人员才能进行相关的系统操控，而无关的人员没有权利操作系统等。

3.及时消除风险。为了确保信息档案数据的安全性，及时消除潜在的风险是非常重要的，在计算机维修期内，企业尤其要注意随时可能存在的风险，主动采取应对措施。因为计算机网络的的复杂性，使得控制风险工作也极其的不容易，不过，只要及时且做到全面看待问题，那么就可以把问题解决掉。比如，对于那种对计算机激进主义异常敏感的机构来说，为了应对潜在的危险，那么采取一定的措施是非常必要的。

4.及时进行预防和保护。为了消除危险电子信息档案的因素，其中一个很重要的措施就是安全防护，其可以有效的避免信息数据受到外界因素的破坏，保证信息的安全可靠。

二、缓解风险的措施

电子信息档案在遭到外界的干扰后，为了把危险降到最小，就需要管理人员尽最大的努力把危险掌控在一定的范围内，那么管理人员应该怎么做才能使风险得到缓解?目前，许多企业开始利用风险转移的策略进行缓解，电子信息档案管理的风险缓解就是通过制定实施应变计划、灾难恢复计划、电子信息档案相关资产重新布置等手段来减小电子信息档案及相关资产价值本身或风险的后果或影响。常见的风险缓解方法包括：事前措施、事后措施。前者是指在损失发生前为减少损失程度执行的方案;后者是在损失发生后为减少损失执行的方法。需要强调的是，在进行电子信息档案的管理时如果发生危险，那么不管是什么情况，企业都要积极主动的进行及时的处理，这才是最为关键的。

三、分散风险的措施

在电子信息档案管理中，还有一种经常使用的规避风险的措施就是转移策略，所谓转移策略实质上是一种风险的分散，即把风险转到其他的地方，以此来把已经存在的风险降到最低，一般而言，能够从多个角度对风险转移的方法实施修正，如：修改配置模式、购买保险、外包给其他机构、或者与提供商签署服务合同等等。经过这样的处理之后，我们可以把复杂的风险问题进行简化，再对原先实施的电子信息档案管理策略优化改进，创造更加先进的电子信息档案管理系统。此外，还可以与网络供应商互相协调，让供应商的安全服务符合电子信息档案的使用需要。另外，还要强调的是，外包同样隐含着风险，如果外包人员不符合合同的标准，那么后果会很严重。所以为了预防人为因素给企业造成损失，那么那些使用电子信息档案的人员要做的就是一定要严格遵守操作标准。

四、评估风险的措施

当风险来临后，企业最需要做的就是积极采取措施进行处理，为了把风险造成的影响控制在最小的范围内，还要积极与其他措施相结合使用。风险评估的目的是为了能够使预防计划更加科学合理，在对电子信息档案实施全面分析的基础上，探究引起风险的因素以及其带来的后果。需要实施分析评估的基本内容是：发生危险的概率，危险带来的后果有多大，危险的成本探析，有哪些合适的控制防范办法等等。此外，企业管理者要树立风险观念，积极主动的制定一套体系完善的针对多种风险的预防计划。需要强调一点，如果机构中每个已被识别的弱点通过承认得以控制，这说明企业在安全防范工作中未能给予足够的重视。企业防范风险的最大弊端在于，许多经营管理者错误地认为电子信息档案无危险性，在使用档案资料时未采取针对性的安全管理方案，这对于电子信息档案带来了诸多不便。而对于档案管理人员来说，其在管理期间要控制好各个环节的工作，这对于档案管理是极为重点的。在进行评估中，为了确保档案信息的安全性，档案管理人员就必须要非常警觉，对于潜在的风险能够及时发现，并把其扼杀在萌芽状态，对于已经发生的风险要积极采取措施，力求使风险造成的损失最小。

简而言之，管理者或管理部门在对电子信息档案管理时，一定要有这样的意识，即电子文件的风险不是主观的，而是客观存在的，这种风险不是确定的，而是不确定的，而且还可能带来很大的危险，所以一定要有对风险的警觉度，把预防风险看做所有工作的重中之重，积极制定风险防范办法，使电子信息档案的管理水平得以提高，这对于有效规避风险和降低损失有重要的意义。

参 考 文 献

[1]冯惠玲.论电子文件的风险管理[J].档案学通讯.2005(3)：8～11

[2]王兆新，裘洁.浅议电子文件信息的安全与保密[J].浙江档案.2004(1)：36～37

[3]邹生.开放网络环境下的信息安全问题[J].信息安全与通信保密.2004(4)：28～29

档案管理风险防控措施范文第7篇

关键词：风险管理；视角；电子档案；安全管理

从现如今我国档案管理工作的现状中可以看出，网络技术和电子计算机技术得到了高效地应用。在这一过程中，档案管理工作之间从纸质档案管理工作形式转变为电子档案形式，有效地减少了人力、物力和材料的投入，提升了档案管理工作的效率。但是，电子档案在管理的过程中风险性相对较高。

1 从风险管理的角度来审视档案安全管理

在对档案风险管理和安全管理进行分析的过程中，工作人员应该对这两点的区别进行分析和探讨。对于风险管理和安全管理来说，很多人都存在着严重地误解。事实上，风险和安全之间都有比较深刻的意义。虽然，风险管理和安全管理之间是相互影响的，但是风险和危险并不相同。

风险主要包含两个方面：第一是威胁，第二是机会。风险中的这两点因素的大小主要取决于成本能量以及效率的大小。其中比较典型的就是电子档案的网络化程度。在实际的档案管理工作中，电子档案的风险性可能会比纸质档案高，但是，现如今，电子档案形式却仍然被广泛应用。主要是由于电子档案在进行的过程中不仅可以降低工作的实际难度，还可以最大限度地降低管理成本，工作效率也得到了高效地提升。也就是说，电子档案的管理形式既有风险的威胁，但是也存在着一定的机会。

安全管理和风险管理之间的差异比较明显：风险管理工作主要是以风险评估方式为主，对风险进行控制的过程中，需要应用科学地判断手段。风险管理工作的最终目的就是最大限度地降低档案管理工作中的风险性，促进档案管理工作的高效性。安全管理工作的进行主要是在进行风险管理工作之后进行的一种管理方式。安全管理体系包含的范围比较广，在进行风险控制的过程中，工作人员要将安全风险、效率以及成本三种因素之间的关系进行明确。

2 档案安全管理的问题分析

2.1 缺少科学的安全管理技术

所谓的安全管理工作主要是指信息安全管理，在工作中，工作人员应该对信息的安全晨读，威胁力量以及安全风险等内容进行控制，同时还应该采取各种不同类型的保障措施。同时还应该对需要人力、物力等的投入量进行控制。但是，从实际的档案安全管理工作中可以看出，由于工作人员缺少安全管理工作的理论指导，往往在档案工作中出现安全性不高，档案管理工作混乱的现象。档案安全管理方式很难适应现如今的电子档案形式。虽然，档案管理部门也层做过各种尝试，但是电子文件的安全管理工作总是存在着一定的滞后性，很难在档案安全管理工作中起到促进作用。

2.2 对安全管理工作的认识存在着误解

一直以来，我国的档案管理事业都非常重视安全管理。在实际的管理工作中，工作人员往往会一直追求安全性，以至于忽视风险的防控工作。从风险管理的角度上看，风险是一种客观存在的东西，只能对其进行控制却不能消除，安全风险的存在不受时间和地点的影响，安全也是相对的。从现如今的电子档案管理工作上看，电子档案管理工作就是所谓的风险管理工作，每一种工作类型都拥有其自身的保护级别。在具体的档案管理工作中起到至关重要的促进作用。如果一味地追求绝对的安全，必然会造成各种人力、物力和财力的投入。电子档案的安全性也会受到严重地影响。可见，工作人员对档案安全管理工作的认识存在着严重地偏差。

2.3 管理环节不完善

首先，安全管理计划缺乏依据。现有的电子文件安全管理计划的制订，绝大多数是凭借个人经验或者参照其他管理部门计划来制定的，而不是依据风险应对、风险监控实际情况来制订的，具有很大的盲目性。其次，缺乏关键的风险评估环节。风险评估是电子文件安全管理的基础和关键环节。没有风险评估，电子文件的安全管理就会成为无源之水、无本之木，缺乏决策行动的依据与方向，由此而引发的安全管理措施就具有很大的盲目性。

3 加强档案安全管理工作的对策分析

3.1 应对技术风险的措施分析

应对技术方面的风险，需要从IT基础设施规划、网络访问、信息传输、数据存储、操作系统与数据库管理系统及应用软件系统、软硬件运行维护等各个方面部署防护措施，如采用防火墙加固网络访问控制，采用防水墙防止内网数据的非法拷贝和流失，采用入侵检测技术动态监控网络安全状态，采取电子签名技术防止电子文件被篡改和滥用，采用数据加密技术防止信息泄露，采取身份认证防止非法用户的入侵访问，采取防病毒软件和查杀技术防止系统文件遭破坏，采取升级服务技术堵漏洞关后门，采用容灾备份技术规避设备故障风险等。

3.2 应对管理风险的措施分析

应对管理方面的风险，需要从现代档案管理业务的特点和需求出发，建立各种防范制度和治理措施。提高人员的安全意识，制定可实施的管理制度和安全操作规程，推行规范化应用；从档案信息的密级与访问权限角度，规划和部署网络区域和各类档案信息的组织、保存和管理策略，对于档案实行物理隔离，非密档案采用授权管理模式提供利用；对于档案信息存储，按照使用要求和访问频度采取分级存储策略进行管理；针对数字介质寿命相对较短等特点，采取制作纸质拷贝的“双套制”方式以应对长期之风险；针对IT技术动态发展的特点，采取技术变迁管理方式，及时实施格式转换、数据迁移和版本跟踪管理；在内部IT资源管理方面，采取多人协同负责，定期轮换岗位和相互制约方法，降低单人集中管理之安全风险；在网络系统整体管理方面，避免“木桶短板”现象，采取同步升级，整体安全之管理理念

结束语

综上所述，可以得知，以往传统的电子档案安全管理模式上存在了很多的不足，从而导致各种安全风险的发生，造成了十分不利的影响。而风险管理作为电子档案安全管理体系中的核心组成部分，只有加强做好风险评估工作，选择科学合理的安全控制方式，才能及时对安全风险进行有效的控制，避免电子档案受到损坏，从而促进我国档案事业长期稳定的发展。

参考文献

[1]任卉蕾.浅谈档案安全管理存在的问题及对策[J].山西科技，2011（4）.

[2]马淑琴.浅析电力部门档案安全管理规范化研究[J].办公室业务，2013（23）.

[3]王菁.水文电子文件的安全管理[J].科技情报开发与经济，2007（36）.

档案管理风险防控措施范文第8篇

目前，人们生活中一个非常重要的，必须的工具的就是电子计算机，其具有多种多样的功能，这为企业的办公带来了巨大的变革，使企业办公变得更加方便快捷。而在信息技术时代，最新的档案方式就是电子信息档案，它对企业在高科技方面的创新发展意义重大。但是根据具体情况来看，电子信息档案并不全是优化，它也有自己的不足，比如与传统的纸张档案相比，具有更大的风险性，如果没有积极制定防范风险的措施，那么很容易导致企业的数据被盗，所以，企业在使用信息档案时一定要注意信息的安全性，积极主动的制定一些避免风险的措施，以使信息资源更加安全。

避免风险的措施

提前预防，在风险还没有出现的时候就进行遏制是规避风险最有效的方式，也是最经济的方式，对于电子档案来说，应该以其自身的潜在缺陷为根据来实施控制管理，来保证内部信息的安全可靠，主要措施有：

1.积极引进最新技术。

计算机在工作过程中要同时结合多种措施，而规避风险的最好的办法就是引进新的技术，新技术对可以使电子信息档案更加安全可靠。其中一个很重要的方法就是设置密码，这是现代操作系统最常运用的方式，在对电子信息档案实施密码设置后，要积极的训练一些计算机技术人员来实施管理控制，避免信息资源被一些外界因素干扰。

2.制定一些制度。

为了保证信息资源的安全性，那么必要的管理制度是必不可少的，所以企业要主动制定一些有针对性的制度来进行预防，也可以根据需要授权档案管理人员自己制定制度，例如：可以规定只有管理人员才能进行相关的系统操控，而无关的人员没有权利操作系统等。

3.及时消除风险。

为了确保信息档案数据的安全性，及时消除潜在的风险是非常重要的，在计算机维修期内，企业尤其要注意随时可能存在的风险，主动采取应对措施。因为计算机网络的的复杂性，使得控制风险工作也极其的不容易，不过，只要及时且做到全面看待问题，那么就可以把问题解决掉。比如，对于那种对计算机激进主义异常敏感的机构来说，为了应对潜在的危险，那么采取一定的措施是非常必要的。

档案管理风险防控措施范文第9篇

随着信息技术和网络的不断发展，电子档案管理已成为越来越多的部门采取的档案管理方式。相对于传统的纸质档案管理，电子档案具有纸质档案无法比拟的优势，不过实际的情况说明，电子档案也不是都是完美的，由于其对电子设备和电子系统依赖性强、数据可变性大，相对于纸张档案来说，其风险更大，如不加以措施进行防范，O易出现数据丢失、被盗、篡改，因此，必须加强电子档案的管理，减少或杜绝风险因素，这样才能确保信息的安全。

一、影响电子档案安全的因素

信息技术就是一柄双刃剑，在给用户带来方便的同时，也给电子档案的安全带来更多的威胁。结合目前电子档案的安全管理现状，笔者认为，影响电子案信息安全的因素主要包括环境因素、人为因素和技术因素。

二、传统电子档案管理方式的弊端

就目前我国电子档案传统安全管理的实际工作情况而言，电子档案安全管理主要还是依据传统载体档案的保护方法，“以防为主，防治结合”，其主要的关注对象是电子档案载体本身的安全，对其周围环境及管理方面的影响涉猎较少，更接近于传统保管措施针对数字化发展态势的一种延伸和改造，目前尚未建立一个完善的体系。具体情况分析，主要是存在着以下问题：一是管理效率低下，对于电子档案的保护成本过高，对电子档案风险的防范并不能取得相应的效果，两者不能形成一种正比关系，从而造成人力、物力、财力上的巨大浪费。二是风险处置被动。对于可能发生的风险，囿于技术人员和档案人员出现信息鸿沟，使电子档案在风险发生之前往往不能采取有效的措施加以预防，只待风险成为现实之后，才采取相应的措施进行补救，出现“头痛医头，脚痛医脚”的现象，最终还是不能避免电子档案风险的发生。三是措施制度不完善。一方面电子档案的安全管理在实施过程中缺乏完善的制度和标准的保障，存在很大的操作随意性。另一方面国家对于电子档案安全管理缺乏相应的法律法规进行规范。

三、电子档案风险的管理和控制方向

电子档案的风险管理，应实现在风险没有出现时，通过各种风险识别技术，降低风险发生的概率或转移风险；当风险出现时，通过各种有效措施或解决方法快速做出反应，缓解或减小风险造成的损失；在风险过后，总结经验教训，改进管理。从具体看，建立电子档案风险管理体系，应至少实现对电子档案的前段控制、全程管理，完善险评估机制以及实行动静结合管理。

一是要进行前端控制。前段控制是指从电子文件形成之时甚至形成之前就对文件从形成一直到归档整个过程给予通盘规划，把可能预先设定的管理功能纳入系统之中，并对文件形成和维护进行监督。其实质就是在电子文件形成时就采取保障措施，对风险提前防范。由于电子档案和电子文件的同源性，对于电子档案风险的防范应该在电子文件产生时就进行，防止电子档案出现错误、控制差错的最佳时机应放在所有可能出现错误和差错的环节之间。电子档案管理系统应该本着更科学、更合理、更有效的原则对以往的文件、档案管理进行“业务流程重构”，以便减少乃至消除文件、档案管理全程中各个管理环节的重复、疏漏，从而达到功能合理，效率最高。

二是实行全程管理。全程管理就是指整个电子文件的形成、积累和管理机制档案化并且在管理的前端，即从文件生成开始就对电子档案的整个生命周期进行控制，实施全程档案化管理，整个过程不允许随意割断。为确保形成的电子档案能有效地推动社会实践活动的开展以及电子档案成为电子档案后能发挥应有的证据价值，在电子档案正式形成后的整个生命运动过程的任何一个阶段和环节中，必须确保电子档案信息内容不允许有任何改变，保证电子档案正式形成后在其整个生命运动过程中始终拥有相同的信息内容，这也要求必须对电子档案及归档进行全程管理。全程管理对电子档案生命周期内各个阶段所有的管理活动和管理要素统筹兼顾，能在一定程序上避开风险或发现风险隐患。

档案管理风险防控措施范文第10篇

[关键词]电子信息；档案；管理

中图分类号：TU855 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2015）17-0175-01

一、 电子信息档案数字化标准

符合规范性指的是在利用信息时，要遵循电子信息使用规则了解信息的来源、阅读和使用信息时不应超出管理规范。严格遵守电子档案信息资源使用规范的相关规则目的在于提升整个电子档案信息管理系统的便利性，方便对档案信息进行采集、整合、存储、传送以及利用并进行统一系统化管理便于反馈和查找。在整个管理系统中精准性、真实性和实时性是需要把握的关键，精准性和真实性保证了档案信息的真实、可靠，实时性保证了档案信息的价值，在管理这些信息时，按照档案价值进行合理利用，充分遵循科学发展规律，符合规范性是管理电子信息档案的首要标准。

符合一致性和完整性指的是档案在经过数字化处理之后要与实际的档案信息内容完全相同并能完整呈现。一致性就是要保证用户在使用电子档案时与真实使用档案有同样的感受，照片和图鉴都要清晰、真实呈现。完整性是要保证电子档案在数字化之后具有完善的结构和内容，保障可以查询到互联网上记载的相关文件，能够清晰明朗档案包含的信息并便于日后查阅。

符合共享性和安全性指的是在提升档案利用率实现共享的同时保障数字档案信息的安全。共享性旨在为档案信息提供一个可以被充分利用的平台，方便信息间的传递和高效运用，而安全性则保障了这一便利的正常使用，安全性的保障不仅要从已经录入的档案信息着手，保证信息不外漏，也要注意在储存和扫描档案文件时做好检测和约束工作。

二、 电子信息档案的风险管理

（一） 电子信息档案管理保密工作

随着网络技术的不断发展与信息化的全面推进，给电子信息保密工作也带来了一定的难度。首先，我国的《保密法》在对于保护电子信息档案方面还不够健全，规章制度不够明确；其次，档案管理工作人员保密观念淡薄，保密意识有待进一步提高；再次，我国网络信息保密技术相对落后，不能给信息档案带来全方位的保障。

针对以上种种问题，制定一个较为完备的措施来做好信息档案的保密工作是当前急需解决的问题。首先，从制度上说，要完善电子信息档案保密管理制度，有了良好的制度，才能按照制度执行操作和监督。在制度上要注重对信息档案资料的登记、查阅纪录、复制和销毁制度的管理，不同权限的管理员只能按照制度在自己的职权范围内对信息档案进行修改，不能越权执行。为了确保机要信息不被泄漏，做好各层级的保密工作是对信息保密的重要保障，而严格遵循信息档案保密制度才能将这项管理工作落实到位。其次，从管理信息本身来说，加强对电子信息的保管和整理是必要措施。管理档案信息不仅需要对纸质档案信息进行管理整合，对于电子信息还要对磁盘和光盘类文件加密防改写，储存的时候要注意避开有损关盘、磁盘的环境。另外，在档案管理如有必要则需要单独设立一个档案库与办公室和阅览室分开，并对档案库设立门禁系统隔离有损档案文件安全的外界环境。最后，做好保密工作还需要工作人员认真履行电子信息档案查询使用系统相关使用制度，并对电子档案管理系统知识做到及时的更新。遵循电子信息档案使用制度，如借阅档案信息必须授权批准，秘密登记较高的电子档案信息要避免对其进行拷贝，因此要做好防复写加密处理，如工作需要借阅电子档案信息必须加强保密工作，对人员的权限进行严格控制，不得将秘密信息非法外传，借阅时要将整个借阅过程纪录下来。及时更新电子信息化知识，主要针对日益发展的电子信息系统，提高管理人员的专业素质。可以对保密工作管理人员进行定期知识上的更新培训，还可以从多渠道、多方式上对保密人员进行教育和知识的传导。例如，加强密码加密技术、数据保护技术、鉴别技术等等。只有拥有了高素质的保密工作人员，才能从根本上保障电子档案信息的安全性。

（二） 电子信息档案管理风险控制

风险控制与保密工作是相辅相成的，除了上述对保密工作的阐述外，风险控制也有相应的避免措施。如果说保密工作是事先的、全面的保密工作，那么风险控制则显得更加紧急、更加具有针对性。积极引进最新的信息技术以及制定一系列的规章制度是及时消除风险、预防风险、保护电子信息基础。对风险的控制可以从缓解风险、分散风险以及评估风险三个方面着手。

缓解风险简单来说就是将风险降到最小，将外界问信息的干扰最小化。目前最常见的缓解风险的措施是转移风险，即制定应变计划或者重新布置等手段来恢复受干扰的电子信息减少损失。一定要记住的是，不论什么时候、什么情况下在第一时间对风险情况进行及时处理才是最重要的。分散风险则是利用更改配置设置、外包给分支机构处理、购买保险等等方式分散风险，还可以与供应商协调优化原有的电子档案信息管理系统简化风险问题。当然，外包的同时也会存在一定的风险，对这部分的风险需要严格审核外包人员的资质，因此分散风险的关键是要遵守相应的标准。评估风险有助于防范可能发生的风险，对风险进行评估其目的是为了更加科学合理地探究引起风险的因素，并了解风险发生的概率和可能带来的危险性，从而制定出合理的防范方案。电子信息风险是客观存在的难以预测的，其危害性大，只有制定一套完善的风险防范系统才能有效达到控制风险的目的。

三、结语

综上所述，建立一个完善的电子信息档案管理系统不仅要从系统标准上着手进行基础性建构，更重要的是注意电子信息档案管理系统在运用过程中的保密工作和风险防范工作。保密工作需要不仅需要对文件进行加密保护，更重要的是对人员的专业素养及时更新和教育，而在风险控制中，除了及时处理风险问题分散风险和缓解风险外，还应当对风险进行评估，防范于未然。

参考文献

[1]张贵芬.《浅谈信息时代档案管理中的保密工作》[J]. 管理科学. 2013（6）：49-51

档案管理风险防控措施范文第11篇

关键词:档案保护;档案安全;全过程管理;风险控制;风险控制指标;隐患

档案安全是对档案实体和信息采取防范措施，避免受到自然灾害、人为事故和突发事件的破坏，减少档案在管理过程中的损坏，使档案处于安全状态，确保不发生档案丢失和损毁，以及信息泄密事件。明确档案安全职责，控制安全风险，消除安全隐患，维护档案管理全过程的安全，是档案部门的基本任务和第一要求，也是档案工作者的基本职责。

1档案全过程管理及其安全风险隐患

1.1档案全过程管理

实施档案工作全过程管理，是新时期档案工作新的理念，其目标在于对档案的收集、整理归档、保管、利用，以及迁移等工作状态，采取标准化的过程管理，确保档案管理工作业态的科学化与规范化。档案全过程管理一般有三个阶段：一是档案的前端管理；二是档案的库房保管；三是档案的后程监管.档案全过程管理，与过去通常的档案管理相比，主要有以下三个方面的变化：（1）档案工作环境的扩展。档案安全保护的工作视野不仅关注于档案在库房内的安全，同时也密切关注档案在库外活动，特别是脱离了档案适宜环境，即库外运行状态及其影响破坏作用。（2）档案工作业态的延伸。档案安全管理活动是全方位地覆盖档案的各个工作业态，对档案的“收、管、用”环节中的档案收集、整理归档、编研、保管保护、开发利用、展览陈列、移交转移等，都给予高度关注，确保不发生任何安全事故。（3）档案工作目标的提升。档案的绝对安全，不仅要确保档案在工作活动中不出现档案的损坏、损毁和丢失等事故或事件，同时还要求消除档案工作中存在的、潜在的不安全因素，及时化解档案工作层面的风险隐患和不利因素，使档案始终处在一种安全的、无害的适宜环境中。

1.2档案全过程管理中的隐患和风险

档案全过程管理活动涉及的工作环节多，制约因素多，可能出现的状况和产生的变化也多，这些制约因素和影响情况，会弱化档案管理工作，降低档案安全保障的效率。档案全过程管理中易出现的档案风险和事故隐患，潜伏在档案利用、档案保管及档案日常管理的多个方面，这些管理隐患和风险因子主要有：（1）档案接收征集工作中，未能依据档案标准与规范的要求，严格执行档案的相关管理规章制度，造成工作的失误和疏忽，从而造成档案的破坏和损坏。（2）档案处在不适宜保管条件下，使得档案的自然老化加剧，特别是不适宜的温湿度、光、空气污染物及害虫、霉菌等因素的影响，会造成档案出现纸张的变黄发脆、字迹变色褪色、胶片霉烂、磁带粘连变质，以及光盘的腐蚀等现象。（3）档案利用过程是一个多样的复杂过程，这个阶段的破坏程度差异很大，有时会出现档案的缺页和破裂，有时会出现档案字迹的褪变和信息的失真，有时会出现档案秩序的错乱，甚至于出现档案的丢失和彻底损毁。（4）档案管理疏忽，工作人员大意马虎，管理不善，监管不力，也会造成档案安全漏洞很多，档案破坏和损失的安全隐患不少，如档案人员私自有偿向国外研究人员提供档案数据。（5）备份修复时出会现不当的损害，有的档案已经破损，有的出现生虫、发霉情况且未得到及时修复；以及修复过程中的方法与措施不妥当、不合适、不安全，也会对档案安全造成威胁；有的对电子文件既无备份，也无过硬的保护、保密措施。

2档案全过程安全管理的方式与途径

档案全过程安全管理是指在档案的收集、整理归档、保管、利用以及迁移等管理过程中不发生破坏性事件或事故，化解和消除管理活动中存在的安全风险和隐患，使保管和利用的档案没有危险，不受威胁，不出事故。档案管理部门主要有档案馆和档案室两种形式，其全过程管理表现为两种明显不同的工作状态：一种是库房内的相对稳定的环境，保管条件适宜，档案受损、破坏的概率比较低；另一种是处在动态的库外工作状态，环境条件不稳定，在动态过程中（一些过程变化还比较频繁）容易受到不利因素或有害因子的破坏，如图2所示。在确保档案绝对安全的条件下，根据这两种不同的环境和工作状态需要进行相应的安全管理。

2.1档案前端控制的安全管理

2.1.1档案接收时的安全保护

接收的档案需要加强管理与保护，以利于后期档案的利用与保存。一是制定档案接收进馆质量标准和检查验收制度，保证接收进馆的档案符合安全要求。二是档案部门按有关规定和标准进行档案检查和验收，对新接收的档案，一般应进行消毒灭菌处理，做到先消毒、后入库。三是检查合格后，连同案卷目录、卷内文件目录和检索工具，一并接收入馆。

2.1.2档案征集时的安全保护

档案收集是档案安全管理的一个重要环节，确保收集的档案完好无损是档案安全的基本要求。一是建立档案征集的安全管理制度。二是征集档案进馆前，要严密包装，妥善运输，专人护送，保证档案安全。三是征集来的档案要及时归档，有关部门应及时向档案管理部门移交。

2.1.3整理档案时的安全保护

一是应当做到分类准确、编排有序、目录清楚、填写规范、装订整齐、格式统一。档案的目录、内容、填写要求等，符合规范，利于长久安全保存。二是档案整理归档时，应当按照档案安全要求逐卷逐件进行，慎重处理档案原件。三是加强档案整理中的保护，清除有破坏作用的文件装订物、添加物等；对有些档案进行舒展平整、表面去污和修裱等保护性处理；规范档案装入盒的操作；单独对有潜在危害的档案立卷。四是防范人为灾害、突发事件，以及不当操作造成档案的丢失、破坏或损毁。档案文件在整理完毕后，应当及时归档。

2.2档案库房保管的安全管理

档案库房的安全管理工作，主要是通过档案库房的安全工作来实施的。主要有两方面的工作。

2.2.1配备档案安全的设备设施

档案库房安全管理的基础性条件，是具备必要和必需的档案安全设备设施。主要包括：安装库房的安全监控系统，配备库房的消防设备，配置档案的保护与管理维护设备，建立和完善档案数字信息安全设施。

2.2.2加强库房保管中的安全措施

强化档案保管的工作效率，需要建立相应的管理制度，保障库房安全管理工作的有效开展。主要包括：建立健全档案库房安全管理制度；注重保管中的档案实体与信息安全；加强档案规范化管理，严格执行规章制度，建立岗位责任制，做到责任到人。

2.3库外后程监管的安全管理

2.3.1档案利用中的安全管理

注重利用中的档案安全，确保档案不丢失、不损坏，档案信息不失密泄密。一是做好档案利用登记，限定用户利用范围，严格审批手续。严格控制档案原件的利用，对档案复制件的使用，也应履行相关手续。建立完整的登记、借用、归还等手续。二是使用单位对摘录、复制的档案要严格登记，妥善保管，不得散存在个人手中，不得扩散和转让。严禁擅自摘抄、复制档案，因工作需要从档案中取证的，必须按查阅档案审批权限经审查批准后才能复制（或拍摄）。三是在档案利用场所安装摄像监视器，严防利用者在档案上涂改、圈画、抽取、折叠、裁剪、撤换。用户利用档案时，必须爱惜档案，不准向无关人员泄露档案内容。四是收回档案时，仔细翻阅检查被利用的案卷和摘抄的内容。

2.3.2档案编研时的安全保护

一是应当依据档案法规，遵循档案保护的标准与技术规范，遵守档案利用与安全的相关规章制度。二是规范管理，避免使用不当或过度造成损伤及损毁。三是从保护档案、方便利用的原则出发，更多采取档案的数字形式、复制件形式，尽量避免档案原件的重复使用，减少利用损伤。

2.3.3档案展览中的安全管理

档案展览活动范围广、接触对象多、档案展览形式多样，增加了档案受损和破坏的概率。一是档案展览场所应配备安全设施和保护设备，防止档案被盗、被损坏、被破坏情况发生。二是监管展览中的档案安全，防止档案展览过程中人为损伤、展览环境变化、用户不当操作等因素对档案的破坏。三是制订档案展览中灾害防护和突发事件应急处置方案，确保档案安全。

2.3.4档案外借（转递）中的安全管理

档案馆（室）要检查与控制借出的档案，履行手续，规范操作，保证安全。一是出借给单位或个人的档案复制件、摘抄材料，必须加盖档案馆（室）公章。二是利用单位或个人借用的档案，要严格登记，妥为保管，不得扩散和转让。三是不允许利用单位或个人长期保存，用毕一律退回。此外，转递档案时，应当依据安全保密要求，履行审批手续，依章规范操作，防止出现档案丢失或损坏的情况发生。

2.3.5档案移交的安全管理

档案室应依法定期将具有长远保存价值的档案向档案馆移交。一是做好交接前的准备工作，对所有保存档案进行一次全面清理，做到账物相符。二是对借出的档案要及时催还，一时归还不了的要问明原因，整理好档案借阅查询登记簿，并在档案借阅查询登记簿上注明原因及催还情况。三是按档案移交要求编制移交清单，有特殊情况需要说明的附于清单后。

2.3.6档案转移运输中的安全管理

一是档案转移运输时，使用牢固、干燥的包装材料和装载形式对被送档案进行包装，并进行档案安全检查，防止转运过程中档案的损失。二是档案转运中包装箱应符合档案安全要求，全程注意档案的完好与完整，避免发生档案损坏、被盗、丢失事件。三是档案远距离运输转移，应考虑天气变化，防范暴雨、冰雪或大风等恶劣天气，以及突发事件可能对档案造成的损失和危害。

3档案安全风险控制指标及其实施方式

3.1风险控制方式

确保档案安全，需要消除安全事故隐患，化解安全风险。全过程管理中档案安全的风险控制，作为常态化的风险控制，是档案安全重要性和长期性的体现，是档案安全体系建设中的重要内容。档案安全的风险控制指标是一种对档案安全事故发生和发展能够作出基本判别的评估指标。借助量化的风险控制指标，能区分档案安全风险隐患，确定事故的破坏程度，预判危害的发展态势，达到减少灾害发生的概率和控制风险的目的。

3.2风险控制指标的制定与作用

设计全过程档案安全管理的风险控制指标，需要依据国家档案安全战略、本单位所属系统的发展需求、面临的安全工作形势和现实情况，从降低档案安全风险的要求出发，认真研究制定考核依据、考核内容、办法及评分标准、考核成绩及否决条款等内容。全过程档案安全管理的风险控制指标可以设定成三级指标，其内容涉及档案的安全防护与风险控制，针对档案的实体管理与信息安全。档案安全风险控制指标，主要涉及全过程管理中安全防护、隐患消除、风险控制，以及数字信息安全等内容。档案安全风险控制指标的主要内容与工作目标详见表1。档案馆（室）风险控制指标的核心内容，是档案保管和档案利用的安全。风险控制指标包括档案安全隐患和潜在风险的工作环节、人员和场所。控制风险的范围包括库房基础设施、配置的设备设施，也包括档案前端与后端管理，以及档案减灾处突和档案抢救修复等内容。设计风险控制指标需要以档案总体安全为目标，从时间周期、保护措施、控制风险效果等方面，加强档案安全管理，并通过档案安全状态的实时监控，及时分析档案安全态势及发展状况，调整与评估档案风险控制指标的实施效果。风险控制指标的作用，是档案行政管理部门指导和监督档案馆（室）开展档案安全工作的依据，成为衡量各级单位档案安全工作开展情况的评估标准；也是各级各类档案馆（室）进行档案安全工作自查、实施自我监督的工作标准。

3.3方案实施与结果评定

档案管理风险防控措施范文第12篇

一、电子档案管理中的风险

CooperD．F和ChapmanC．B对风险给出了较权威的定义：“风险是由于从事某项特定活动过程中存在的不确定性而产生的经济或财务的损失，自然破坏或损伤的可能性”。电子档案管理中的风险主要是指电子档案文件在通过网络进行传输的过程中很容易被网络服务影响，出现伪造、泄密、窃听以及篡改等问题。此外，电子档案的信息接收与归档过程中还可能面临计算机病毒与网络黑客等多方面的威胁，所以电子档案管理中风险重重，电子档案的安全难以得到有效保障。

二、风险管理

通过对风险控制等相关内容的学习，笔者认为，电子档案风险管理的程序设计主要包括风险识别、风险评估和风险应对三个部分。

（一）风险识别。

风险识别是进行风险评估的基础和前提，主要指“寻找”和“分类”风险因素这两项内容。我们希望通过风险识别对电子档案风险源、分布、原因、关联、后果有一个理性认知，如果把可能出现的各种风险列出在清单上，就能达到较好的识别效果。电子档案风险从性质上划分，主要有：

1.电子档案真实性风险。电子档案的真实性是指档案所包含的信息在传输、被访问等处理后保持不变，状态与最初形成时的一致。电子档案的真实性是其行政有效性以及法律证据性的基础，是电子档案反映历史情况，构成社会价值，能够作为社会记忆长期保存的前提。然而由于电子档案的信息在形成和使用中很容易不留痕迹地被更改，而且在软硬件平台升级时迁移电子档案也可能导致档案中的某些信息发生变化或丢失，因此电子档案面临真实性风险。

2.电子档案完整性风险。电子档案的完整性风险主要是指应该归档保存的电子档案数量不全以及单份电子档案的构成要素不全，这就使利用电子档案出现了障碍，也影响了电子档案本应该有的价值。

3.电子档案可读性风险。电子档案可读性风险简单地说就是指电子档案不可读，即文件经过存储、传输、压缩、转存载体转换、迁移等处理后打不开，或者打开之后是乱码或部分信息显示不出来等。

（二）风险评估。

风险评估是风险应对的前提，主要包括区分电子档案管理过程中各种风险的发生概率、发生后的危害程度，从而找到合理的控制防范方法。Kaplan和Garrick提出了三元组完备集风险理论，即。其中，表示风险，表示第个不利事件，表示发生的概率，表示的结果，是一种损失指标；角标是指是一个完备集。集合中的元素只是风险的一个答案，而整个集合才是全部风险。根据这一理论，电子档案管理的风险评估可以按照这些步骤进行：首先，构建电子档案风险要素表，即把风险识别出来的风险因素列出表格清单。然后，确定所列出的各种风险发生的概率值。第三，评价风险程度，定量分析电子档案管理过程中可能遇到的各种风险，确定对应风险后果值集。最后，进行综合风险评价，划分出几个风险等级。

（三）风险应对。

风险应对包括“防范”与“控制”两方面内容，它直接体现风险管理的目标。风险规避通常有三种方法：通过应用制度来规避（允许电子档案管理人员制定某些特定的制度），通过培训和教育来规避（使电子档案管理人员了解管理制度），以及通过应用技术来规避（如设置密码）。风险转移可以通过重新考虑如何提供服务，修改配置模式，外包给其他机构、购买保险，或者与提供商签署服务合同来实现。这使档案管理部门可以将那些与复杂系统管理相关的风险转移到处理这些风险比较有经验的另一个机构中。风险缓解的措施总体上可以分成两类：一类是事前措施，即在风险发生前为降低损失程度所采取的措施，它有时同时也会降低风险发生的可能性；一类是事后措施，即在风险发生后为减少损失所采取的措施，主要是指处理紧急情况，从而阻止损失程度加重。事实上，进行风险转移并不能从根本上规避电子档案风险。在电子档案管理过程中，应该从风险产生的源头上就避免风险的发生，或者在风险来临时，采取相应的措施缓解风险造成的损失，具体可做到如下几点：

1.以人为本，培养档案管理人员的风险意识，提升业务能力，更新管理知识，升华管理思想，使电子档案管理人员在工作中增强风险意识，减少失误，提高遵守制度的意识，避免在管理过程中发生风险。

档案管理风险防控措施范文第13篇

关键词：电子信息档案管理;优点;风险控制;措施

随着国家《档案法》实施和教育管理科学化、规范化的进程和需要，各级教育、人事部门对人事档案管理工作越发重视。如何提高人事档案信息的管理与利用水平，更好地发挥档案信息资源作用，把人事档案信息的管理与利用从传统的手工方式转移到现代化的层面上来，尽快提高工作质量，其最有效的途径就是实现人事档案信息数字化和网络化。目前，人们生活中一个非常重要的，必须的工具的就是电子计算机，其具有多种多样的功能，这为工作人员办公带来了巨大的变革，使办公变得更加方便快捷。而在信息技术时代，最新的档案方式就是电子信息档案，它对教育在高科技方面的创新发展意义重大。但是根据具体情况来看，电子信息档案并不全是优化，它也有自己的不足，比如与传统的纸张档案相比，具有更大的风险性，如果没有积极制定防范风险的措施，那么很容易导致数据被盗，所以，在使用信息档案时一定要注意信息的安全性，积极主动的制定一些避免风险的措施，以使信息资源更加安全。

一、教育人事档案信息化建设的优点

(1)传统的教育人事档案管理模式，往往会在档案利用中出现“死档案”的现象，也就是我们在利用档案的时候，明明知道档案室(柜)保存着自己所需的档案资料，但是查找时却因为检索工具不全，或者其他方面的原因，而要浪费大量的时间与人力去找文件甚至无从查找。使用计算机管理的人事档案就不同了，由于计算机的运算速度快，存储信息量大、计算精度高，可以及时给决策人员提供准确、全面、快速人的人事资料和有关数据。既可避免手工抄写出现的失误，又可使档案人员从繁重的劳动中解放出来，节省时间，提高工作效益，对数据查询又快又准。

(2)利用计算机管理人事档案，有利于材料的完整保存，除了在信息输入时需要用档案原件外，很少再接触原件，延长了档案的寿命。

(3)利用计算机管理人事档案，可以把大量的档案材料存放在软盘、优盘、光存储介质及硬盘上，大大节省了资源。按传统的和理模式，要全面完整地保存好档案资料，仍需要改建的库房，增添大量的设备，这样不仅要投入大量的资金并增加人力，而且仍难避免霉变、氧化、虫蛀和鼠类的破坏。

二、从服务手段上来革新

建立档案馆(室)网页，开展网上利用服务。随着档案馆(室)内部局域网的建立，档案部门将充分利用企事业单位的网站制作自己的网页，积极组织上网数据和信息，使档案管理服务系统联上企事业单位网站，实现档案信息的网上检索，为用户提供更好的服务。国内许多单位档案馆(室)利用互联网开展的网上服务，已成为为社会和单位提供档案利用服务的一种重要形式。档案工作者要以网站为基础，进一步加快档案信息资源数据库建设，尤其是文件全文数据库建设，在网站上实现电子文件的实时管理与利用，实现档案信息资源数字化、数据库化，档案信息服务利用网络化，档案管理工作自动化，档案信息管理法制化。如：输入目录管理数据库，在网上公开部分档案目录，方便查询检索；档案棺(室)与宣传部门密切配合，可以将本单位重大活动中形成的新闻录像档案数字化并及时归档，建立数字化视频档案数据库，以便于宣传和利用。

三、避免风险的措施

提前预防，在风险还没有出现的时候就进行遏制是规避风险最有效的方式，也是最经济的方式，对于电子档案来说，应该以其自身的潜在缺陷为根据来实施控制管理，来保证内部信息的安全可靠，主要措施有：

1.积极引进最新技术。计算机在工作过程中要同时结合多种措施，而规避风险的最好的办法就是引进新的技术，新技术对可以使电子信息档案更加安全可靠。其中一个很重要的方法就是设置密码，这是现代操作系统最常运用的方式，在对电子信息档案实施密码设置后，要积极的训练一些计算机技术人员来实施管理控制，避免信息资源被一些外界因素干扰。

2.制定一些制度。为了保证信息资源的安全性，那么必要的管理制度是必不可少的，所以企业要主动制定一些有针对性的制度来进行预防，也可以根据需要授权档案管理人员自己制定制度，例如：可以规定只有管理人员才能进行相关的系统操控，而无关的人员没有权利操作系统等。

档案管理风险防控措施范文第14篇

为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系—20__年工作规划》和市局《全市质监系统岗位廉政教育活动实施方案的通知》，拓展从源头上防治腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作实效，制订本预案。

一、指导思想

实施岗位廉政风险防范工作的指导思想是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实科学发展观，坚持更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设；坚持教育在前、制度在前、监督在前、预警在前；坚持改革创新、重在建设、体现业务、促进发展；坚持突出重点、立足当前、着眼长远、统筹推进，努力实现权力运行安全、资金使用安全、干部成长安全，为全局改革、发展、稳定提供有力的体制、机制、制度、纪律保障。

二、实施步骤

实施岗位廉政风险防范工作，主要采取以下步骤：

（一）清权查险。一是清权明责。根据“三定方案”，将岗位职责分解，理清行政处罚、行政监管等业务权责；将权力和责任落实到岗到人，重新审定岗位职责、规范权力流程，通过有效方式向社会公开，接受群众监督。二是排查风险。通过“自身找、相互帮、领导提、集中评、组织审”的方式，梳理行政决策、食品安全监管、特种设备安全监管及人财物岗等四个方面21个岗位廉政风险点，建立岗位廉政风险点台账，集中公开个人风险点，接受监督。综合各类风险点，明确风险危害程度，划分风险类别，确定风险等级，找出防范措施，从源头上防控腐败的发生。

（二）监督防范。从自我预防、科室联防、社会群防三个方面进行监督防范，建立腐败风险防控网络。通过自我学习、组织教育、相互帮助、自身日常思想和行为约束，开展自我预防；通过明确岗位职责、完善工作流程、健全规章制度、建立重大事项廉政报告制度、定期述职述廉和推行政务公开、开展内部各项检查、设立预警机制等方式开展科室联防。通过行风监督员进行日常监控和定期评议，接受服务对象和人举报，不定期进行民意调查，接受上级组织的专项检查和巡视督查等，开展社会群防。

（三）预警控制。通过收集预警信息，确定预警对象，及时进行预警处置，落实预警处置的督查和反馈，建立一套完善的腐败风险预警机制，将腐败风险消灭在萌芽状态。通过投诉举报、党风廉政监督员评议反馈、内部预警信息员采集信息等多渠道收集预警信息。在各科室设立预警信息点，明确各科室负责人为各预警点的预警信息员，明确信息员具体工作职责。建立预警信息采集制度和报送制度，明确采集内容和信息报送要求；建立信息分析制度，对已采集信息进行汇总和分析，为今后预警防控工作方向提供依据；制定预警分级管理办法，针对科室和个人问题的不同程度，及时有效地采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改的不同预案处置办法；开展预警处置的督查和处置结果反馈，确保预案处置的时效性和有效性。

（四）考核评责。主要采取科室自查、日常督查和年终检查三种方式进行考核。坚持岗位廉政风险防范考核工作与行政管理和稽查执法考核相结合、与公务员年度考核相结合、与落实党风廉政建设责任制考核相结合，将岗位廉政风险防范工作的考核结果纳入日常和年度绩效考核之中。三、防控措施岗位职责风险点是从分局重点部门、重点岗位的工作职责流程入手查找出来的。分局主要职能有行政处罚、日常监管以及内部“人、财、物”等公共管理，根据这些职能，将分局岗位职责风险点划分为四类三级：

四类：一类为行政处罚类；二类为监督检查类；三类为行政事务管理类；四类为公共类。

三级：一级为行政处罚、行政事务管理类风险点；二级为监督检查类风险点；三级为公共类风险点。按分类分级防控办法，制定防范措施如下：

（一）一类(一级)：行政处罚类风险防控措施行政处罚类风险点是指分局执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和

行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。1、发挥“案审会”作用，对上会案件严格把关，监督办案人员按法律法规和执法程序办案，发挥督导职责，半年进行一次案件回访，对重大案件及时回访。

2、执法办案人员要认真掌握办案技能，熟练运用办案系统，精通法律、法规、法理。在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序，发现需要登记保存、查封、扣押的，应采取强制、保全措施。

3、执法办案人员、案审会人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的钱财和好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生，防止以案寻租。

4、办案中要遵守实事求是原则，特别是在询问过程中要杜绝“挂名”现象，执行回避制度，避免办案的随意性，防止弃案不查问题发生。

5、在案件调查取证环节中，坚持证据穷尽原则，按照程序规定依法取证，不准遗漏证据，以保证案件定性、裁量准确。

6、严格执行案件处罚裁量权标准，行政相对人根据处罚决定、复议决定或诉讼判决履行处罚，杜绝擅自收取罚没款。

7、办案人员对暂扣及罚没物品要及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记清楚，防止物品损毁、丢失、侵占、挪用等问题的发生。

（二）二类(二级)：监督检查类风险防控措施监督检查类风险点是指分局承担监督检查职能的工作人员在日常监督检查、生产许可证年审及办理其他业务工作中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

1、从事日常监督检查工作的人员要强化责任心，严格执行各项法律法规，对辖区内企业情况做到底数清，情况明，特别是食品、特种设备安全监管要到位，真正做到管到边、管到底、不留死角，及时发现违法隐患，防止重大安全事故的发生。

2、对日常监督检查中发现的案源线索等及时登记、上报，认真留存文书档案，发现的安全隐患及时给予制止，函告相关单位，防止造成工作失职等后果。

3、从事生产许可证年检的工作人员要严格执行年检程序，不能故意刁难企业或设置不必要条件，不得违规私自给予年检。4、生产许可证年审期间，应及时准确地公开审验程序，广泛接受社会各界的监督，发挥督导组作用，加强督察。利用多种形式，对干部进行廉政教育，防止索要好处，不准利用年检强行收取企业费用，防止乱收费现象的出现，引起企业的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。

（三）三类(一级)：行政事务管理类风险点行政事务管理类风险点是指分局在人事管理、财务管理、资产管理（人、财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。

1、人事管理风险防控措施：

（1）严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，按照规定要求，制定人[文秘站:]事工作流程，在各个环节上体现相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。坚持公开、公正、公平原则，不弄虚作假。

（2）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。

（3）认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核评先挂钩，与定岗定职挂钩。

（4）严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。

（5）按照有关工资福利待遇的政策进行工资管理工作，保证工资套改等各项业务不出差错，使工作人员享受到应有的福利待遇。

2、财务管理风险防控措施：

（1）结合分局实际，精心制定年度预算，各项经费开支纳入预算管理。认真执行年初的财经预算，不挪用、误用财政资金。

（2）在大额资金的使用上，必经集体讨论，资金使用正确有效。

（3）严格执行国家会计基础规范及市局财务制度规定办理财务收支业务，坚持会计出纳分设、银行印鉴分管和按月监督核对的原则，加强财务印章的管理和使用，定期与银行核对，确保系统资金安全管理使用。

（4）严格执行会签报销程序，有效防止乱报、虚报现象，按照程序审核帐目、报销凭证，做到帐目清，财务明。杜绝私设“小金库”的现象发生。

3、资产管理风险防控措施：

（1）购置资产时，按照政府采购的相关规定采购物品，防止产生不廉洁行为。

（2）分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。

（3）固定资产管理要到位，建立固定资产管理台账，新增固定资产要及时录入，明确购置时间、原值、使用人和负责人，每年进行账实核对，加强对固定资产使用的监管，防止分局国有资产丢失。

（4）固定资产不得随意处置，要按照严格的处置程序进行报废，同时及时做好报废登记。

（五）四类(三级)：

公共类风险防控措施：公共类风险点是指分局工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性

特征。1、科级及以上干部要认真履行“一岗双责”，既抓业务又抓党风廉政建设，履行层层签定的责任书权力义务，局领导严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署，防止本单位发生严重违法违纪问题。

2、全体党员干部在公务活动中，严格遵守廉洁自律方面的各项规定，在行政处罚、日常监管等过程中，遵守法律和纪律规定，做好相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据，造成无法挽回的损失。不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请等好处防止不廉洁的事情发生。

3、科室负责人对本单位发生的重大问题，按规定及时上报，不能晚报或隐瞒不报，不能错过解决的最佳时机，防止造成损失或严重后果。

4、科级及以上干部对配偶、子女及身边的工作人员要严格管理，平时加强教育，多提醒，防止出现不廉洁行为，造成不良后果。

5、稽查执法人员在工作中，要按规定着装，注重礼仪、服务态度和言行举止，防止因出现仪表问题引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害质监形象。

6、机要文件收发人员要严格执行相关制度，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息，防止出现失密，给分局带来影响。

7、从事各类档案管理的工作人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度，（包括文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等），防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。

档案管理风险防控措施范文第15篇

企业档案信息安全的主要内容

1　建立一套科学、合理、严格、务实的安全管理制度

企业档案以企业文件材料归档为原点。向前延伸，涉及企业文件材料形成的各个环节。加强前端控制和全程管理，不仅是企业文件管理者的职责，也是企业档案工作者的职责，以档案工作者的独特眼光、科学态度和严谨作风，加强企业文件材料形成过程的业务指导、监督、规范作业流程和建章立制，是―种可行而必要的方法；向后拓展，涉及企业档案信息安全管理的各个方面，规范制度，严格执行。制度至少包括：档案归档制度，档案保密制度，档案借阅利用制度，档案鉴定销毁制度，档案分类、密级及保管期限划分制度，各类档案管理规定。

2　建立一套重当前、谋深远的档案信息安全保障策略和技术方法

档案信息安全管理策略。在企业档案信息化系统建设的过程中，应当制定和落实重当前、谋深远的全程管理、风险管理、分级管理、重点管理的档案信息安全保障策略。

全程管理就是指对电子文件从形成就开始进行控制，并贯彻到电子文件形成、归档、流转、鉴定、整理、保管等工作始终。风险管理是指加强风险点分析与控制，把有害因素降低到最小程度和可控范围内。分级管理是指对信息内容作出主动公开、申请公开和不公开的分级划分，以便满足不同利用者的需求，又能确保企业知识产权、国家安全和个人隐私、商业秘密不被外泄。重点管理是指对于核心信息和信息采取特殊安全措施，确保无虞。

技术方法的研究和应用。当前要重点加强以下技术方法的研究和应用：数字加密技术，数字签名技术，数字水印技术，二维码技术，电子档案防扩散技术应用，备份与灾难恢复技术。

3　建立一套人防、物防、技防综合运用的档案信息安全措施

人防的重点是筑牢思想防线，落实档案信息安全的工作措施；物防的重点是要配备各种必要的防护设施、设备和物质保障；技防的重点是要加强研究和应用技术手段，在力所能及的条件下，用高端技术防范高端风险，防止信息外泄与扩散。综合运用“三防”机制，是全面提高企业档案信息安全的基本要求和可靠保障，一定要认真落实，从基础做起。

企业信息安全的主要指标

实体安全。包括纸质实体和电子载体。对电子档案载体要加强存放安全和技术检测，确保物理性能稳定和数字安全可靠。

存储安全。在企业档案信息化过程中，档案管理一般都使用“双套制”的模式，即纸质一套，电子一套。电子档案数据存储安全尤为重要。需要关注的焦点：一是抗病毒能力。在各种网络和计算机病毒层出不穷的环境下，怎样确保每天在系统中存取的电子档案数据不曾被病毒感染是个重要问题。加强抗病毒能力建设刻不容缓；二是数据加密能力。近年国外企业数据丢失案件频频发生。保证存储设备上的数据在丢失后不至于带来更大的灾害，需要加强存储系统加密能力建设，防止出现更大范围数据丢失现象发生；三是数据恢复能力。企业的数据存储系统复杂性决定了企业档案信息安全问题的复杂性。怎样在灾难性事故发生后将丢失的数据完好的恢复，也是考量企业档案信息存储安全的一项重要指标。

利用安全。利用是一个永恒的主题，也是安全工作的目标。档案利用环节应重点关心如下的问题：文档加密，权限控管，时间划允记录追踪。在企业档案信息化的过程中，可以基于上述的指标，构建一套文档安全防扩散系统，确保档案利用安全。

传输安全。包括在线和离线两个方面。在线安全主要是信息安全；离线安全主要是载体安全。二者都要有安全可靠的控制措施和防范措施。

企业档案信息安全实践思路

抓好顶层设计。企业档案信息安全要有世界眼光，宏观思维，盯紧先进，瞄准前沿，跟踪技术，应用先进理念，从长远和现实两个方面科学谋划，精心设计，动态管理，分步实施，落实安全第一责任。