档案专审工作计划范文

档案专审工作计划范文第1篇

本文主要就公司企业独立审计（外审）和内部审计存在的问题与对策进行探讨。

一、人才培养

（一）审计档案管理人才匮乏。相比其他类型档案，审计档案因其特殊的形成过程具有相当程度的专业性，需要从审计角度理解审计档案，从档案角度管理审计档案。但当前审计档案的从业人员总体学历水平和理论水平都未达到应有的层次，在专业的培训方面尚显匮乏。较好的从业者一般也仅单方面具备档案专业知识或审计专业知识，这给审计档案的管理工作带来了很大的影响。

（二）培养高素质复合型审计档案管理人才。审计档案行业要大力培养专业人才。只有存在一支拥有新颖思想观念、较强研究能力、乐于奉献精神的审计档案管理人才队伍，才能给予审计档案行业生生不息的人才支撑和智力支持，这也是审计档案持续发展的不竭源泉，是审计档案行业不断发展的必要保障。

基于审计档案的专业性要求，当前应进一步加强对审计档案从业人员在档案和审计两方面专业知识的培训，培养档案、审计复合型人才，从而提高审计档案从业人员素质，促进审计档案的管理工作。培养完成的相关从业人员也要定期进行继续教育，促进有关人员不断学习，从而及时更新从业人员知识架构，以更好地进行审计档案编研，在工作中创造更多新方法、新技术，推进审计档案发展。

二、档案利用

（一）审计档案利用现状。在当前审计行业中，审计档案的作用实质上仍主要作为审计工作成果考评、经济事件中审计责任划分等依据性证明文件，其更多从证明审计人员勤勉尽责、凸显审计人员工作成果，以在经济事件中从法律层面上保护审计人员等相对被动方面发挥作用。

（二）加深拓宽审计档案利用深度广度。审计档案除了传统概念中可以帮助审计业务在传统的责任划分、绩效考评等被动领域发挥作用，起合规、监察等功能；也应跟进当前审计业务发展，发掘审计档案的其他潜在职能。

在当前发挥作用仅止于相对被动的现状下，审计档案应就提高审计效率、强化审计质量、促进咨询治理等方面发挥更重要作用。审计档案行业及其从业人员应该认识到自身所具有的重大潜力，通过进一步拓展与加强自身服务，拓宽审计档案的利用方式、加深对审计档案利用深度，在效率、质量控制和咨询治理等方面发挥审计档案的主动性作用，使审计乃至审计档案行业能在公司企业治理等更多场景充当新角色，在公司企业的价值提升中作出更大贡献。而这也正如上文所述，对从业人员从业水平提出了相比以往更高的要求。

三、归档质量

（一）审计档案案卷质量有待加强。在整个审计项目进行的过程中，收集、起草的相关底稿往往仅基于审计理论编制，忽视了档案理论的要求。这容易导致出现如：文件材料案卷排列不规范、各单元划分不准确等问题。导致极大程度上影响审计档案案卷质量，使相当一部分审计档案实质上并不符合有关标准。

（二）审计档案归档检查流于形式。审计档案归档工作进行时，审计档案管理人员对档案检查往往流于形式，通常做法是对审计业务人员上交部分照单全收。其关注点往往仅止于卷册和清单是否相符等等表面问题，难以从审计及档案两方面检查出问题。这也正是上文所述，因同时具备审计与档案专业知识的高素质复合型审计档案人才匮乏而带来的不利影响。

（三）加强审计档案相关质量控制。审计档案既要符合审计理念的专业性，又要考虑档案行业的标准性，要注意同时兼顾审计理论与档案理论对审计档案的理论指导。

审计档案作为极为关注内控的审计业务的重要一环，更要关注自身业务过程中的内部控制。审计机构应注重对审计档案质量的要求，建立保障审计档案质量的适当内部控制，在归档过程中，对有关档案严格检查，就其内容真实性、完整性及案卷排列、单元划分的规范性认真把关，合理保证归档的审计档案符合相关质量要求，避免审计档案归档流于形式。

四、意识薄弱

当前审计档案的形成主要源于?ι蠹乒?程中产生的底稿进行恰当整理归档。其形成标准主要基于审计理论指导下的逻辑证据链条，即其形成过程的初衷主要为服务于审计过程中得出相应审计结论、出具相应审计报告。与之相对，对审计档案最终需要归档、就档案层面的归档需要的考虑相对薄弱。形成过程往往缺乏基于档案理论指导下档案需要的意识。其主要表现为以下情况：

（一）档案人员制度遵守意识松懈。由于包括上文提到的原因在内的因素，使得审计档案工作的价值通常需要较长时间体现，其往往得不到审计档案人员自身足够重视。相关业务人员通常不愿意严格遵守相关审计档案工作制度，这将影响内部控制制度的有效性，产生审计档案乃至整个审计业务管理上的控制薄弱环节，增大审计风险，最终严重影响审计工作的可信度与审计档案的价值。

（二）审计机构重视审计档案不足。并且，审计机构往往不重视审计档案归档工作。审计工作计划中常常没有对归档工作作出具体安排甚至没有安排，审计档案归档往往不在年度审计计划之中，且一般没有在项目组中指定人员去负责具体归档工作。

如笔者曾考察过的几家国内超大型（均为2016年中注协全国综合排名TOP12）会计师事务所，其通常把归档工作交给未参与审计项目、对审计项目具体情况缺乏必要了解的内勤人员甚至是缺乏相关审计理论基础的行政文秘人员。显然，缺乏对该项审计项目的业务了解的人员负责整理归档一方面容易影响审计档案包括完整性在内的档案质量；另一方面也会产生控制薄弱环节发生审计质量下滑或增加审计舞弊风险。

（三）加强对相关制度和理论遵循。审计档案形成过程中，审计机构应对审计档案的重要性有充分认识，在审计计划订立之初就充分考虑到审计档案归档的各项需求，作出妥善安排；有关人员也应该在保证遵照审计理论和相关法律法规的基础上，关注对档案理论的遵循。

审计机构与相关从业人员要强化在审计档案形成过程中的档案意识，加强对相关制度和理论依据的遵循，改善审计档案的工作质量，促进审计工作对公司企业的增值作用。

五、细化标准

当前，审计档案虽然在全球有诸如财政部和国家档案局联合印发的《会计师事务所审计档案管理办法》（财会〔2016〕1号）、中国内部审计协会《第2308号内部审计具体准则――审计档案工作》等相关文件指导，但往往仅从宏观角度上确定审计档案在审计工作中的地位。

以会计师事务所为主的独立审计和以单位内审部门为主的内部审计在相关审计档案归档方面通过范式标准文件等方式规范化、统一化上有待加强，较少就审计档案的格式、内容、保存方式等作出微观指导与规范。使得不同时期或（和）不同审计机构的审计档案往往缺乏可比性与可读性。这给独立审计与内部审计的协调过程设置了障碍，不利于审计档案发挥包括本文第二章所述在内的各种有利影响，也在当前独立审计强制轮换制推行的形势下显得不合时宜。

相关政府机关或行业组织应出台有关指导文件，规范审计档案归档流程控制，细化审计档案形成形式，以促进审计档案更好服务于包括审计工作在内的各种合理需求。

档案专审工作计划范文第2篇

信息系统工程监理(简称信息监理)是指在政府工商管理部门注册的且具有信息系统工程监理资质的单位，受建设单位委托，依据国家有关法律法规、技术标准和信息系统工程监理合同，对信息系统工程项目实施的监督管理。根据信息部《关于

目前，信息监理的主要内容可概括为“四控、三管、一协调”，即：质量控制、进度控制、投资控制、变更控制；合同管理、信息管理、安全管理和关系协调。具体内容包括：协助业主编写招标文件、评标标准、进行评标及合同谈判；审查承建单位选择的分包单位；审核承建单位提出的材料和设备清单及其所列的规格和质量；审查承建单位提出的项目组织实施方案、施工技术方案、进度计划、质量保证计划和资金分解计划，提出修改意见；督促、检查承建单位严格执行工程承包合同和工程技术标准；检查工程进度和施工质量，验收分部分项工程，签署工程付款凭证；检查项目建设的变更情况，审核变更办理报批手续；调解业主和承建单位之间的争端；督促整理合同文件和工程档案；提交竣工验收报告；审查竣工决算与竣工资料。

信息监理档案的构成

从监理的角度来分类可将信息监理档案分为以下四大类，即：监理总控类、监理实施类、监理回复类、监理内部类。

监理总控类档案，是指在正式实施监理工作前所形成的纲领性、指导性、规划性文档。其他文档都是从总控文档派生出来的或者说总控类文档是其他类的上层文档。主要包括集成合同及附件、监理单位案、监理合同、监理任务书、监理说明书、监理规划、监理实施细则、监理总结报告、施工技术方案、总体方案以及有关规定、办法、规程等文件。

监理实施类档案，是指信息监理方在开展信息系统监理活动中所形成的工程作业记录。主要包括监理咨询报告、招标计划、合同变更指令、计划变更表、变更申请表、进度监理总计划、网络进度计划、月施工进度计划表、进度实施情况表、监理工程项目完成工程量汇总表、工程暂停令、开工令、复工令、返工令、施工进度的记录和统计、施工进度纠偏监理记录、质量监理保证计划、质量监理阶段报表、质量事故报告、抽查复查记录、质量等级评定报告、质量跟踪反馈单、投资监理计划、项目总状况报告表、项目投资完成情况报表、计量结单、索赔单、工程造价分析报告、沟通记录表、监理日报、监理周报、监理月报、专题监理报告、监理会议纪要、监理通知单、专题监理报告、初验报告、验收报告、总结报告、验收鉴定书及其他监理实施文件。

监理回复类档案，是指监理单位在收到承建单位或者建设单位和工程文档时，由监理单位负责回复或批复意见的文件。主要包括招标文件评价记录、投标文件评价记录、开标过程确认表、工程合同评审表、工程技术文档审核表、质量保证资料检查记录、工程开工报审表、工程延期申请表、费用索赔申请表、分包单位资格申请表、软件开发文档审核表、工程设计方案审核表、设备开箱检验报告、项目付款阶段验收报告、工程款支付申请表、工程款支付建议书、索赔处理意见、项目各阶段培训检查记录、报验申请表、提交资料回复单及其他监理意见文件。

监理内部类档案是指监理单位为开展工程在监理单位内部发行的各种文件。主要包括内部决议文档、内部控制文档、监理日志、监理总结报告、监理大事记及其他内部文件。

信息监理档案的管理原则

1．坚持领导重视、全员参与、专人负责、全过程、全方位管理的“三全一专”原则。为了进一步提高信息监理工作水平，促进信息监理工程的程序化、规范化、科学化，监理单位应该要求各部门认真做好监理档案的管理工作，实行总监负责制，派专人管理，制定专门管理办法。

2．信息监理档案是整个信息系统工程档案的一个部分，它与系统项目业主档案、承建单位档案共同构成一个完整工程项目档案整体。信息监理档案的管理必须从工程项目整体出发，制定统一的文档编制策略。信息监理档案应与信息系统工程形象进度同步建立，按类别及时整理归档，要求真实齐全、纸张统一，编有检索目录，便于各方查询利用。

档案专审工作计划范文第3篇

（一）缺乏对档案进行管理的重视

在对城市规划建设项目进行管理时，管理者只是注重项目施工之前与施工期间的工作，想要缩短时间并提升进度，能尽快完工，所以只是注重项目的建设而忽略了建设期间对项目档案及资料的管理。部分城市规划管理审批档案在建设过程中，未安排专门的档案管理者及储存档案的场所；部分城市规划管理审批档案的档案管理者流动性强，且未经培训，缺乏有关的档案技能及知识，使得档案的记录、整理工作无法很好地进行，致使在建项目没有相关严谨的档案记录。此外，查阅及应用档案期间，由于时常被人翻看和使用，就会给纸质档案带来一定的破坏，更有部分初始资料没有储存在档案部门中，给档案的管理增加了困难，导致记录不全面、跟踪不到位[1]。

（二）缺乏管理档案的有关制度

大多城市规划管理审批档案的管理制度都有环节繁杂、时间较长、涵盖范围太广等问题，关系到建设、财务、招标、会计等许多部门，而这些部门间又缺乏健全的记录及管理在建项目档案的相关制度，档案管理的职责及范围分配不确切，无法使用合理的管理手段及操作方法，也没有执行监管、检查等职责。不管是文字资料还是图片、音频等多种形式的档案在记录、整理期间都没有一个既定的标准，也没有全面的管理制度。由于每个部门的档案产生的时间不一致，档案涉及的内容也有差别，这给材料的全方位整理和记录带来了困难，很多档案都分散到了不同工作者的手中，没有合理制度进行制约，致使对档案管理与在建项目的进度间产生了差距。

（三）档案的记录不全面，建立不合理，提交不准时

所有项目档案都产生于建设与管理项目的过程中，是对各种有储存价值的资料进行的记录。近些年，各大城市进行的改扩建越来越多，参与到建设中的有关部门很多都不注重对在建项目的档案进行管理。由于档案存放的期限较久，部分资料在施工期间会有改变，如合约文件、监测文件等。而且有些时候档案管理者在进行管理时没有很好地归类并整理，乱丢乱放，致使相同性质的档案间没有相应的连接性，无法维持整体性、正确性、系统性，从而降低了档案的作用及质量。

（四）管理人员意识落后

部分城市规划管理审批档案管理人员的思想观念落后，对于城市规划管理审批档案管理的动态认识不足。此外，对城市规划管理审批档案的宣传不足，导致很多城市的居民都不了解城市规划管理审批档案的意义。

二、城市规划管理审批档案的动态管理策略

（一）政府应加大动态管理的重视程度，提升档案管理的完整性

城市规划管理审批档案管理工作对于一个城市的行阶段性的知识灌输，在工作之余学习如何更好地工作。审批档案管理对于信息资源管理方面要求比较严格，要求工作人员要有良好的综合素质以及道德修养。通过建立一个高素质的城市规划管理审批档案管理团队，才能更好地为城市规划管理审批档案动态管理工作服务。

（二）加强网络技术的运用，加强管理中的控制

城市规划管理审批档案动态管理的具体实现依赖于基础硬件设施的运作，档案动态管理包括档案资源共享与档案信息交换两个必要程序，利用网络作为途径，建立信息资源数字化系统，而档案管理工作人员则对档案文件的归档和鉴定进行监督，使得档案及时归档并且保证档案信息的规范和完整。通过网络的形式对信息资料进行收集、整理、储存以及资料的提取，而这些环节是通过网络动态技术才能得以实现的。除此之外，还需要利用数据扫描仪、数据打印设备等硬件设备进行数据的动态管理，为城市规划管理审批档案动态管理奠定基础。此外，还需要加强审批的控制，许多工程项目进行立项申请时要进入收件窗口，在这个过程之中，就会自动生成相应的条形码，这样不仅能够反映档案内容之间的联系，还能进行动态跟踪，有利于管理。

（三）加强档案管理团队的建设

城市规划管理审批档案动态管理最关键的元素还是人的管理，要提高管理团队的综合素质，建立专业的培训机构对管理人员进行针对性的培训，从工作能力、工作理念、道德品质三个方面对管理人员的工作素养进行提升。城市规划管理审批档案管理是一份具有相当大延续性的工作，所以对于管理人员而言要保证工作人员的稳定。由于城市规划管理审批档案动态管理所涉及到的知识较为广泛，因此要对工作人员进管理机制与管理标准的完善是城市规划管理审批档案动态管理的重要保障，城市规划管理审批档案管理范围比较广泛，包括城市建设中规划、设计以及施工等各种档案的管理，在对城市规划管理审批档案的管理过程中必须有规范化的管理程序，而动态的管理工作中更是涉及到更多高端的技术和管理方法，这对管理人员在工作中的协调配合能力有着更高的要求，城市规划管理中审批档案管理部门应该对管理过程中的规范和标准加以落实，让动态管理中的分工协作与技术运用有着统一的规范。使用计算机及相关设备同纸质型档案之间相关联，并形成一种对应的文件格式、档案模块、文件种类，合理科学地记录、查找、储存并管理与建设项目有关的档案，确保这些档案的准确性、全面性及长时间的可读性。同时，还应增强安全方面的管理，可设置一定的查阅权限、密码等，避免对档案与电子档案中的有关内容及材料进行随便改变。新时期对城市规划管理审批档案进行动态管理已经势在必行，将城市规划管理审批档案的动态管理工作做好，必须要完善档案管理基础设施，还要对网络与计算机技术加以合理地利用。工作人员在与城市规划管理审批档案的动态建设需求相适应的同时，还需要增强自身专业素养的学习，以促进城市规划管理审批档案动态管理工作更加平稳快速的运行。

（四）规范审批档案的动态管理

重要程度是不可忽视的，城市审批档案管理部门应该创新宣传手段、加大宣传力度，与当地政府进行有效沟通，获得政府的关注与支持，以加大对城市规划管理审批档案动态管理的经费投入。要实现动态管理必须解决管理硬件设施上的问题，比如修建城市建设档案馆以及建立档案动态管理人员的专业培训机构，增加对科研项目的资金与人力资源的投入，将城市规划管理审批档案工作的支出纳入当地政府的财政预算当中[2]。除此之外，需要加强前端控制，完善归档制度，统一档案数据格式，将审批作为重要内容之一。在文件的形成过程之中，需要将相关数据应用其中，协调好各部门之间的关系，充分发挥好政府在城市规划管理中的作用。

作者:郑少娟 单位:广东省广州市规划局建设档案管理处

参考文献：

档案专审工作计划范文第4篇

【关键词】水利工程 建设监理 档案管理

1 做好监理档案管理的重要意义

建设工程监理资料是项目监理机构对工程项目实施监理过程中形成的信息，详细记录了工程建设从监理进场、工程开工前准备、开工建设到竣工验收等全过程，以文字、图表、声像等形式的历史记录真实全面地反映工程建设过程中质量、安全、技术和管理等情况，是建设工程信息管理的重要组成部分。工程监理资料是项目监理机构、监理人员履职情况的可追溯依据，是工程质量评定、项目结算、竣工验收、运行管理和维护的直接依据。工程监理资料的管理水映了工程项目监理机构的管理水平、人员素质和项目监理工作质量。

2 做好监理档案管理采取的措施

2.1 制定档案管理规章制度

项目监理部应明确档案管理责任制，分工明确，专职专责。监理机构的总监是监理档案管理的责任主体。为保证监理档案管理工作的顺利进行，切实做好职责范围内水利工程档案的收集、整理、归档和保管工作，总监应对整个监理档案的管理目标要求提出指导性意见，在实施过程中随时督促、检查和指导监理档案的收集、整理、归档工作，确保档案管理责任制落到实处。

2.2 严格执行文件收发制度，借阅档案要按规定办理登记手续

严格按照《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）要求制定“监理收（发）文月统计表”，内外部往来文件应清晰地记录在“监理收（发）文月统计表”中。工作过程中要严格履行文件签收手续，避免发生文件收发错漏的纠纷。利用计算机、照相机、摄像机等现代化设备，实现档案管理与利用现代化。建立有效的电子网络档案，将各类档案合理分类，及时录入，运用计算机技术对档案进行系统管理，做到档案分类清楚，存放有序，管理规范，实现档案管理数据化和网络化。

任何人借阅监理资料应履行借阅手续，重要资料须经总监或副总监批准才能借阅。并要求借阅人员做到阅后资料及时归还、放回原位。

2.3 配备专职资料员负责监理档案管理

监理人员进场时就应安排专职资料员负责本项目监理部的档案管理。日常工作包括文件收发、传阅、上报、下发、归档、回收处理无效文件等。总监或副总监负责监督检查资料员日常工作完成情况，及时发现存在问题，纠正资料员工作中的失误，促进高效率、高质量完成监理档案管理日常工作。

2.4 加强档案管理人员职业培训

监理资料员要定期参加专业理论学习，提高业务素质和工作能力。应具有认真严谨的工作态度，有良好的职业道德，严格遵守《档案法》、《保密法》及《科学技术档案管理暂行规定》等有关法律法规，严格执行对档案资料的收集、立档、管理、利用及安全保密等方面的规定，做到对监理档案管理工作负责。 如遇工作变动，须先交清原岗位应归档的文件材料。

3 监理档案管理归档

3.1 档案文件预审

监理资料员能够熟悉监理档案的类型和传阅途径，保证文件在各个参建单位及时上传下达。资料员在接收文件时，要仔细审阅文件（尤其是施工单位提交的资料）。对发现的表格使用不符合规范、资料份数、文件上报时效性、签章不规范等细节问题要及时汇报总监，并要求施工单位纠正。

3.2 水利工程建设监理档案文件分类

资料员要及时对监理工作过程中形成的文件M行核查登记，分类暂存于档案盒内，做到资料不丢失、不遗漏。

3.2.1 监理管理体系文件

（1）监理单位资质文件：企业法人营业执照，企业资质等级证书复印件。

（2）监理人员资格文件：项目监理部人员配置表、调整表，上岗人员岗位证书、总监理工程师任命书、总监代表授权书及监理员授权书、分工责任书等。

（3）项目部管理制度：组织机构表、监理工作目标、管理制度、工作职责、工作流程、员工培训记录。

3.2.2 依据性文件

（1）规范标准文件：技术标准基本配置清单。

（2）监理合同文件：中标通知书、监理委托合同及补充协议。

（3）其他文件：施工总承包合同、借贷合同、分包合同、中标通知书。

（4）施工图纸及说明文件：施工图纸及登记目录清单。

（5）图纸会审及设计交底文件：图纸会审及交底会议纪要。

（6）变更设计文件：变更设计，技术核定资料及登记目录清单。

（7）政府批准文件：规划许可证，施工许可证、施工图审批意见书、质安监督书。

（8）监理规划：监理规划、内部交底记录。

（9）监理实施细则：质量监理细则，细则清单，内部交底记录。

3.2.3 监理工作控制文件

（1）会议纪要：工程例会纪要、专题会议纪要、其他会议纪要、内部会议纪要、及会签来往函件。

（2）收文、发文汇总记录：文件清单、公司及业主、政府发文及文件、发文记录。

（3）工作总结：阶段性总作总结（年度、月度、专题等）。

（4）预控性文件：对工程建设行为安全、质量等方面提出的监理预控性意见。

（5）监理计划：单位工程中分部（子分部）、单元工程项目划分表、隐蔽工程质量验收计划与记录清单、监理旁站工作计划、监理平行检验工作计划、质量抽检记录计划、工程结构安全和功能项试验计划于记录清单。

（6）监理报审：开工、停工报审审核表、总分包单位报审表、施工组织设计（方案）报审表。

（7）监理报告：钻孔桩、承台、墩台（质量）安全评估报告、有关监理工作专题报告、质量、安全事故报告与处理。

（8）监理指令：监理通知、回复单、监理工作联系单、开工（暂停）令。

3.2.4 监理质量控制文件

（1）监理记录：各类监理旁站记录表、各类监理平行检验记录。

（2）监理（施工）验收：单元工程报验及质量验收记录，分部工程报验及质量验收记录，单位工程质量报验及质量验收记录、单位工程质量控制资料检查记录、单位工程安全和功能检验资料检查及主要工程抽查记录、隐蔽工程验收报验及其记录、施工测量报验及成果记录。

（3）监理见证：见证取样送检台账、见证取样和送检人员备案表。

（4）其他影像资料：开工前原貌、施工阶段、竣工新貌照片、工程建设过程的录音、录像文件。

3.2.5 监理安全检查监督记录文件

（1）联系单：监理工作联系单。

（2）指令及回复：监理工程师通知单、监理工程师通知回复单、工程暂停令，安全报审表。

（3）会议纪要：各类安全会议纪要及会签，包括监理定期检查例会纪要。

（4）书面报告：向主要部门，建设单位及上级单位的报告。

（5）安全检查、考核：安全监理巡视检查记录，施工现场安全质量标准化工地考核评分记录。

（6）承包方安全生产规章制度：备案登记表，后附安全生产责任制、安保体系认证证书等八项管理制度。

（7）安全防护文明施工措施费用使用计划和签证：措施费使用计划报审表、措施费使用支付申请表。

3.2.6 工期管理控制文件

工程开工报审表、工程复工报审表、施工进度计划报审表、施工进度计划人机料动态表、工程延期申请表。

3.2.7 投资管理控制文件

工程价款支付申请证书、工程变更费用报审表、费用索赔申请表、审批表、工程量现场签证单等。

4 监理档案管理存在问题及应对措施

4.1 资料员能力存在个性差异

由于监理部资料员素质良莠不齐，个别人员对行业规范不熟悉，专业知识不全面，缺少工作责任心，对资料如何进行分类、传阅、整编、归档、保管等环节不清楚，存在资料分类混乱、保管不当等现象，容易造成资料的缺失。

选用专职技术人员负责监理档案管理，要求能熟知行业规范。加强对监理资料员的业务培训，提高档案管理人员的管理意识和专业素质能力，促进档案管理的科学化、规范化。

4.2 n案资料与工程建设进度不同步

工程开工初期，迫于施工合同工期要求，开工前准备资料不能及时上报，报审资料存在上报不及时、不齐全现象。

相关监理人员要及时督促施工单位补充完善上报资料，做到监理资料闭合。

4.3 做好现场监理资料记录

驻地监理人员汇总的监理资料是第一手资料，它直接影响工程的计量、结算工作。监理人员由于白天盯工地现场，可能存在资料记录滞后现象。

要求监理日记、旁站记录等资料及时汇总、记录，记录内容要清晰、准确、符合规范和事实，为日后工程量计量、结算等提供真实可靠依据。

4.4 签证、评定资料存在滞后现象

施工生产过程中，施工单位不能及时上报签证、评定资料，往往是先施工后补资料。开盘鉴定单、开仓报审表、单元工程质量评定表等不及时找监理人员签字盖章，迟迟拖延。这样可能会出现为应付报验程序而凑资料的现象，造成原始数据、填写日期不真实、不准确。

监理人员应严格执行监理规范要求，未经监理人员验收签字，施工单位不得进行下一工序施工。要督促施工单位及时上报相关签证、报验资料，做到工程资料和施工进度同步开展。

档案专审工作计划范文第5篇

1医院档案管理工作的现状

1. 1医院档案管理工作各级管理人员重视不够

在医院建设中，各级管理人员大多关注医疗技术的提高，对档案工作的重要性没有足够的重视，也没有对档案管理提出具体的计划和要求。主要体现在:一是不注意保存，由于部门档案是各自保存，分散管理，没有及时整理归档，更谈不上利用:二是部分管理人员缺乏档案管理的基本常识:三是不善于合理利用，一些部门把档案资料作为科室甚至是个人的资料，据为己有，甚至发生人离开原岗位资料就带走了的现象，使得档案资料的利用没有得到最大化。

1.2医院档案管理人员专业素质不强档案管理

是一项面广量大的工作，工作枯燥但对责任心的要求还特别高。目前医院档案管理人员突出表现为专业知识老化、知识面狭窄、知识结构不合理等。部分医院领导将档案工作简单地理解为把文件材料收集起来，装订一下，认为什么人都能干得好，忽视档案管理工作者也需要一定的专业知识，需要建章立制，依法保管与利用，更需要借鉴先进的管理经验和技术，不断提高管理水平。

1.3医院档案管理信息化程度不高目前档案检

索工具种类单一、功能不全、检索速度慢、效率低，传统的档案利用方式已不适应档案用户和档案信息加工的需要，虽然许多医疗单位也已经开始尝试使用电子档案，但由于在软件设计与开发过程中档案管理者参与较少，导致软件开发者不能将档案管理的专业要求很好地实现，产生了信息输入困难、信息归类不严谨、搜索结果错误等问题。

2医院档案管理上等达标的途径

2. 1重在平时全力加强医院档案管理建设

一是建立健全医院档案管理制度。医院档案由于内容广泛，专业性强，保管要求及保密性高等原因，所以必须建立一套行之有效的管理制度，并不断地加以完善，特别是要重视建立和完善档案材料的收集、登记制度，实现动态管理和考核制度，一旦发现缺失遗漏，应及时查补，确保档案的完整性。

二是开展医院档案管理技术培训。我院明确档案管理专职人员，安排参加档案行政主管部门举办的档案业务知识培训，满足实际工作需要，并组织了各个职能处室的档案管理人员到档案工作先进单位参观学习，学习他们先进的管理模式和操作流程。为了更好地做好档案工作，医院还专门请档案局的老师来院进行培训，按照评审新规定自查，发现了缺乏日常资料系统的收集和整理、计划和制度与实际工作脱节，以及发现问题后缺乏改进措施等，针对问题及时整改。

三是加强医院档案硬件和软件设施建设。在硬件方面，配备计算机、扫描仪、光盘刻录机、互联网设备等现代化办公设备，改善档案室环境，阅档室、工作室、库房分开，是目前医院档案管理迫切需要解决的问题。医院领导加大档案工作的资金投入，规划了新的档案室，切实做到三室分开、达到八防要求，并按照星级标准要求，建立院史档案馆。在软件方面，医院信息处设立档案工作专用服务器，开展档案数据库建设，引进专业档案管理软件，进行在线归档与管理，在内部局域网和OA办公系统中建立管理模块，实现网上检索、查阅等功能。

2. 2以评促优全面提高医院档案管理水平

一是知晓等级医院评审查阅的档案内容。根据评审要求，评审专家以查看近3年的医院管理和医疗质量的档案资料为主线，结合现场检查、操作考试等途径进行全方位评审。内容涉及医院管理的各个方面，每1类又细化为几十项专项指标，比如医疗安全、核定床位、人员配比、人才建设、院务公开、满意度调查、信息管理等等，从制度、法规的制定到执行落实情况，从最原始记录到汇编，无一不纳入评审内容。评审中，各个资料组成员根据要求提供原始档案。

二是完善等级医院评审所需的档案资料。一是严格按照《三级综合医院评审标准实施细则》的要求，做好各类原始资料的收集整理工作，以往的档案更加侧重于医院大事记、人员档案、年度报表等。通过等级评审工作，将医疗质量管理、专科医师培训等专题也作为档案工作的重要内容。二是科学有效地收集整理，分门别类地利用好各类档案资料，做好各类台账资料备查。等级医院评审涉及部分指标是医院日常的工作，但却并不在原有的归档范围之列。

3进一步加强档案管理的几点思考

等级医院评审是对医院整体实力的一次综合评定，要真正做到以评促改，以评促建，以评促优的目的，必须进一步提高档案管理的认识，完善医院的档案管理制度，使医院档案工作更趋制度化、规范化和科学化。

3. 1理念先行提高档案管理全员化认识等级

医院评审对医院档案工作提出了一个区别于传统档案管理的新要求，档案工作不再仅仅局限于办公室、人事处、病案室、财务处等几个部门，它对各个职能处室都提出了要求，通过这次等级医院评审，虽然彰显了档案工作在医院管理中的重要性，但也暴露了各部门档案收集意识的薄弱，很多部门在评审资料准备阶段才发现许多原始资料如会议记录、演练记录等不完全，工作都做了但是什么记录都没有，既没有留计划、签到、讲课内容，也没有留影像记录等，许多第一手资料就这么缺失了。所以，在今后的工作中，医院除了要加强组织领导，还要强化档案工作重要性的宣传，努力营造档案工作人人重视和参与的氛围。

3. 2建章立制确保档案管理机制化运行在医

院评审中将PDCA模式应用于医院自我评价工作中，其流程是:(1) P (Plan)计划。医院要组建以院长为一把手、科室主任为成员的医院评审委员会，精读标准，掌握标准，制定各个科室的迎评方案，即做什么，什么时间做，怎么做，谁来做，做到什么程度等都要计划明确，并形成制度。(2) D( DO )执行，确定目标后，落实到位，责任到人。科室和个人按规定实施计划，包括个人自主执行与科室主任督促执行。(3) C (Check)检查，医院评审委员会定期派工作人员检查计划的执行情况，要以《评审标准》为出发点，将已经完成的计划同目标值进行比较，看是否达到了预定目标，并找出未完成的原因。(4) A (Action)处理，对实施的效果进行总结和归纳，对不能完成的，总结原因，重新修订计划，进入下一轮PDCA循环。

档案专审工作计划范文第6篇

建设系统各部门在城市规划、建设、管理过程中，开成了大量的业务管理、业务技术资料，它们移交至城建档案馆后统称为建设管理档案。这些资料全面、真实地反映了各部门的工作情况，对于建设部门具有重要意义。

（一） 它们是城建档案的重要组成部分

按照新修改制定的《城建档案管理规定》（建设部第90号令）第五条规定：“城建档案馆重点管理下列档案资料：……（二）城市建设系统各专业管理部门（包括城市规划、勘测、设计、施工、监理、园林、风景名胜、环卫、市政、公用、房地产管理、人防等部门）所形成的业务管理和业务技术档案”。由此可见，这些档案是城建档案的重要组成部分。

（二）它们是指导城市规划、建设、管理的重要依据性文件

这些业务管理和业务技术档案包含了建设系统在城市规划、建设、管理过程中所依据的国家有关法律、法规、政策及规范，是建设系统各个专业内容在实践中的应用，也是城市建设管理的重要凭证。它们包括建设、规划主管部门做出决策的前期依据性资料、研讨过程、专家结论等等。同时也是建设系统各专业部门在监督、指导建设项目各个环节依法建设的重要依据。

（三）它们对工程档案的收集、审核具有指导性意义

这些建设管理档案的进馆，一方面是改善了馆藏结构，另一方面对城建档案馆收集、审核工程档案具有现实的指导意义。通过采集这些档案中包含的信息，使得城建档案馆在收集、审核工程档案时更具有针对性，还有主动性。在实际工作中，工作人员根据所掌握的建设信息，能够在工程建设的前期就有效地介入，开展业务指导，为以后形成高质量的工程档案打下良好地基础。

二、城市建设系统业务管理、业务技术档案的特点

（一）系统性：因为这些文件是在城市建设活动中直接形成的真实记录和反映，是由产生单位直接移交给城建档案馆，没有中间其它环节，因而使这些城市建设系统业务管理、业务技术档案具有较好的系统性。它能准确、真实地反映建设系统各专业部门在行政审批、业务审查等方面工作的全过程。

（二）时效性：这部分档案对城市建设活动有较强的参考意义，由于大部分档案是采取每隔一年移交一次，甚至半年移交一次，这在很大程度上保证了这些档案的时效性，从而提高了档案的利用率。

（三）专业性、综合性：业务管理和业务技术档案是城市建设系统各专业管理部门在其发展过程中产生的，它包括了城市规划、勘测、设计、施工、监理、园林、风景名胜、环卫、市政、公用、房地产管理、人防等部门，因此具有较强的专业性。

一般工程项目建设的时间跨度为1-3年，而这些已归档的施工许可申请文件，施工图审查文件等，对建设职能部门在监督、指导工程的施工具有重要的作用。如：市政公用设施工程主要包括道路、桥梁、隧道、排水、供水、供热、煤气、交通、消防、电力、电讯、路灯等，这些设施大部门是埋在地下的管网工程，与城市人民的生产和生活息息相关，因此收集市政公用业务管理、业务技术档案就显得尤为重要，它是城市基础设施使用、养护、维修等的重要的参考凭证。又如：城市违法建设档案是反映了在城市规划区内的单位或个人违反《城市规划法》的规划，未经有关部门的批准，或违反建设工程规划许可证的规定进行建设等的内容记录，也是城市政府有效行使管理城市职能，指导城市有秩序建设和发展的重要记录。而竣工验收备案文件则是申领房屋权属证书时的必备的证明文件等，因此也具有很强的综合性。

三、建设系统业务管理、业务技术档案的种类和归档内容

目前，我馆保存的建设系统管理、业务技术档案和种类及归档内容主要有：

（一）种类：建设用地、征地、拆迁文件；勘察、施工图审查、设计文件；招投标文件；开工审批文件；工程建设施工许可申请文件；竣工验收备案文件；监理文件；城市违法建设档案等等。

（二）归档内容：

1、建设用地、征地、拆迁文件：包括选址申请及规划意见、用地申请报告及建设用地的批准书、拆迁安置意见、协议、方案、建设用地规划许可申请文件、国有土地使用证等。

2、勘察、施工图审查、设计文件：包括工程地质勘察报告、水文地质勘察报告、自然条件、地震调查、建设用地钉桩通知单、地形测量成果报告、初步设计图纸和说明、审定设计方案通知书以及审查意见、施工图审查文件、人防、环保、消防、园林、环卫、市政等部门批准文件或取得的有关协议等。

3、招投标文件：包括勘察设计招投标文件及承包合同、施工招投标文件及承包合同、监理招投标文件及委托合同等。

4、开工审批文件：包括建设项目列入年度计划的申报及批复文件、规划审批申请及报送的文件和图纸、建设工程规划许可证及其附件。

5、工程建设施工许可申请文件：包括建设工程施工许可证申请表、建设用地规划许可证、土地使用证、建设工程规划许可证、桩基工程先期施工核准单、项目立项批准文件、投资许可证、拆迁许可证、中标通知书、施工合同及鉴定书、施工图纸会审纪要、施工组织设计、工程质量监督表或建设工程质量监督书、建设工程施工劳动安全技术措施申请表或安全生产管理申报表、监理合同、银行资金到证明、建设工程项目报建登记表、固定资产项目新开工统计登记表、新建房屋白议预防处理协议书、新型建筑材料发展资金减免申请表、外来建筑企业承包工程注册申请表等。

6、竣工验收备案文件的内容包括：建设工程竣工验收备案证明书、竣工验收备案表、竣工验收报告、施工许可文件或开工报告、质量监督报告、勘察成果审查报告、施工图审查报告、抗震设防审查书、消防设计审查意见书、勘察单位及设计单位、监理单位、施工单位出具的工程质量合格文件和评估报告、使用功能试验资料、地基基础及结构验收记录及检测报告、建设工程竣工规划验收合格证、消防验收意见、建设项目环境保护验收报告、竣工测量资料、竣工档案审查意见，建设工程质量保修书及保证书和住宅使用说明书等。

四、建设系统业务管理、业务技术档案的整理方法

大部分建设系统业务管理、业务技术档案的归档整理，应执行《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822-2000）、《城市建设档案质量规定》（建办[1995]697号等规范或文件的规定，由城建档案部门按照城市建设管理职能部门的行政审批、业务审查的前后顺序进行组卷、分别采取装订或不装订两种方法进行整理。

本文参考泉州市建设局印发的《泉州市建设工程文件整理规范》（泉建办[2002]17号），以建设工程竣工验收备案文件的整理为例、简单介绍一下建设系统业务管理、业务技术档案的整理方法。

（一） 组卷原则和排列顺序

1、要遵循文件材料的形成规律，保持案卷内文件材料的系统联系，便于保管和利用。

2、组卷时要保持原审批文件材料的完整性。如：同一事项的文件材料按照审批文件在前，附件及申请文件在后的顺序排列。

3、按照市建设系统各专业部门的办事程序，来排列文件材料的前后顺序。

（二） 整理的具体步骤、方法

按照档案的整理规范去除文件材料上的金属物、对破损的文件材料进行修补及编写页码。卷内目录按照本馆设计的档案管理系统软件，直接输入计算机，形成电子数据。

1、案卷题名：应简明、准确地揭示卷内文件材料的内容。内容应包括建设系统各专业管理部门的单位（即立档单位）名称、事项（即文件材料内容）。

2、编制单位（责任者）与日期：单位填写案卷内文件材料的形成单位或主要责任者，日期填写案卷内文件材料的起止日期。

3、案卷装订：（本馆）采取不装订的方法。根据文件材料的利用率和实际情况，本馆收集的建设工程竣工验收备案文件采取直接装袋，后装盒的方法。

档案专审工作计划范文第7篇

关键词：糯扎渡；水电工程；档案资料；管理经验

一 引言

华能糯扎渡水电工程是我国已建、在建的第四大水电站，工程设计技术指标高、地质条件复杂，大坝、溢洪道、地下厂房等多项技术指标均名列国内外前茅，掺砾黏土直心墙堆石坝坝高在同坝型中属亚洲第一、世界第三；地下厂房是目前国内规模较大的地下厂房之一；开敞式溢洪道规模亚洲第一，泄洪功率和流速居世界第一。该工程自1986年开始勘测规划，2006年1月导流洞开工，2008年11月大江截流，2012年9月首台机组投产，计划2014年工程全部结束，建设总工期9.5年。糯扎渡水电工程建设目标为：“建流域一流工程，争创国家优质工程金奖，争创世界级精品工程”。档案资料管理的好坏，将直接影响工程能否最终达到预期建设目标，而工程档案管理的难点在于资料的过程控制，资料形成的准确性、规范性、齐全性将决定项目资料归档的质量。

糯扎渡水电工程的档案管理总体按工程档案和文书档案两大类进行管理，工程档案主要指在工程建设过程中所涉及的设计、监理、施工、科研等方面的建设档案，是跟随施工进度由各参建单位形成和整编的；文书档案主要指单位与单位之间的往来文件、通知、便函等，由各单位各部门内部公文处理文书进行收集整编，移交档案部门。本文主要阐述工程档案在资料过程管控环节的一些实践经验。

二 糯扎渡水电工程档案过程管理难点

参建单位众多：主体工程共分为七个标段，五个施工单位，两个监理单位，一个设计单位；辅助工程有数个施工单位和三个监理单位。参建单位数量多给工程的档案管理带来了较大的难度。

项目划分多：主体工程共有心墙堆石坝工程、溢洪道工程、引水发电系统、地下厂房工程、尾水系统工程、升压变电工程、左右岸泄洪洞、五个导流洞工程等主体工程以及砂石加工系统、交通、管理、环保等辅企工程。对工程档案管理的系统性和程序化操作提出了较高的要求。

存在跨标段施工项目：部分分部工程因现场工程进度的统筹安排，由多家施工单位共同完成，有的同时存在两家监理单位监理的情况。

复合型档案管理队伍参差不齐：部分单位的档案管理人员专业素质较弱，档案管理业务知识有所欠缺，与工程建设要求尚存在差距。

综上，糯扎渡水电工程档案资料过程管理具有参建单位众多、项目划分多、跨标段施工项目、档案管理队伍参差不齐等方面，面临水电工程档案管理普遍存在的典型难点。

三 糯扎渡水电工程档案过程管理措施

（一）档案管理体系的建立

糯扎渡水电工程建设管理局（以下简称“建管局”）作为华能澜沧江公司在糯扎渡水电工程的现场管理单位，自工程建设伊始，成立了现场档案管理办公室，归口于建管局综合办公室，并随着工程的进展，成立了竣工验收办公室，归口于建管局安全质量环保部。

依据各自的职责分工的差异，建管局竣工办负责编制《糯扎渡水电工程项目划分实施细则》、《糯扎渡水电工程验收管理办法》，以规范和指导工区各施工标段的工程资料分卷划分，验收程序和竣工验收资料。建管局档案室负责编制《糯扎渡水电工程项目文件材料编制、归档要求及档案整理办法》、《糯扎渡水电站工程档案分类表》、《糯扎渡水电工程文书档案归档办法》，统一规范了资料归档环节的各项内容。总体形成了三级资料审查模式，即以项目工程师负责资料初审，保证资料的准确性；竣工验收办公室负责资料复审，主抓过程资料收集和技术性审查；档案室负责资料终审，主抓工程资料归档保存和规范性审查。针对参建单位众多的管理难点，工区各单位也按照建管局的工程档案资料管理模式，各自成立了相应的档案室和竣工办，配置具有档案管理资质的专职档案管理人员和具有丰富现场施工经验的兼职档案管理人员。

为了在过程中掌控体系制度运转的有效性，建管局组织参建各方对档案资料的过程整编情况开展月度集中普查、半年期专项检查、年终总结性抽查，并对存在问题及时组织答疑和整改。

（二）档案管理队伍的建设

管理队伍的建设是每个大型工程共同面临的难题，糯扎渡在档案管理队伍建设方面，针对资料的准确、齐全、规范性要求，开展了针对性培训，在队伍建设之初，加大过程资料检查密度，由项目工程师负责把好资料准确关，竣工办管理人员负责把好资料齐全关，档案管理人员参与过程检查，对在资料整编的规范性方面存在的问题，提出具体的整改要求。使得培训与过程资料存在的问题密切结合，抛开了以往教科书式的培训模式，在整改中提高整体队伍的资料管理水平。

同时，建管局多次邀请中电建协达标投产和省档案局专家到现场开展专项培训和咨询答疑，并要求各参建单位档案管理人员外出参加国家档案局档案管理培训，通过采取“请进来、送出去”的培训模式，为规范糯扎渡工程档案管理工作和提高管理队伍建设起到了积极的促进作用。

（三）项目划分结构的优化

为了确保项目划分与实际建筑物的一致性及归档资料的统一性，建管局竣工办制定了《华能澜沧江糯扎渡水电工程项目划分表》，要求各参建单位按分部工程及时对分项、单元工程进行划分及编码。

单位工程、分部工程划分注重建筑物结构的完整性和功能特性，突出阶段性及使用性，不考虑施工标段的划分。有些分部工程包含多部位、多类型项目，为便于统计评价和资料整编归档，引入分项工程，分项工程对应归并同部位、同类型单元工程进行统计评价，按分项（工序）归并逐个统计评价各项的质量水平（即分项工程不作为一工程项目级别，也不作质量等级评定）。单元工程依工程类别、施工方法等按层、块、段、台套等划分。此外，中间产品的单元工程划分，如：混凝土拌合物按同一座拌合楼同一品种混凝土每月为一单元工程；在混凝土工程的分部工程中，同一品种的混凝土拌合物作为一个单元工程，所有品种混凝土拌合物单元工程归并为一个分项，并作为其主要分项评定分部工程的质量等级；混凝土预制构件按生产批和件（大型构件）划分；金属结构制作则按部件和节段（大型）划分。

（四）完善的验收程序

糯扎渡水电工程是由若干个不同规模、不同工期的合同项目工程组成。为了明确糯扎渡水电工程各层次项目验收工作的验收组织、验收程序，规范各种验收表格，统一验收文件编写深度、提供验收文件及备查文件目录和提出验收资料归档管理的具体要求，使合同项目工程验收规程更具可操作性，建管局竣工办负责编制了《糯扎渡水电工程验收管理办法》。验收内容包括有：单元工程验收、工程中间验收，分部工程验收、单位工程验收、工程阶段验收和合同项目工程完工验收。每个单元工程形成套表格式，并要求增加“验收资料清单”。

由于工程项目特点，对一些分部工程范围较大，工期较长，需要分阶段提前对部分项目进行专项验收。为了与《水电站基本建设工程验收规程》中“阶段验收”概念有所区分，引入了分部工程中间验收一项内容，同时这也较好的解决了跨标段施工项目的验收问题。分部工程中间验收程序按照各监理单位监管部位（范围），由各监理单位分别组织分部工程中间验收，形成签证书。待满足分部工程验收条件时，由建管局组织，所涉及的相关各设计、监理、施工单位参加，依据中间验收结论，结合现场情况，进行整个分部工程的验收评价，形成验收鉴定书，而中间验收签证书作为其支撑材料之一。

（五）闭环的资料审查流程

工程资料整编完毕后，先由施工单位竣工办按资料清单自检资料整编齐全性，报送监理单位竣工办复检，监理针对报送材料的齐全性、规范性提出整改意见，并在资料审查流水单上注明修改内容及整改期限，返回上一层施工单位落实整改，待整改完毕并经监理复审后，报送建管局竣工办审查，竣工办审查完毕后方可移交档案室，由建管局档案室审查并归档。使得资料审查全过程有组织可问责、有层次可管理、有记录可查询、有总结可改进，从而保证在归档案的全程闭环管控。

（六）多重考核评比模式

为了起到树立榜样，以点带面的作用，建管局大力推行样板内业评比工作，由施工单位将季度整编完成的在归档案资料报送至监理单位，由两家监理单位按照建管局已发《糯扎渡水电工程样板评比管理办法》的标准，逐条核对，筛选出满足标准的单元、分部工程资料，报送建管局竣工办进行复审，评选出季度样板内业并予以奖励。通过样板创建及考核评比，促进了档案资料控制的规范化、标准化，发挥了样板的示范效应和辐射作用，推动了档案管理水平的整体提升，形成各标段争创样板、各单位“比、学、赶、超”的良好氛围。

同时，糯扎渡建管局于2009年第四季度正式启动了达标投产工作，建管局及各参建单位均分别成立了达标投产办公室及安健环、土建、金结、机电、档案、综合各专业共八个考核组。其中，档案管理专业考核组由档案室牵头，制定了考核细则，按照达标投产考核评价系统，由档案专业考核组具体组织开展施工月度自检、监理季度复检和建管局半年期、年终阶段性的对标考核，结合考核评分项，逐条评价，及时发现与达标投产标准相悖的扣分项，并限期整改，将达标投产工作与档案管理实现日常化、过程化控制。

四 结语

通过以上一系列针对性措施，基本解决了在归、已归档案过程管理出现的难点问题，采用事前控制及早预防、事中控制及时纠正、事后控制总结经验，事前、事中、事后互相衔接、严格把关，使得糯扎渡工程档案资料在控、受控。中电建协达标投产专家组和澜沧江公司达标投产检查组分别多次对糯扎渡水电工程达标投产及资料管理工作进行了现场检查，对糯扎渡工程在归档案资料管理水平模式给予了肯定。

鉴于糯扎渡工程本身固有的复杂性，新问题、新挑战会不断出现，档案的过程管理需要不断总结、不断完善、不断创新、不断提高，以保证项目资料最终按期、按规范顺利归档，圆满实现工程建设目标。

参考资料

[1] 《提高档案管理科学化水平的路径选择》，《山东社会科学》，李国兰，2011

[2] 《从竣工资料归档谈竣工资料的过程管理控制》，《机电兵船档案》，张宝珍，2009

档案专审工作计划范文第8篇

摘要：教学文档是反映高职院校教学与改革历史进程的主要依据，教学文档质量也反映了高职院校教学与管理的层次，本文从教学文档的分类、归档及保管等几个方面谈谈如何做好高职院校教学文档管理工作。

关键词 ：高职教学文档分类归档保管

教学文档是组织教学、设计并指导教学运行，记载教学运行过程、评价教学效果、总结教学经验等各类文字资料的总称，是高职院校档案工作的主体和核心。教学文档管理工作是教学运行管理工作的重要组成部分，教学文档的质量和管理水平直接关系到高职院校教学规范化管理的程度和档案建设水平。现结合多年教学管理经验对高职院校教学文档管理工作进行总结，以期对规范高职院校教学文档管理工作有所裨益。

1 教学文档管理的部门

教学文档管理分学院、二级学院、室三级管理，教务处为学院一级管理的教学文档收集整理主体部门，负责定期向学院档案室移交；二级学院为二级管理部门，负责各二级学院的教学文档收集整理归档工作；教研室与实训中心为三级管理部门，负责做好本教研室（实训中心）的教学文档工作。高职院校二级学院作为教学管理工作的重要组成部分，其教学文档的收集、整理、保存和利用等管理也是整个学院教学文档管理工作的重要组成部分，因此加强二级学院教学文档管理工作，是学院搞好教学档案建设、提高教学质量的保障。

2 二级学院教学文档的分类

二级学院教学文档的收集、整理、归档、保管等工作主要由二级学院教务员负责，主要包括以下几个方面：①教学综合：上级部门下达的文件、计划、规定及各种规章制度；本部门制定的各种教学制度、规定、办法、条例、工作通知；教学检查与评估；各委员会材料；各类统计报表等资料。②专业建设：专业建设的相关文件；专业建设规划；开办新专业的调查、论证、申报、审批等原始材料；品牌专业、特色专业、重点专业建设、申报、审批等原始材料；专业建设与改革成果等资料。③课程建设：课程建设的相关文件；课程建设规划；精品课程建设、申报、审批等原始材料；课程建设成果等资料。④实训室建设与管理：实训室建设与管理的相关文件；实训室建设规划；实训室管理；校外实习基地建设与运行的相关资料；示范性校内实训室建设、申报、审批等原始材料。⑤师资队伍建设：师资队伍建设与管理的相关文件；师资队伍建设规划；青蓝工程建设相关材料；教师培训、进修、社会实践等相关材料；师资队伍建设成果等资料。⑥招生工作：招生工作相关文件；招生计划；录取材料；分班名单等资料。⑦学籍管理：有关学籍管理的文件资料；学生学籍登记表；学生成绩总册；学生名册；学生学籍变更审批材料等资料。⑧理论教学与实践教学：各专业教学计划、教学大纲、教学计划调整审批材料；校历表、课表、教学任务通知书、教学日志、学期授课计划、教学进程表；教师教案、学生作业本；实验（习）计划、大纲、指导书、实验情况记录表、学生实验（习）手册、实验、实习开出率统计材料；教学仪器设备使用、维护材料；学生职业技能鉴定材料；毕业实习计划、大纲、指导书、实习手册、毕业实习指导、巡视等材料、毕业设计（论文）指导相关材料、优秀毕业论文成果；学生专业调查、专业实践计划、总结及有关材料；课程试题库、试题样卷、标准答案、评分标准、学生成绩登记表、学生试卷及成绩分析；考场记录、学生考试违纪及处理情况记录；学生免修课程的申请及批复、课程选修材料、课程补考与重修资料；教学质量监控、教学督导材料等资料。⑨毕业：有关毕业工作的文件材料；毕业生工作计划、简报、总结；毕业资格审核、毕业证领取签收等资料。⑩教材：有关教材工作的文件；系部各专业使用教材目录；自编教材（讲义）建设材料；主、参编教材建设材料等资料。11教科研：有关管理文件；各类课题、科研建设相关材料；学术活动、学术工作方面的资料；社会服务、咨询相关材料；论文、著作统计等资料。12仪器设备：有关设备管理工作文件；工作计划、总结、调研材料；购置计划、报告及经费分配方案；招投标有关材料；仪器设备移交、报废、调拨报告及批复等资料。

3 教学文档归档的基本要求

3.1 领导重视，规范教学文档管理工作。任何一项工作，有了领导的重视才能顺利的开展，领导对教学文档管理工作的重视程度，直接决定了他们对教学文档管理工作的态度。[1]各二级学院应在分管教学院长的领导下，做好以下几个方面的工作：①完善教学文档管理制度、管理办法和实施细则，使教学文档管理工作细化，确保教学文档长期有效的收集和保存；[2]②设置专职档案管理人员，专职负责二级学院的教学文档收集、整理、归档和管理等工作，明确其工作职责，熟悉二级学院各项教学文档管理规定，并加强档案管理人员的业务培训，不断提高档案管理人员的业务水平，以保证二级学院教学文档管理工作的顺利开展；③建立教学文档档案室，教学文档是教学及管理的原始资料，数量多，种类杂，保存要求高，必须建立专门的场所用于储存教学文档，并建立档案室管理规定，这不仅保证了教学文档的数量、质量，还方便教学文档的整理、保管和借阅。

3.2 从源头抓起，保证教学文档归档的及时、准确、规范。①教学文档的收集、归档应及时，二级学院教学文档归档时间应是事件完成后，做到事件结束后随即完成收集、整理、归档等工作，以免文档丢失，保证教学文档的齐全、完整。②教学档案的文件材料应格式、标准统一，签字手续完备。教学文档管理人员在收集相关材料时要严格审查，要严格审查材料的格式、质量、签字手续是否齐全等方可进行归档，以保证教学文档的准确、规范，例如教师在制作授课计划、课程标准等，要严格按照学院统一的格式要求完成，文档没有原则性错误，并经教研室主任、学院分管教学院长签字后，教学档案人员方可接收。③教学文档的归档工作应按照学院的教学文档管理规定进行，学院有专门的教学文档管理规定，规定中明确教学文档存档目录、存档时间、存档部门等，教学文档管理人员要按照学院的存档目录进行归档，重新编排页码，需多部门存档的档案管理人员要及时报送相关部门等。如表一中所示：专业培养方案（教学计划）（含实践）存档目录为理论教学、实践教学与考核（JX15）需永久保存，教研室、二级学院均需存档，并要提交教务处存档。教学档案整理装订后应及时完成卷内文件目录，以方便教学文档的管理与查找。如表二所示。

4 教学文档保管的基本要求

4.1 保持档案室的环境，避免阳光直射，控制档案室的湿度、温度，保持档案室的环境适合档案存放，定期打扫室内卫生，保持档案室整洁、卫生。

4.2 完善教学文档借阅手续，凡借阅档案者，都必须履行借阅登记手续，及时归还。借阅档案必须严加爱护，不得私自拆卷、污损、撕裂、抽换、涂改，擅自转借他人、消毁和丢失等。归还时应由档案人员和借阅者共同清点检查。教学文档借阅登记如表三所示：

表三教学文档借阅登记表

4.3 注意教学文档的保管期限，及时处理。对于没有保存价值，保管期限已满且利用率不高的档案，提出销毁意见，经部门主管领导批准后方可销毁。要销毁的档案，档案人员需依照档案鉴定意见逐卷逐件检查，核对并进行登记造册。档案未经鉴定和履行审批手续，严禁销毁。销毁档案后，应将销毁清册及手续材料存入档案室长期保存。教学文档销毁登记如表四所示：

表四教学文档销毁登记表

总之，二级学院教学文档管理是整个学院教学文档管理的重要组成部分，其管理质量的高低直接关系到整个学院教学文档管理的水平，也是反映学院、学科和课程发展与改革历史进程的主要依据[3]，教学文档管理人员必须提高认识，遵守教学文档管理原则，不断提高自身业务水平，逐步完善教学文档管理工作。

参考文献：

[1]刘萍.关于高校教学档案管理存在问题的研究[J].中国科技信息，2010（10）：166-167.

[2]邵雪梅.高校二级学院教学档案管理规范化研究[J].中小企业管理与科技，2014（11）：45-46.

[3]闵瑶.加强教学文档建设，提高教学管理水平[J].湖南医科大学学报，2007（1）：84-85.

档案专审工作计划范文第9篇

一、机构健全，责任落实

我局领导历来十分重视审计档案管理工作，切实加强对机关档案工作的领导，做到了组织落实，目标落实，任务落实，责任落实。一是机构健全。早在建局之初的1993年，局机关就成立了档案工作领导小组，确定办公室一名工作人员为专职档案人员，各业务科也相应配备了兼职档案人员，具体承担局机关及业务档案的日常管理工作。今年换届后，我局又成立了以主要负贡人任组长、分管办公室副局长、办公室主任任副组长、各科室负责人及专职档案员为成员的机关档案管理工作领导小组，使档案管理工作有了可靠的组织保障。二是责任落实。局党组将机关档案工作纳入全年工作议事日程，把该项任务作为硬指标下达到各科室。今年以来，局党组多次召开全局职工大会、党组会及行政办公会，专题研究解决档案工作中的经费、人员等具体问题。在此过程中，局主要领导对档案工作非常重视，亲自过问，时常督促，严格要求，研究解决档案管理中存在的主要问题，在机关经费紧张的情况下，先后投入档案专项资金8万余元；在审计业务人员严重不足的情况下配备专职档案员1人，确保了该项工作的规范、有序运转。同时，我们还通过目标管理的形式，加强对各县(区)审计局档案工作的指导，在全市审计系统形成了档案管理网络，加强了业务联系及档案工作指导的针对性。

二业务建设，标准严格

我们把学习贯彻国家档案局公布施行的《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限表》及《审计机关审计文件材料立卷，归档作业规程》，加强审计档案基础业务建设作为档案管理的中心环节来抓，促进了我局档案业务建设的发展。一是深入学习贯彻档案法律法规，提高全体审计人员的档案意识。我局先后将档案法律法规列入了“四五”、“五五”普法规划，利用多种行之有效的方式开展档案宣传教育活动，局机关法制建设领导小组还将档案法律法规列入“五五”普法测试内容进行考评。全体审计人员积极参与了市档案局组织的档案法律法规知识竞赛。通过对党和国家档案工作方针政策及法律法规的认真学习，使全局职工的档案意识、档案法制意识普遍增强，领导和审计人员重视档案工作和做好档案工作的自觉性明显提高。二是联系实际，建立健全档案管理制度。针对审计部门实际，我们先后建立健全了《机关文书档案管理制度》、《审计文件材料立卷归档作业规程》和机关文书、业务、会计、科技档案的分类大纲、归档范围、保管期限表。制定了《档案立卷归档制度》、《档案安全保密制度》、《档案利用制度》、《档案保管制度》、《档案工作人员职责》、《档案统计制度》、《审计业务人员档案工作职责》等规章制度，保证了机关档案管理工作有章可循，管理规范。三是加强人员培训和业务指导。我局专职和兼职档案人员都先后参加了省审计厅及市档案局组织的各项审计档案培训班及档案知识学习班。局机关还在每年年终业务整训期间，采取以会代训，对全局兼职档案人员进行档案知识培训，在每年的年度立卷归档工作中，专职档案人员深入到各业务科进行现场指导，帮助解决操作中遇到的难题，经过坚持不懈的业务培训和业务指导，局机关专兼职档案人员的业务素质不断提高，现各科室兼职档案人员都能较好地完成本部门的档案工作任务。今年，我局抓住市档案局领导及其工作人员深入我局检查指导档案工作的机会，结合自身实践，土动找差距，添措施，提出改进方案，通过干中学、学中干，提高了档案人员的业务素质。四是狠抓档案的规范化建设。认真开展了档案年度立卷归档工作，确保了档案资料收集齐全完整，整理规范，统一集中保管。截至目前为止，机关综合档案室保管的档案资料有文书档案、业务档案、会计档案、基建档案、声像档案、重要文件汇集、审计学习资料共7个类别，其中文书档案151卷，(永久19件，长期101件，短31件)；业务档案1069卷；会计档案166卷；基建档案1卷；声像档案5卷；重要文件汇集41卷；学习资料2种146册(套)。做到了分类准确，组卷科学合理，编号准确无误，案卷质量符合标准，排列符合规范要求。

三、设施配套，保管妥善

我局在抓机关档案工作中，坚持软件、硬件建设齐头并进，切实加大对档案管理的投入，较好地落实和保证了档案管理的需要。一是档案库房面积不断扩大。1994年我局还在靠租佃房屋办公时，就安排有专门房间作档案库房。1996年我局迁址江北新区29号楼办公后，专门安排有档案库房及办公、阅览室，面积约25平方米。2000年迁至现有办公综合楼后，局机关专门规划安排了综合档案办公室、查(借)阅室、装订室、库房等工作场地，面积约40平方米，可容纳局机关20年内形成的档案材料，保证了机关档案的发展需要。二是档案保管设施不断完善。我局先后投入8万余元改善档案管理设施，购置了铁皮档案柜8组16个，空调机1台，除湿机1台，温湿度计1只，计算机一套，复印机1台，碎纸机1台，灭火器2具，门窗均安装了防护栏及防盗门，配置了深色避光窗帘等。三是管理安全。我们对综合档案室使用科学方法，采取通风换气、降湿降温、定期对库存档案进行清点、整理、核对，发现问题及时整改，做到了无霉变、无褪色、无尘污。无虫蛀鼠咬现象，无失泄密事件，保证了档案管理的安全完整。

四、立足实际，开发利用

我局档案开发利用，效果明显。在搞好档案管理的基础上，加强档案信息资源的开发利用，使档案在为机关及社会服务方面发挥了重要作用。一是审计过程中的凭证作用。基于审计工作的特殊性，一些审计项目往往与该被审单位以前年度经济活动具有延续性及关联性，而以前年度对该单位的审计档案无疑成为提高工作效率、确定审计工作重点最有力的凭据。二是配合其它执纪执法部门的服务作用。由于审计工作具有查帐优势，往往一些执法部门借助审计部门业务档案及时查清事实，正确处理。三是资料汇编的参考作用。我们借助档案，先后撰写了《*市审计局审计志》、《*市审计实践与探索》《*市审计机关行政执法责任制》、《*市审计局机关全宗介绍》、《档案利用典型事例材料》、《基础数据汇编》、《专题文件汇集》、《会议简介》等8种近110万余字。档案管理人员“一口清”、“一摸准”，提高调阅效率。

档案专审工作计划范文第10篇

常见公文写作格式与范文1公司领导：

经与(部门)工作人员核实，***于20XX年*月*日至*日连续*日未至(部门)报到，此情况已属旷工*日。根据公司考勤制度的规定：每月累计旷工三天(含三天)以上者，扣发当月薪酬并视为自动离职。具体处理办法，请领导批示!

人力资源部

20XX年*月*日

常见公文写作格式与范文2市财政局：

根据20XX年4月12日至7月16日市审计局对我局党组书记、局长龙富国同志自20XX年7月任职以来经济责任履行情况进行了审计。通过审计，对我局财务管理工作给予了肯定，同时也客观地指出我局系统财务工作所存在的问题，并就我局财务状况做出了《兰州市审计局审计报告》(兰审经责报〔20XX〕60号)和《兰州市审计局审计决定书》(兰审经责决〔20XX〕35号)。现将整改相关问题上报，请财政审核批示。

一、拆迁账户垫付建设款项问题

兰州体育公园二期工程经20XX年4月21日市政府常务会议研究确定，市发改委批复立项。当年9月正式动工，20XX年7月5日全面竣工。

自该项目开工建设以来，在市政府的大力关心和支持下，市财政当年拨付专项款200万元(市财政原计划安排资金750万元)，后续资金一直未安排落实。为进一步推动该项目按期完工，我局利用原红山根体育场土地出让金先期垫付工程款7394617.81元。其中体育公园垫付5669517.81 元，市体校支付土地有偿使用费1725100元。应长期挂暂存款，无法收回，我局意见将账户挂暂存款作为支付处理。

二、亚高原训练基地账户收回上缴结余资金问题

亚高原训练基地已经20XX年市政府第6次常务会议通过，规划定点于榆中县城关镇峡口村，建设亚高原训练基地占地502市亩，总投资2.3 亿元。截止20XX年，该项目已通过立项、可行性研究报告、专家论证和设计等工作。项目已投资3800万元，垫付体育公园建设1072669.31元，市体校暂借1500000元，结余7628069.12元。一切手续已办理完毕等待开工，后因各种原因无法开工建设。

根据20XX年7月兰州市城乡规划委员会主任委员会议纪要(第二次)明确收回亚高原训练基地用地。榆中县人民政府、兰州市国土资源局、我局于榆中县人民政府、兰州市国土资源局20XX年9月30日签订解除协议。我局意见将原亚高原训练基地账户结余资金、亚高原训练基地前期投资返还资金上缴财政开设账户由财政监管，做为发展体育事业经费。

兰州市体育局

20XX年3月5日

常见公文写作格式与范文3会议时间：20XX年7月2日

会议地点：武塘村村部

参会人员：镇党政领导李国栋，武塘村支部全体党员，应到195，实到138

会议主题：关于章杰、杨政、王小武三位党员违反人口与计划生育法律法规的处分

会议决议：

1、支部要加大宣传力度，组织党员经常学习人口与计划生育方面的法律和政策，增强法律意识，学习党的章程，增强组织观念，严格执行和维护党的纪律，提高支部的战斗力。

2、对违反人口与计划生育法律法规规定的章杰、杨政、王小武三位党员根据支委和支部大会的讨论决定，报请上级党委和纪律检察部门给予留党察看一年的处分。

3、为严肃党的纪律，维护人口与计划生育工作政令畅通，杜绝党员违纪违规的案例重发，今后凡出现类似情况的，按党的纪律处分作最高开除党籍的处分。

4、以上纪要经支委扩大会和支部大会讨论表决实施。

武塘村党支部

20XX年7月2日

常见公文写作格式与范文4市、县档案局：

县镇人民政府机关档案管理工作在市、县档案局的帮助指导下，于20XX年通过北京市档案管理工作二级标准验收，并于20XX年、20XX 年、20XX年通过了满三年复查。为进一步深入贯彻《中华人民共和国档案法》和北京市实施《中华人民共和国档案法》办法，使档案管理工作更加规范化、标准化、科学化，更好地为镇各项事业发展、领导决策以及社会提供服务。我镇于今年初提出了档案管理工作在原来的基础上再晋升北京市档案管理工作一级的奋斗目标，同时开始了升级的准备工作。

镇领导对档案升级工作十分重视，邀请县档案局领导来指导工作，他们对镇档案工作提出了许多宝贵的意见和建议。根据《北京市档案定级、升级试行办法的通知》精神，结合本镇实际，制定了档案升级工作方案。在党委政府的大力支持帮助下，我镇购置了档案装具及档案专用设备，并配有电脑和系统软件等。撰写了多本编研材料并在工作中得到实际应用，进一步完善了档案管理的各项制度，形成了比较科学严谨的档案管理体系，档案管理工作更加规范化、制度化、科学化。目前，镇机关的档案升级准备工作已经开始，我们认为能达到《北京市区县机关档案管理工作一级考核标准》。镇政府特向市、县档案局申请档案管理工作晋升为北京市机关档案工作目标管理一级标准。

档案专审工作计划范文第11篇

西南大学教务处教学档案管理办法完整版全文第一条 为了进一步加强教学档案管理工作，充分发挥教学档案在教学管理、教学改革与建设中的作用，根据教育部《高等学校档案管理工作规范》精神，特制定本办法。

第二条 教学档案是在教学管理工作中反映教学管理、教学运行、教学改革、和教学建设的具有保存价值的文字、图表、声像、电子载体等重要材料。

第三条 教务处应落实一名处领导主管教学档案工作，贯彻有关档案工作的政策和法规，做好档案工作的监督、检查和指导。

第四条 教务处应确定一名档案工作人员，具体负责对档案材料进行整理、组卷和移交，保证归档文件材料的完整性、准确性和系统性。

第五条 教务处各科室要指定人员负责档案材料的收集、归类、装订、移交及保管工作。各科室均要设置专用档案资料柜，使教学档案材料保管做到集中、妥善、安全。

第六条 综合类档案

(一)上级主管部门有关教学工作的文件。

(二)学校及教务处有关教学管理工作的规章制度、办法、规定及有关教学文件。

(三)学校关于教学工作的计划、总结及教学工作的各种统计报表。

(四)学校向上级主管部门递交的有关教学、教务工作的汇报、请示和批复。

(五)教务处及其科室职责、岗位责任制、机构沿革材料。

(六)教务处召开的教学工作会议的相关资料。

(七)教务处及各科室的工作计划(要点)、工作总结等。

第七条 教学基本建设

(一)专业建设

1.专业设置、专业建设、专业调整及特色品牌专业的有关材料。

2.各专业培养方案制定与修订及课程计划的有关文件。

(二)课程建设

各级重点课程、课程建设规划、管理有关材料，各级精品课程建设立项、审批、中期检查、结题验收的材料。

(三)教材建设

1.教材建设规划及管理的系列材料。

2.本科教材使用及优秀教材、CAI课件评选材料。

(四)实践教学基地建设

1.实验室建设及评估系列材料。

2.实习基地建设相关材料。

第八条 教学运行管理

(一)教学常规

1.培养方案、学期教学工作执行计划，培养方案变动申请表。

2.教学任务书、授课进度计划表。

3.课程表、调课、停课、代课申请表。

4.关于考试和成绩管理的文件和有关规定。学生期末考试卷、评分标准、试卷分析及学生原始成绩单、学生成绩总册、考试通报、总结、分析和处理情况。

(二)学籍管理

1.学籍管理、学籍异动的有关文件及其相应的附件材料。

2.毕业生资格审查的规定及历届毕业生资格审查材料，毕业生名册、结业生名单及有关审批材料，学位授予审查材料、授予名册。

3.新生登记表、学生学籍卡片、学生名册。

4.专升本有关文件与材料，推荐免试硕士研究生有关材料。

(三)实践教学环节

1.毕业设计(论文)及毕业生优秀设计(论文)评审资料，优秀毕业设计(论文)集。

2.实验课程、实验项目一览表，实验教学大纲汇编，实践教学管理文件汇编。

3.实习计划、实习大纲及其相关材料。

第九条 教学质量管理与评价

(一)办学水平评估、专业评估、课程评估、教学质量评估、教学督导等资料。

(二)教学检查、各类教学情况调查总结材料，教学评价总结，优秀教学奖评奖办法、评奖结果与记录。

(三)各级各类听课记录、学生评教、教学竞赛、示范课或公开课资料。

(四)各类技能竞赛组织、参赛、获奖等资料。学生职业技能鉴定相关资料。

(五)教师培训有关材料。

第十条 教学管理与教育研究

(一)各级教学研究文件。

(二)历次本科教学工作会议、各种教学改革与研究活动等系列资料。

(三)部级、省级、校级教学研究项目申报及其系列材料。

(四)学校优秀教学成果评奖办法、申报与评审材料、获奖名单。教师的教学研究论文、教学研究成果等。

第十一条 教务处和各科室要将教学档案管理工作列入年度及日常工作计划。凡以本处行文的文件，必须由处办公室归档管理，每年定期汇总、整理、保存。凡与岗位相关的通知文件，除交处办公室一份外，各岗位必须存档保存。

第十二条 教学档案实行按教学年度立卷归档。每年9月至11月，各部门应将上一个学年度形成的教学文件材料进行整理、立卷和向档案室移交。

第十三条 综合类档案由办公室集中统一收存、立卷;其它属各岗位业务档案的由各岗位集中整理立卷。如需交综合档案室长期保存，各岗位需保留交存档案目录。

第十四条 档案管理实行责任制和责任追究制。

二七年六月二十一日

档案专审工作计划范文第12篇

【关键词】科技档案；管理；信息化

由于现代信息化技术得到突飞猛进的发展，对于科技档案管理而言，不再只停留在保存原有资料的功能上，更重要的是依靠现代信息、网络等高新技术和资源，利用信息化网络和计算机技术构成崭新平台，从而提高企业的综合运作能力，增强企业的核心竞争能力。由此可见，信息化是科技档案管理的必由之路。

一、科技档案在企业信息化建设中发挥的作用

科技档案是指在自然科学研究、生产技术、基本建设等活动中，形成的应该归档保存的图纸、图表、文字材料、计算材料、照片、影片、录像带等科技文件材料。科技档案管理是档案管理的重要组成部分，对于企业建设与发展具有重大的作用，特别是在进入现代化企业建设中，科技档案在科研、生产、企业科学管理中显示出越来越明显的无可替代的作用，具有相当高的就跟经济价值。

所谓科技档案信息化，就是根据企业的实际情况，在科技档案管理中，全面运用现代信息技术，对企业科技档案信息资源进行处置、管理并提供利用服务。科技档案信息化一般而言，可以从实现档案信息的数字化和网络化，实现档案的信息接收、传递、存储和提供利用的一体化，实现档案信息的高度共享，引发档案管理模式的变革。具体来说，由于原始档案经过反复查阅，不可避免地受到一定程度的损害，给文档的保管与利用带来管理上的困扰。而信息化技术就彰显出独特的魅力，可以说，现代信息技术成为实现科学开发档案信息资源的关键条件。

二、科技档案管理是企业信息化建设和发展的重要环节

企业信息化以现代化的信息处理技术、网络技术和网络设备，对企业进行全方位、多角度、高效能的改造，通过信息资源的开发和信息技术的有效利用，来提高企业的生产能力和经营管理水平，增强企业在国内外市场中的竞争力。

很多企业在改革发展的历史进程中，特别是经历了IP市场风雨变换的考验，以“抓住机遇，迎接挑战”为口号，已实现了信息化建设的新局面。更多更快地收集、整理、传递有价值的信息，为很多企业的生产、经营、研发和领导决策服务，已成为很多企业信息化建设的核心环节。很多企业的科技档案信息化建设，将档案管理的电子化、网络化纳入整体企业信息化的重要内容。通过长期的全方位地跟踪国内外本行业的科技动态、成果和进展水平，建设成具有行业特色的专题数据库，这样才能为本企业提供高质量的信息服务。

三、科技信息化管理是一项系统工程

科技信息化管理是一项系统工程。管理的内容：一是负责制定科技发展规划，负责科技计划（资金）管理，包括科技项目计划，青年科技促进费项目计划等；二是负责科技管理成果，包括鉴定、申报、评审、奖励、科技成果产业化及推广应用、技术市场等；三是负责专利管理，包括申报、统计、实施等；四是负责计量管理，包括计量升级、贯彻执行计量法、计量认证与认可、计量标准的建立与检定、计量站管理等；五是负责全质管理，包括全质管理成果的申报、评审、发表、奖励等；六是负责标准化管理，包括标准的制订、修订、标准化审查等；七是负责科技统计工作；八是负责信息化工作，包括信息规划、信息网的建设与维护、组织开发应用软件等。当然，很多企业科技管理部门管理的内容并非仅仅以上八个方面，笔者之所以罗列出来，是说明科技信息绝非是档案管理部门一家的事情，它是很多企业科技管理的重要组成部分，建立科技管理系统与科技数据库，同样是一项系统工程。

科技管理系统、科技计划管理系统、科技成果管理系统、科技统计管理系统、计量管理系统、全面质量管理标准化管理系统以及科技评审专家库、科技成果专家评审系统等等，就为科技档案管理提供了强大的支撑能力，提供了科技档案灵活、方便的查询、统计功能。

推进科技档案信息化的关键是人才。举例来说，如由于科技档案的信息化，其中包括档案信息内容的数字化，文档处理的一体化，电子档案保存的技术化，开发利用形式的多样化，使得电子档案的管理与纸质档案的管理有着截然不同的方法，这就对档案管理人员提出了更高的要求。只有把人才问题解决好了，才能使档案信息化建设符合正确的方向，才能最大限度地能满足企业对科技档案的需求。

科技档案信息化建设是一项长期、全面而又具体的工作，信息化建设的实现不可能是档案部门力所能及的，也不是仅仅单凭几个计算机技术人员，它固然需要所有科技档案人员的积极参与，更需要企业统筹兼顾全面安排，特别是依靠企业科技信息管理部门所发挥的主导作用。

四、科技管理系统实现了科技档案现代化管理

1.科技计划管理系统。

科技计划管理信息系统采用面向对象的系统分析与设计，利用先进的三层体系结构（BAS），应用JAVA技术开发，符合J2EE标准的强大的企业级资源管理平台，是建立并实施ERP的核心。科技计划管理的主要功能包括：对基层、省公司和发很多企业的科技计划进行分类查询，按项目类别，负责单位对资金分配的统计，设备的购置计划，科技计划草稿，科技计划的上报等。该系统运行以来，通过信息网络完成计划上报与下达、项目申请若干个。

2.计量管理系统。

计量管理主要包括：基层单位申报计量室认证资料、基层单位计量管理资料信息采集与查询等。

3.全质及标准化管理系统。

全质及标准化管理系统主要包括：行业标准维护、基层单位上报QC成果、QC成果评审结论及上报QC成果，企业标准化编写模板等。

4.科技成果和专利管理。

科技成果和专利管理主要包括：基层单位上报科技成果、科技成果汇总维护、基层单位上报专利、筛选申报科技进步奖项目、基层单位返回科技进步奖推荐书、汇总上报科技进步奖推荐书、科技成果专利统计及收集科技成果推广项目申请书等。

5.科技统计系统。

统计是科技档案工作的一个组成部分，基本任务是对档案工作情况进行统计调查、分析、监督，以计量化的管理，科技统计系统的所有报表均采取网上电子报表形式。对各类统计信息实现计算机管理，通过网络实现信息共享，使统计工作标准化、实用化。基层单位可以录入、查询、统计、修改、打印。

在科技管理系统应用过程中，不仅实现了科技档案现代化管理，同时涌现出大量的新技术、新成果服务于企业建设。信息化是科技档案管理的核心，它可以带动其他新技术的应用与发展，科技档案信息化的实现也一定能促进企业的发展。

参考文献：

档案专审工作计划范文第13篇

关键词:工程档案管理；存在问题；解决措施

中图分类号：K206文献标识码： A

一、工程档案管理的重要性及特点

一个建设项目通常划分为六个阶段，即可行性研究阶段、策划与设计阶段、报建报批阶段、建设施工阶段、销售阶段与物业管理阶段。每个阶段都会涉及到大量的文件材料，细微的疏忽都有可能为日后的工作带来很大的影响。例如在报建报批过程中，许多政府批件都是相互关联的，如丢失损坏，补办周期少则三天，多则一个月甚至更长。由此可能导致下一个环节的审批延迟、工程整体施工周期延长，造成施工费用、管理费用的增加，给企业带来的经济损失难以估量。因此，要做好工程档案管理，建立详细的存档记录尤为重要。可以说工程档案是建设单位开发策划的前提，文明施工的保障，后续管理服务的依据。

单一独立性，即一个单项工程竣工档案的整体性。这是工程档案最突出、最重要的特点。真实性，工程档案是该项工程实体的一面镜子似的真实写照。因为工程档案材料是与该工程建设同步形成的，是该工程报批、施工、竣工过程的原始记录，与工程实体完全一致，单从档案材料就可以求和工程质量标准，是建筑工程质量监督部门进行竣工验收的重要依据。实用性，工程档案是该工程最原始的记录，所以有很大的使用价值，即实际性。通过档案，可以全面考核工程建设工作，检查工程是否符合设计要求。

二、工程档案资料的内容

1、工程准备阶段文件

综合性立项文件：项目建议书、项目建议书审批意见及前期工作通知书、可行性研究报告及附件、可行性研究报告审批意见、调查资料及项目评估研究等材料；项目的方案设计与策划文件资料：工程地质勘察报告、水文地质勘察报告自然条件地震调查、建设用地钉桩通知单、地形测量和拨地测量成果报告、申报的规划设计条件和规划设计条件通知书、设计图纸和说明、审定设计方案通知书及审查意见，规划、消防、环保、卫生等政府部门的审批文件等资料；报建报批资料：建设项目列入年度计划的申报文件、建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表、规划审批申报表及报送的文件和图纸、建设工程开工审查表、建设工程施工许可证、工程质量监督手续等资料；还有工程有关的照片、录像、录音、光盘等。

2、施工文件

土建工程：主要包括施工组织设计、施工技术交底、施工日志、图纸会审记录、设计变更、材料代用单、经济签证、工程定位测量记录等。施工用原材料、构配件、半成品、成品及零部件的质量证明文件、检验报告及试验资料；混凝土、砂浆等配合比及试验报告；土工试验；商品混凝土质量证明书、配合比及技术交底；建筑结构安全和功能检验抽查、检测记录。基础、主体结构混凝土工程；砌体工程；装饰装修工程；屋面工程；防水工程；隐蔽工程验收记录。技术复核、建筑物沉降观测记录；新材料、新工艺、新设备的运用、事故处理记录。基础、主体工程结构验收记录；分部、分项、检验批工程质量验收记录；给排水、消防、通风、空调等设备安装工程：图纸会审、设计变更、技术交底记录及材料代用单等文件。施工方案：建筑工程用材料证质量明文件、进场验收记录；管道、阀门强度测试、隐蔽工程验收记录；相关试验、质量事故处理记录；分部、分项、检验批质量验收记录。

3、竣工验收文件

竣工总结、竣工验收：单位工程竣工验收、单位工程质量控制资料核查记录；单位工程安全和使用功能抽查、施工现场管理检查记录；竣工验收移交证明书；竣工验收监督通知意见书；竣工报告；竣工验收报告及质量保修书；竣工备案表、决算书。

4、竣工图

总平面布置竣工图；建筑工程竣工图；结构工程竣工图；装饰工程竣工图；给水、排水工程竣工图；强电弱电工程竣工图；室外各种管线竣工图；通风、空调工程竣工图等。

三、工程档案管理存在的问题

工程档案管理过程中涉及到的环节众多，建设单位、施工单位在工程档案管理中普遍存在对档案管理重视程度不够、缺乏专业性管理等突出问题，主要有：

1、意识不到位。工程档案是建设项目的历史记录，是对建设项目进行稽查、审计、监督、管理、验收以及维护的重要依据。每一个建设项目都是一个系统工程，涉及的环节较多，因此产生的档案数量与载体类型也多。如何做好工程档案管理工作，确保工程档案的完整、准确、系统，对整个建设项目来说举足轻重。

2、能力不到位。受市场经济的影响，建筑行业竞争异常激烈，有的建设单位将利润点低的项目进行多重转包；很多建筑公司为降低人工成本，根据自身业务需求临时雇人。由此，造成档案文件材料损毁或遗失，难以补救。普遍存在档案管理薄弱、档案管理人员知识缺乏、知识结构单一等问题，档案管理人员素质不能适应需要，懂工程的不懂档案、懂档案的又不懂工程，管理水平参差不齐，甚至有的建设单位根本就不配备档案管理人员。

3、管理模式不到位。缺乏先进的、严谨的管理模式，没有将工程档案管理纳入整个项目建设管理中，职责分工不明确。虽然很多建设单位配备了档案管理人员，设立了档案室，但仍然采用原始、单一的管理模式。从计算机设备、档案管理软件以及管理模式上远远达不到档案现代化管理的要求，档案信息化管理明显落后。

四、加强工程档案管理的建议

基于工程档案管理的重要性以及当前建设单位档案管理中存在的突出问题，加强建设单位档案管理工作尤为重要。

1、提高管理意识，建立健全制度。采取多渠道、多种形式加强档案宣传力度。明确档案管理在公司管理工作中的重要性，针对项目特点将工程前期策划、建设过程以及竣工验收阶段均纳入档案管理范畴。制定切实可行的档案收集积累、保存利用以及移交归档制度，责任落实到人，实行专人专责。对于缺漏的重要文件材料要件要及时补救，做到不漏掉一个细节，发现问题及时上报并积极处理。档案交接过程中要做好记录，同时完善借阅和归还制度，跟

踪建设工程的全过程。

2、提高档案管理人员业务水平。基于工程档案管理的复杂性及行业的特殊性，需要建立一支高素质的档案管理人员队伍，实行专人负责制。在项目审批、施工、验收阶段均有专人监督，定期对档案管理人员进行业务培训和技能考核，提升综合管理水平，对考核优秀的人员适当给予奖励，稳定档案管理人员队伍，保证档案管理工作的延续性。

3、提高现代化管理水平。充分利用现代化办公设备及档案管理系统软件实施工程档案的现代化管理，提高档案管理效率。重要的审批件和图纸既要进行纸质档案归档保管，又要实行电子档案归档保管机制，同时保证纸质档案与电子档案编号的对应统一，部分工程档案还需要保存视频和影音资料。档案管理人员要积极探索新的管理方式，创新工作方法，拓宽工程档案管理工作领域。

4、建立统筹管理体系。由于工程档案涉及的范围比较广，业务环节比较复杂，要求在档案管理过程中要做到统筹安排，实行网络化管理。项目立项后首先要考虑文件材料的编制工作，要有明确的档案管理制度；项目开工后，要明确文件编制的有关要求，并提供给施工单位，在管理过程中要做到档案的跟踪收集和及时归档，建立档案室、项目档案科、施工档案管理人员三级档案管理体系；在项目验收时，要做好档案的交接和验收，不能有缺项、漏项，真正做到：工程立项、开工与文件编制工作同步，施工进度与文件材料形成同步，项目竣工与文件材料整理归档同步；项目验收与档案接收同步。

5、做好收尾阶段档案文件材料的备案和审核工作。工程收尾并不等于档案管理工作的结束，要及时对工程各阶段的文件材件进行整理、备案和审核，该移交的移交，该归档的归档，做好短期、长期和永久档案的分类和整理工作，方便相关后续工作的开展，同时也为工程建设积累必要的资料和经验。

结语

建筑市场面临激烈的竞争，管理体制必将渐进改革，建筑工程档案管理也会涌现新情况，同时也存有较大的发展机遇和空间。应以积极学习和借鉴国外先进建筑工程档案管理经验的态度，充分发扬已有的优势，部门和企业应重视加强建筑工程档案人才的培养和激励机制的完善，不断总结建筑工程档案管理的经验，使建筑工程档案更好地为企业服务。

参考文献

档案专审工作计划范文第14篇

为做好我省2015年普通高校专升本选拔录取工作，进一步加强规范管理，提高人才选拔水平，依法治考，从严治招，确保选拔录取工作的公平公正。现将有关事项通知如下，请认真遵照执行。

一、录取组织机构与职责

我省今年专升本选拔录取工作由省招生考试管理中心和省教育厅高教处组织实施。招生录取期间成立录取领导组和纪检监察办公室。

（一）录取领导组：全面负责录取工作的组织管理，决策和部署录取工作，调控录取进度，审批院校调整计划，决定投档原则，下达投档指令，处理有关问题。录取领导组下设录取审核组、系统管理及计划组、综合组。各组的职责是：

录取审核组负责监督院校完成招生计划情况，监督检查和审核各院校是否按我省有关招生录取的政策、规定进行招生；审核分数线；负责计算机录取协调工作；协调各院校录取进度和阅档、退档工作；对院校录取新生名单进行核准备案，办理录取审批手续。

系统管理及计划组负责执行投档和调整计划指令，打印新生录取名单；管理、维护计算机网络系统，负责网络安全；复核院校招生计划和调整计划，统计院校完成计划情况。

综合组负责录取期间的综合协调、后勤服务和安全保卫工作；负责招生政策和录取相关信息的宣传工作， 接待和处理来信来访, 组织会议、处理文印、加盖录取印章；负责收取招生费等事宜。

（二）纪检监察办公室：负责监督检查招生部门、招生院校的招生政策和纪律执行情况，查处招生中违纪、违规案件。

二、录取原则和办法

（一）专升本录取严格执行省教育厅下达的招生计划，坚持德智体全面考核，择优录取和公平、公正、公开、透明的原则。

（二）专升本招生实行“学校负责，招办监督”的录取体制。对思想品德考核和体检合格、录取总成绩达到院校调档线的考生，由院校决定是否录取，并负责对未被录取考生的解释以及其它遗留问题的处理。省招生考试管理中心监督检查高等院校执行我省招生政策、招生计划完成情况，纠正违反国家招生政策和规定的行为。

（三）专升本录取分两批进行，各专业分别按招生计划先划定第一批录取最低控制线，第一批录取结束后再划定第二批录取最低控制线。录取时在各专业最低控制线上，根据录取总成绩，依次投放第一、二、三志愿考生，由院校从高到低择优录取。对个别公开征报志愿后仍完不成招生计划的院校，可适当降分，再征报志愿。对无生源的专业，其完不成的招生计划，在征得招生院校同意后，可调整到报考人数较多的专业。

体育教育、音乐学、舞蹈学、舞蹈编导、播音与主持艺术专业在划定的文化课最低控制线上，根据考生志愿和专业测试成绩分段（5分一段）从高到低投档，由院校择优录取；英语专业口语测试合格和法学（公安法制方向）、安全工程（民爆公共安全方向）专业面试、体能测试合格的考生，根据考生录取总成绩投档，由院校从高到低择优录取，投档办法同上。

退役士兵专升本的录取，计划单列，单独划线，根据考生所报志愿和成绩单独录取。

（四）高等院校录取时要严格执行教育部、卫生部和中国残疾人联合会印发的《普通高等学校招生体检工作指导意见》，不能拒录达到录取最低控制线，虽肢体残疾但生活能够自理，不影响其所报专业学习的考生。

三、加分照顾条件

专科学习期间，获得省级三好学生、优秀学生干部称号，可在总成绩中加10分；在全国数学建模竞赛、电子设计竞赛、广告艺术大赛、职业院校技能大赛（高职组）获得国家二、三等奖和省级一等奖，可在总成绩中分别加20分、15分、10分；在大学生艺术展演活动中（项目参赛人数不超5人）获得国家二等奖和省级一等奖，可在总成绩中分别加20分、10分；在全国大学生运动会个人竞赛项目中进入前八名，可在总成绩中加20分；在全省大中学生运动会个人竞赛项目中进入前三名，可在总成绩中加10分。以上奖励项目有重复的，取项，不作累计加分。

符合加分条件的考生，已在“山西招生考试网”上进行了公示，未经公示的考生不得享受相关照顾加分。

四、录取程序

（一）7月4日开始专升本第一批录取，招生院校下载新生录取信息并进行录取审核。录取时，招生院校必须严格按有关政策和规定认真阅档，并在规定时间内结清档案。第二批招生院校录取时间另行通知。

今年专升本不再另行组织补录。在录取过程中，由于考生填报志愿不平衡，以及个别考生放弃录取机会产生的缺额，将及时在“山西招生考试网”上公开征报志愿，并按征报志愿、按成绩，从高到低择优投档录取。

被录取的考生，未经院校同意逾期不报到，视为自动放弃录取资格。

（二）录取审核。院校将拟录取考生名单报省招生考试管理中心核准备案，打印《录取新生花名表》，加盖“山西省高等学校招生委员会专升本录取专用章”，形成录取新生名单（录审组、综合组、招生院校各一份），院校根据已核准备案的录取新生名单签发录取通知书。

（三）考生的档案均为电子档案，无纸介质档案。院校下载考生信息后，自行打印考生报名表，并加盖“山西省招生考试管理中心专升本考试电子档案确认章”（加盖印章时间另行通知）。

五、注意事项及要求

（一）专升本招生院校不到现场录取。6月30日前，专升本招生院校将录取联系人、联系电话及专用电子邮箱地址发送到sxzbdkks@126.com。

（二）专升本招生费执行省物价局、省财政厅（晋价行字〔2004〕162号）文件规定，各招生院校于8月5日前按规定将招生费直接汇至省招生考试管理中心。

开 户 行：太原市工行大营盘支行

账号：0502121809026309973

收款单位：山西省招生考试管理中心

档案专审工作计划范文第15篇

（一）建立风险识别、评估和应对的机制 审计项目风险的大小不仅对事务所的利益造成直接影响，更是对审计项目的审计质量控制起决定性的作用，因此审计风险的识别和评估是每个事务所承接业务的关健。不论是执业理念还是资源管理的支持系统中，在具体的审计业务执行过程中，风险的识别和评估始终贯穿交叉其中，通过不断了解、判断、改进的循环过程。注册会计师在承接业务初期应该对被审计对象背景环境充分了解，识别被审计对象重大错报风险并评估错报风险的程度。这个了解过程并不是只在业务初期进行，在业务执行过程中也应该不断地持续地跟进，根据新收集到的信息对被审计对象及其环境有新的认识和了解，不断更新，客观地了解客户的内外部环境和准确地识别评估其可能存在的所有重大错报风险，从而采取有效的审计程序和措施，控制审计风险在可接受的范围之内。因此，事务所的审计质量控制体系的业务执行制度的每个环节包括客户关系和具体业务的接受与保持、审计计划、业务指导监督与复核、咨询意见分歧、业务工作底稿等也应该充分体现风险的识别、评估和应对的特点。

（二）建立客户关系和具体业务的接受与保持机制 审计质量控制应该从源头抓起，即客户关系和具体业务的接受与保持开始控制。具体业务的接受是会计师事务所一项审计业务的开始，客户关系的保持是审计服务的连续性。承接什么样的业务，服务什么样的客户直接影响着会计师事务所的审计质量。倘若服务的客户自身的诚信或职业道德出现问题，虚报会计信息，承接这样的客户将存在着很严重的审计风险。因此，会计师事务所在承接新业务或者继续保持原有业务的时候，应重点考察被审计客户的内部控制制度及运行状况，被审计客户管理层的诚信、职业道德、独立性，对出具正确真实的财务报告的重视程度，企业的持续经营能力等信息；还应该考虑会计师事务所自身承接业务的专业胜任能力、时间、人力资源信息和技术资源等，识别风险、评估风险，谨慎决策是否承接该业务。承接业务和保持业务应形成制度化，会计师事务所应设立专兼职的风险管理部门和管理人员，设计业务承接表，建立客户台帐或档案，利用好业务承接保持表和项目管理表，区别对待首次承接项目和非首次承接项目的管理，利用电脑软件和网络技术反映项目动态变化，以便实时掌控客户情况。

会计师事务所还应该设计项目管理表对承接的业务实行实时控制，内容应包括项目号、防伪标识、完成进度、人员在岗情况及工时考核等具体内容，贯穿项目的整个流程。会计师事务所能通过项目管理表知晓项目的进度情况，所耗人工，对人员在岗情况也有了解为人员在项目间的调配提供信息，让事务所的管理层能从总体上把握事务所的整体项目运行情况和风险控制情况。

（三）建立审计计划机制 审计计划是保证一项审计业务顺利有序完成的根本保证。审计工作前制定科学合理详尽的审计计划能帮助审计人员思路清晰地有重点针对性地审查账目，取得必要的审计证据并据此得出正确的审计结论，完成审计目标。编制审计计划应该有该项目的项目负责人完成，包括总体审计策略和具体审计计划，编制完成后应申报上级业务负责人审核批准才能予以执行。总体审计策略用以确定审计范围、时间和方向以及审计资源，并指导具体审计计划的制定。具体审计计划比总体审计策略更加详尽，包括获取充分适当的审计证据以将审计风险降至可接受的低水平，项目组成员拟实施的审计程序的性质、范围和时间等。具体审计计划包含风险评估程序、进一步审计程序和其他审计程序。审计计划需要了解被审计单位的基本情况以及初步评价其内部控制，了解被审计单位内部审计工作的可利用性和拟依赖程度。初步判断审计风险并确定重要性水平，用来确定审计过程中所需要的审计证据的数量和拟实施的审计程序。在以风险为导向的现代审计中，风险评估程序是不可少的。同时，审计人员应对被审计单位的内部控制实施符合性测试，只有当内部控制可信赖度高时，可以适当减少实质性测试，当内部控制不可信赖时，则应该加大实质性测试程序。对于进一步审计程序，各事务所应根据具体的业务性质和内容对其进行设计和裁剪。中国注册会计师协会或者京华注册会计师协会提供参考的审计工作底稿是根据制造行业的审计工作设计的，有些地方对于其他行业会用不到或者不适用，因此在审计计划阶段应对审计程序的裁剪设计有所考虑，不要直接套用仅供参考的审计工作底稿模板。审计程序要能体现和达到审计师的审计目的。同时，审计计划还应该对审计人员分工和审计日程安排等有详尽的安排。实际执行过程中，可能会和预期计划的情况不一样，审计人员必须对审计计划作出合理的修改或者补充。审计计划不是一成不变的，而应当是个连续、动态的过程，根据审计工程中出现的问题持续不断的更新和修改计划，计划的修改和完善应该是贯穿于整个审计工作过程中。

（四）建立业务指导、监督与复核机制 项目风险与质量控制是个连续动态的过程，应该在审计项目的执行过程中对其进行指导和监督，项目风险及质量管理控制应贯穿于项目执行过程中，项目负责人应按其职责要求对各级次项目组成员的业务工作给予充分的指导、监督和复核，以合理保证会计师事务所能够按照法律法规、职业道德规范和业务准则的规定执行业务，根据具体情况出具恰当的报告。

项目负责人应当根据项目组成员的学识、经验、能力进行合理分工，通过适当的团队工作和培训，使项目组成员清楚了解所分派工作的目标，指导其完成所分派的工作。项目负责人应充分利用好审计计划，明确项目组成员各自的责任。如，各成员在该项业务中承担的具体审计任务，拟实现的具体审计目标，拟实施的具体审计程序及拟获取的审计证据等。从而对审计成员做出针对性的指导和监督。

项目负责人应当监督业务的执行，主要监督工作包括：追踪业务进程，了解业务的进展情况；考虑项目组各成员的素质和专业胜任能力，以及是否有足够的时间执行工作，是否理解工作指令，是否按照计划的方案执行工作；解决在执行业务过程中发现的重大问题，考虑其重要程度并适当修改原计划的方案；识别在执行业务过程中需要咨询的事项，或者需要由经验较丰富的项目组成员考虑的事项。

在完成业务指导和监督的同时，复核是整个审计过程中的关键，会计师事务所应制定项目组内部复核制度，可考虑执行三级或五级复核。一级复核工作应在外勤工作结束前完成；二级复核工作应尽可能地在外勤工作结束前完成；三至五级复核工作应在出具审计报告前完成。会计师事务所可根据具体情况减少或增加复核级次，对于规模较小的审计项目，签字注册会计师和现场负责人可以为同一人。各级复核人员应履行各自的复核职责，复核责任不能互相减轻、替代或免除。会计师事务所对设立有分支机构的，除执行一级至三级复核外，应对高风险项目、重大项目、和分支机构及项目负责人认为有必要进行复核的项目，会计师事务所应根据各事务所制定的质量控制制度和历史财务信息审计项目质量控制办法的有关规定进行四至五级的复核。

（五）建立咨询、意见分歧机制 项目组人员在业务执行中遇到疑难问题或者争议事项，如重大的技术、职业道德及其他事项等，应当考虑以适当方式和渠道进行咨询，避免随意处理或回避。项目组内部应形成良好的咨询、研讨氛围，业务人员遇到疑难问题时，应及时向项目组其他成员或项目负责人咨询。如果疑难问题或争议事项在项目组内部无法得到解决，项目负责人可将问题以及所有相关的事实以书面形式提交技术与质控部（主管人员）。技术与质控部（主管人员）应及时回答项目组提交的问题，并以书面形式反馈咨询意见。对于技术与质控部无法解决的疑难事项，可由技术与质控部向会计师事务所内部或外部其他具备适当知识、资历和经验的专业人士咨询。被咨询人员不能替代项目负责人的职责，各级负责人应切实履行其职责。项目组应当完整、详细地记录寻求咨询的事项及咨询的结果（包括作出的决策、决策依据以及决策的执行情况），咨询记录应当经被咨询者认可见图1。

会计师事务所应当制定政策和程序，以处理和解决项目组内部、项目组与被咨询者之间以及项目负责人与项目质量控制复核人员之间的意见分歧。形成的结论应当得以记录和执行。项目负责人应当编制意见分歧解决表，记录意见分歧的解决方式、解决过程以及结论。在意见分歧得到解决之前，项目负责人不能出具业务报告。

（六）建立业务工作底稿归档机制 事务所应建立业务工作底稿的归档工作，业务档案应按单项业务整理、保存。如果针对客户的同一财务信息执行不同的委托业务，出具了两个或多个不同的报告，应当将其视为不同的业务，分别将业务工作底稿归整为业务档案。业务档案中应保存有效的审计工作底稿。已被取代的审计工作底稿的草稿或财务报表的草稿、对不全面或初步思考的记录、存在印刷错误或其他错误而作废的文本以及重复的文件记录等不应保存在业务档案中。

保存在业务档案中的资料文件必须为经过适当签字批准后的文件，具体包括：业务承接（保持）评价表、业务约定书、总体审计策略、具体审计计划、业务咨询情况表、意见分歧解决表、审计报告、审计小结、项目复核核对表、项目质量控制复核核对表、项目发文控制表等。业务档案中还应包括分析表、核对表、询证函回函、管理层声明书、有关重大事项的往来信件（包括电子邮件），对被审计单位文件记录的摘要或复印件、项目组内部或项目组与被审计单位举行的会议记录、项目组成员独立性声明书、与其他人士（如其他注册会计师、律师、专家等）的沟通文件、试算平衡表、调整分录汇总表、未更正错报汇总表等工作底稿。

业务档案可分为永久性档案和当期档案。永久性档案应与当期档案分开装订，以便更新。为保持资料的完整性以便满足日后查阅历史资料的需要，永久性档案中被替换下的资料也需保留。被替换下的资料应汇总在一起，与其他有效的资料分开，作为单独部分归整在永久性档案中。档案管理人员应按照会计师事务所业务档案管理制度的规定管理业务档案，保证业务档案的安全、完整。

在完成业务档案的归整工作后，未经项目合伙人的批准，任何人不得擅自改动业务工作底稿。在审计报告日后，如果发现例外情况要求注册会计师实施新的或追加的审计程序，或导致注册会计师得出新的结论，对确需修改现有业务工作底稿或增加新的业务工作底稿的，应当填写业务工作底稿修改审批表，经项目合伙人批准后方可进行。

业务档案的借阅。总所和分所业务人员因工作需要，在办理了相关手续后可借阅业务档案。如果客户要求获取业务工作底稿的部分内容或摘录部分工作底稿，项目负责人应当根据具体业务的特点，分析客户要求的合理性，在保证披露这些信息不会损害会计师事务所执行业务的有效性，或不会损害会计师事务所执行鉴证业务的独立性的情况下，谨慎决定是否满足客户要求，并应取得项目合伙人的批准。

二、我国中小型会计师事务所审计质量控制的维护制度

会计师事务所通过持续考虑和评价质量控制政策和程序，并对质量控制政策和程序的遵守情况进行监控，以合理保证这些政策和程序是相关、适当的，并正在有效运行。技术与风险管理委员会（或合伙人）应根据会计师事务所对质量控制制度的监控情况及法律法规、职业道德规范和业务准则的最新变化，及时修订质量控制政策和程序。

技术与质控部（或主管人员）负责会计师事务所业务质量的日常监管工作。质量监管人员应当监管业务过程中发现的质量控制缺陷，并且采取措施：（1）如发现业务质量问题，应及时与项目负责人进行沟通，指出问题及不足，并提出修改建议；（2）如发现质量控制制度执行不力，应查明原因，明确责任，确定处理方法，及时向技术与风险管理委员会（或合伙人）汇报；（3）如发现在理解或执行方面存在的问题，应及时告知培训部（主管人员），由培训部（主管人员）进行质量控制制度和专业标准的培训；（4）如发现是质量控制制度设计上存在的缺陷或薄弱环节，应建议技术与风险管理委员会（或合伙人）修订质量控制政策和程序；（5）如发现严重违反事务所业务质量控制制度的人员，应提交人力资源部（或合伙人会议），按照会计师事务所劳动人事管理制度的相关规定对其进行处理。

技术与风险管理委员会（或合伙人）每年应抽调具备适当专业胜任能力和经验的人员，组成业务质量控制检查组，对会计师事务所质量控制制度设计是否适当性和运行的有效进行评价，并对业务执行情况进行检查。检查结果应向合伙人会议报告。对每个项目负责人每三年应至少选取一项业务进行检查。参与业务执行或项目质量控制复核的人员不得承担该项业务的检查工作。

人力资源部（或主管人员）负责处理会计师事务所收到的针对下列事项的投诉和指控：（1）已实施的工作未能遵守法律法规、职业道德规范和注册会计师执业准则的规定；（2）未能遵守会计师事务所质量控制制度的规定。会计师事务所应设置投诉信箱，接收会计师事务所员工或外部关于业务质量方面的投诉和指控。会计师事务所应对投诉人的身份保密，未经投诉人许可，不得披露其姓名。为了便于开展调查和反馈调查结果，会计师事务所鼓励实名投诉和指控。会计师事务所收到投诉和指控后，应当及时调查投诉和指控事项。如果调查结果表明存在质量控制政策和控制程序设计或运行方面的缺陷，应修订质量控制政策和程序；或者存在违反会计师事务所质量控制制度的情况，应提交人力资源部 （或合伙人会议）按照会计师事务所劳动人事管理制度的相关规定对其进行处理。会计师事务所应当记录投拆和指控的调查过程、调查结果及处理情况，并将调查结果反馈给投诉人。

［本文系国家自然科学基金“公司社会责任、道德治理及其评价系统研究”（项目编号：70672060）和教育部人文社会科学研究规划项目“公司伦理结构与道德治理机制研究”（项目编号：06JA6300

14）阶段性研究成果］

参考文献：