公司自评报告范文

公司自评报告范文第1篇

公司保密自查自评报告【一】

我公司坚持以三个代表重要思想和科学发展观为指导，深入贯彻上级关于做好保密工作的要求，认真执行《保密法》及其实施细则的有关条款，加强对保密工作的领导，严抓各项制度建设和落实，开展了多种形式的保密宣传教育，使我公司保密队伍的政治素质和业务素质明显提高，全公司没有发生失、泄密现象，确保了国家秘密在我公司的安全。现将自查情况汇报如下：

一、强化政策理论学习，提高对保密工作的认识

领导班子非常重视领导班子的自身建设，认真坚持中心组学习制度，及时对保密工作的方针、政策、法规，制定了落实措施，使公司的保密工作始终和上级要求保持一致，确保了公司保密工作的受控状态。在指导基层单位的保密工作上，公司在年初就把保密工作作为全年工作中的一项重要内容列入全公司工作的议事日程，对一年来的保密工作作出了具体安排。

二、优化完善组织机构，加强对保密工作的领导

为加强对保密工作的领导，公司适时根据公司领导班子变动情况和部门调整情况，及时对公司保密工作领导小组进行了调整，对各级保密组织机构进行了进一步的完善，明确了各级保密组织机构成员，并进一步加强了组织领导。公司领导班子坚持把保密工作列入全年的工作计划，并根据形势变化和上级要求及时将其列入重要议事日程，保密领导小组多次组织召开会议学习落实上级有关精神，听取有关人员对保密工作汇报，认真分析当前公司的保密工作状况，确定重点保密部位，指导全公司的保密工作。为加强对全公司保密工作的领导，凡是有可能接触和产生国家秘【企业保密工作自查自评报告】

密的部门我们都设置了保密工作人员，确保业务工作拓展到哪里，保密工作就延伸到哪里，使保密工作和全公司业务工作同部署、同考核，确保了国家秘密和企业秘密的安全受控状态。

二、完善保密制度及设施，切实保证密级文件及信息的安全 为确保密级文件的安全，公司里专门为取文件的专职人员随

时提供车辆，从而杜绝了文件在取送过程中失密的可能。保密工作人员均配有保险柜或密码保密铁柜，档案室、复印室、保卫部、生技部、信息中心等部门均专门装置了防盗门、报警器等防盗设施。公司保密工作制度明确规定载有秘密信息的计算机不得联入互联网，在手机通讯中不得谈论涉及国家及企业秘密的问题。同时还对部门的部位进行经常性的检查，对全公司计算机进行普查，制定了相应的计算机管理制度，严禁把涉及国家秘密的事项联入互联网，对需要进行网上的内容需严格经过部门考查或组织鉴定，确认不涉及国家秘密后方可网上。在公文处理中，公司保密工作人员对涉及国家秘密的公文进行慎重处理，保证了密级公文在公文流转的各个环节上的安全。

三、加强对保密工作人员教育，切实提高新形势对密级事项

的运用和处理能力

为加强保密工作力度，公司以加强密级文件管理为重点，每

年对人员进行教育。根据各部门工作特点，公司同形势相结合，同抓重点部门、重点人员相结合，同重大节日活动相结合，同企业管理责任制相结合，同表彰先进、查处失泄密事件相结合，认真落实上级对保密工作的指示精神，积极做好保密教育工作。

公司积极组织保密组织成员进行学习，利用每年3月份法

制教育月的机会，举办法律、法规学习班，并有侧重地组织保

密组织成员对《保密法》进行学习，认真学习《保密知识读本》，利用《保密工作》中的典型事迹和典型案件，对工作人员进行新时期的保密教育，使保密组织成员受到了较为全面的、系统的保密知识教育，增强了保密工作人员的保密意识，提高了业务素质，为公司保密工作的顺利开展提供了人员保证。

总之，公司在上级单位的正确领导和公司党政领导班子关心

指导下，保密工作顺利开展，圆满完成了各类保密工作任务，确保了国家秘密事项和企业秘密的安全，为推动企业的健康发展做出了贡献。

****年**月**日

公司保密自查自评报告【二】

一、加强保密教育，提高思想认识

为认真做好保密工作，我公司高度重视，切实把保密教育工作贯穿于日常工作中，在平时的学习例会上，多次强调做好保密工作的重要性，组织人员认真学习了《中华人民共和国保密法》，并根据《保密工作》杂志刊登的典型泄密案例和保密工作部门提供的宣传教育材料，对公司领导干部和人员进行保密警示教育。及时传达，组织学习，领会省、市保密工作的有关文件和会议精神，加强办公室档案管理、文书收发等工作的保密教育。按照要求组织人员签订了《2013年保密目标责任书》、《人员承诺书》，督促保密工作的监督检查，提高保密工作人员思想认识，增强做好保密工作的责任感。同时，进一步明确了人员对文件收发、登记、传递、归档、销毁等环节的职能，使保密工作真正做到行有规章、做有依据、查有准则，真正实现制度化、规范化、科学化。

二、落实各项措施 ，确保机密安全

1、严格文件资料管理。办公室是文件资料的处理、储存场所，为确保文件不随意外流，我公司由行政办公室安排专职人员，统一负责公司纸制文件和电子文档的管理。各部室和基层单位也设立专人，具体做好文件资料的收发、整理、归档、销毁等。对的文件资料，只准在机关办公室由具体办理人员阅处，未经主要领导批准，不得带出机关;做好电子文档的输入、存档、发送、印制、备份等，确保电子文档安全。同时加大对档案室的日常管理，非工作人员一般不准进入档案室，防止机密外泄。

2、严格计算机管理。按照上级有关部门的要求，我公司对计算机进行加密，实行物理隔离，严禁上网，做到信息不上网，上网信息不，并指定专人负责加密计算机和信息的管理工作，全年未发生计算机泄密事件。公司对上网计算机进行登记造册，在管理上做到心中有数，并安装了防火墙和杀毒软件，定期进行清理，删除与工作无关的信息和软件，防止信息流失或遭受外界恶意攻击。

3、严格会议管理。对于公司党委、行政各类会议，尤其是对涉及人事、财务商议等的会议，严格落实保密措施，遵守保密纪律。对于各类会议，一般指定有关人员参加，并指定专人作会议记录。会议讨论的内容，未作出决定待定的、需要保密或一段时间内保密的，不得随意扩散传播。

4、严格公章管理。公司指定专人负责公司各类印章的保管和使用工作，所有需加盖公司印章、公章的文件材料，严格按照制度填写印章使用登记表，通过审核，经得经办部门负责人、主管部门负责人、主管领导同意后方可加盖;任何人不得随意使用、加盖公司印章。

2013年我公司的保密工作制度严格，措施到位，管理规范，全年未发生违规、泄密情况。

三、下一步工作方向

1、保密工作的宣传教育力度需要不断加大。近年来开展保密工作的实践使我们认识到，加强干部职工保密教育，提高人员的保密意识十分重要，我公司需要不断加强宣传力度，增强保密意识，提高做好保密工作的主动性和自觉性，并制定出相应的规章制度，使公司保密工作得到规范，消除可能发生失、泄密事件的隐患，以确保公司和社会安全。

2.加强保密工作的业务培训，提升工作人员综合素质。公司开展的保密工作专题培训相对较少，人员的业务知识水平还有待提高。在今后的工作中，公司将加强保密工作的业务知识培训，提升保密工作人员的专业知识和综合素质，以适应新形势下保密工作的实际要求。

今年，我公司在市委保密办的正确领导下，进一步加强对保密工作的重视，强化对内容的管理，改进和创新保密工作方式，巩固和发扬已取得的成绩，积极探索研究新时期保密工作的新情况、新问题，力争保密工作取得新成绩，确保我公司保密工作的顺利进行。

公司保密自查自评报告【三】

按照文件精神，我公司结合实际工作，对照集团公司保密工作目标考核细则，逐条自查，现将自查情况报告如下：

一、加强组织领导，完善规章制度

为严格保密纪律，堵塞漏洞，消除隐患，我公司成立了保密工作领导小组，总经理为组长，党委书记为副组长，相关部室负责人、档案管理员、保密工作人员为成员，做到分管领导负责抓，经办人员具体抓。对保密工作所需设施、设备和经费，我公司领导班子都能够给以重视和支持，保证了日常工作顺利开展。

为保证公司保密工作稳定，我们修订完善了保密工作制度，坚持做到保密工作机构健全、保密工作队伍不散，保密工作人员及时调整和补充，做好工作交接。我们的保密工作队伍基本素质较高，大部份管理人员具备大专以上学历，且都能熟练掌握保密法规和保密技术基础知识，熟悉本单位业务工作和保密工作基本情况。按照集团公司要求，我公司组织了全国保密承诺书签订人员知识竞赛活动，参加了公司公文档案培训班，接受了保密工作专项培训，切实提高专职保密人员业务素质。

二、保密管理工作开展情况

(一)对保密重点部门、要害部位加强检查督促工作。我公司领导小组对总经部、档案室等保密重点部门和部位的保密工作进行不定期的检查督促，并对检查中发现的隐患进行专题研究，有效地防止了失密、泄密。

(二)加强计算机网络管理工作。按照上级有关部门的要求，我公司对现有计算机网络的安全保密情况进行了监督检查，找问题添措施，促进管理的改进和完善，多年来无发生计算机泄密事件。加强对计算机上网检查工作，对上网计算机进行登记造册，在管理上做到心中有数。加大对违规上互联网的监管力度，严格按照上网不、不上网的工作要求，加强计算机信息网络安全管理，坚持谁上网、谁泄密、谁负责的原则，切实加强计算机信息系统保密管理。严禁保密资料并入互联网中，禁止储存保密信息资料的计算机上网，确保计算机网络和信息的安全。在保管好办公室内各种秘密载体的同时，加强对外出携带手提电脑、光盘、U盘等秘密载体的管理，采取技术措施，严防因丢失造成信息的泄露。

(三)我公司建立了完整的载体登记台帐，由保密工作人员登记并管理，载体存放在专门场所，定期进行统一销毁。

公司自评报告范文第2篇

2019年，在区总工会和旅投公司党总支的正确指导下，旅投公司工会坚持以精神为指导思想，立足职工角度，不断创新性的开展工作，为职工做好服务文章，同时，围绕公司实际来开展工会工作，抓出特色，创出亮点，努力把工会打造成公司职工的“娘家人”。在各部门的支持配合下，坚持以科学发展观为统领，按照中央“四个全面”的战略布局和经济发展新常态的要求，落实政府工作报告对安全生产工作的部署，加强干部职工队伍建设，以维护职工合法权益为基本职责，以为职工办实事为己任,努力为干部职工排忧解难。现将工会工作自查如下：

一、工作开展情况 

一是履行基本职责，依法维护职工的合法权益。公司工会努力为职工排忧解难，使工会组织真正成为职工之家。工会始终把职工的冷暖放在心上，积极做好困难职工的摸底调查工作，坚持将资金安排在职工文化教育活动、维护职工权益，为职工办实事、送温暖、慰问特困职工等方面。为积极响应公司的爱心倡议，1月份元旦、春节开展“送温暖”活动，集中攻坚, 精准帮扶。为平安检测站困难同事史晓琳等筹集爱心捐款达25000多元。通过开展“三八妇女节”庆祝活动，切实维护女职工的合法权益，关心女职工身心健康，并发放一定福利。每年的5月份是全区“慈善一日捐”活动月，以工会的名义捐出善款50万元整。每年的7月份公司工会按时为职工做好各项保险，及时做好新进人员的续保工作,并成立了青岛景福保安服务有限公司工会委员会。12月份，为保持公司良好的办公环境，工会发起了《文明戒烟倡导书》，并在各个办公区域张贴禁止吸烟的标识牌，倡议公司全员戒烟。目前公司的办公环境得到大力改善。通过关心员工生活，将组织的温暖送到员工心坎。遇到职工突发性困难，工会积极倡导大家共伸援手。通过健全完善帮扶救助机构，扎实开展“送清凉”、“金秋助学”“送温暖”等帮扶活动，做好帮扶对象的推荐上报。工会高度重视职工身体健康问题，定期组织职工进行了体检，凡有生病住院的员工，工会都组织人员前去慰问和看望。2019年7月5日至7月23日梳理职工互助保障保险到期情况，为各参保单位及职工提供贴心的保障服务，完成工会“职工医疗互助保险”续保工作。我工会共609人，确保每人都可享受工会住院、大病门诊的医疗报销政策。

二是加强学习，提高全局干部职工的思想素质。通过开展“创建学习型机关、争做知识型技能型职工”和素质提升工程活动。认真组织了广大职工积极参加政治学习，提高了会员的政治思想水平。组织学习了《工会法》、《劳动法》，组织开展了“开展了 “评先选优”活动，集思广益，广泛开展群众生产劳动保护活动。坚持开展劳动竞赛、合理化建议和技术创新活动。通过开展此项活动，激发了广大员工的学习热情，提高了公司的整体质量和服务水平。 今年，工会工作进一步配合公司实际工作，加大力度开展了职工继续学习，提高干部职工的能力工作，组织公司全体员工学习新《中华人民共和国安全生产法》，增强了员工法律意识，提高了职工业务水平。

三是坚持政务公开，发挥工会监督功能。在旅投公司党总支的领导和大力支持下，公司工会积极组织实施政务公开。召开座谈会，倾听干部职工对我公司工会委员会工作的意见和建议。坚持了一月一次的定期公开考勤、考核情况，及时公开公司、上级政府部门各种文件精神。政务公开使职工对公司发展方向、管理的方法、整个工作的程序进行了全面深入的了解，全面调动了广大职工的积极性，增强了广大职工参与管理的意识，加强了公司的民主建设和廉政建设，依法落实了职工民主政治权利，切实发挥了民主制度作用。政务公开也成为了一种无形的凝聚力，使公司领导班子能把全体职工紧紧地团结在一起，保证了公司各项工作的顺利进行。通过落实职代会制度，严格执行《山东省企业职工代表大会条例》。疫情期间，如果确需经职工（代表）大会审议或审议通过的事项，因疫情影响不能集中召开的，采取网络视频会议形式行召开，审议通过的事项通过网络投票的形式表决，整个过程中要严格按法定程序操作，保障职工的知情权。严格执行《山东省厂务公开条例》，将订立、履行集体合同、工资集体协议、劳动保护、疫情防控等职工关心的问题作为重点，按照法定程序、采取多种形式及时向广大职工公开，认真听取职工的意见和建议。逐步建立完善企业内部协商民主机制，

四是举办各种工会活动，充分发挥桥梁作用。为进一步加强员工之间的沟通和联系，增进员工凝聚力，培养公司文化氛围，我公司积极开展了形式多样的活动，本年度主要开展了以下活动：1月下旬，公司组织员工开展了青年友谊交流联欢会。交流内容包括业务、工作、个人生活等各方面的交流，个人才艺表演等。3月12日，举行一年一度的植树节活动；5月13日，开展马山“逢山”志愿者活动；8月2日，举办八一建军节“让爱国主义旗帜高高飘扬”主题演讲比赛；9月11日，举行“爱党、爱国、爱社会主义”主题诗歌朗诵比赛活动；9月21日，在环秀湖体育休闲公园举行“我运动、我快乐、我健康”主题健步行活动；9月30日，到开发区敬老院敬老、爱老送温暖活动；10月19日，去马山公园开展环保志愿者服务等。丰富多彩的文体活动凝聚了人心，满足职工不断增长的精神文化需求。通过以上活动，不断提升工会在职工中的形象，增强了公司凝聚力与向心力，培养了职工团队意识、集体荣誉感与责任感，激发职工参与体育活动热情的目的和效果，更好的为公司建设贡献力量，切实发挥了工会组织的“纽带”和“桥梁”的作用。

五是不忘初心，抗击疫情，通过科学战“疫”积极作为彰显担当。生命重于泰山，疫情就是命令，防控就是责任。在突如其来的疫情面前，一场捍卫生命和健康之战正在展开。在这场没有硝烟的战场上，即墨区旅投公司带领广大职工积极作为，众志成城，共克时艰。为全力做好新型冠状病毒肺炎疫情的防控工作，杜绝公共区域大规模人员聚集可能造成的疫情蔓延风险，公司根据相关规定对马山公园景区实施封闭管理，子公司的20名特勤安保人员，始终冲在防控疫情第一线，他们在公园各个出入口不间断巡逻劝阻，值班防守，筑牢了疫情防控第一线。1月26日，旅投公司子公司青岛源通驾驶员培训服务中心一员工主动打电话到旅投公司，要求前往一线参加抗击疫情工作。1月30日，又陆续有11名来自旅投公司相关部室、子公司的工作人员主动报名，要求到抗击疫情一线，其中大部分为党员。旅投公司志愿者在多个小区、高速路出口查控点帮助工作人员对进入小区人员开展测量体温志愿服务。公司领导调动多方力量，积极为战斗在一线的工作人员筹措口罩、酒精及手套等防疫物资，并亲自到各防控一线看望志愿者。公司工会通过开展“战疫情，迎三八“主题慰问活动，向疫情期间坚守在工作岗位的96711热线女话务员们致以节日问候，并送去慰问品。其他未能到一线的员工在做好居家隔离的同时，积极作为，力所能及地为战斗在一线的员工送去所需物资。目前，旅投公司党员先锋突击队和疫情防控小分队共10名工作人员坚守在全区10个不同的防疫检测岗位。

六是积极推进“真情协商·和谐共赢”服务品牌集中行动，不断增强工作实效。针对因疫情出现的劳动关系问题，积极提出举措，促进建立规范有序、公正合理、互利共赢、和谐稳定的劳动关系，团结动员职工为夺取疫情防控和实现今年公司发展目标建功立业。工会坚持以为职工维权、为党政分忧、为发展助力、促社会和谐为宗旨，建立组织有力、措施得力、内容务实，形式多样的协商对话机制，最大限度减少职工与企业不和谐因素，推动企业和职工构建利益共同体、事业共同体、命运共同体，实现企业、职工共创共建共享共赢的目标。工会始终把疫情防控和企业复工复产中广大职工最关心、最直接、最现实的利益问题，作为“集中行动”的根本出发点和落脚点。促进增强企业依法用工意识，提高职工依法维权能力，促进劳动关系的建立、运行、监督、调处全过程依法实施。统筹处理好促进企业发展和维护职工权益的关系，增强行动的时效性和针对性。针对疫情后企业可能集中出现影响职工利益的问题，积极应对，沉着应战，将品牌理念落实到协商民主的各个环节，通过《工会维权意见书》《工会维权建议书》“两书”制度、劳动者维权双向联动机制等，支持、配合政府和企业做好劳动法律法规和疫情防控期间复工复产政策措施的贯彻落实，妥善处理好劳动关系领域的问题。

七是积极响应总工会号召，大力推广“齐鲁工惠”APP，实现对职工的全覆盖。“齐鲁工惠”APP是全省工会系统智慧工会建设的重要内容，是工会宣传工作的主要阵地，也是普惠广大工会会员的重要平台。截止到去年8月底，完成会员信息实名登记的职工，都要下载、注册、认证和使用“齐鲁工惠”APP。公司工会动员各部室、各分公司通过布置、张贴二维码宣传海报、微信群信息等方式，努力做好“齐鲁工惠”APP宣传推广工作。

二、存在问题及原因

通过各级领导的大力支持和工会组织自身的积极参与，公司工会工作取得了一定的实效，但离上级的要求还有一定的不足。主要表现为：一是各工会小组长主动开展工作的意识不强，开展后缺少总结和提炼，取得的效果达不到预期目的；二是各项工作台账不够完善和规范，一些工作的开展痕迹化工作记录不够全面；三是公司工会工作人员较少，加之都为兼职的工作人员，管理水平不高，业务素质有待于进一步培训和提升。四是基础档案管理滞后,缺乏相应的管理人才。五是企业文化、职工文化建设方面活动还较少，员工参与文化建设的积极性还需进一步提高。

三、今后努力方向和措施建议

公司自评报告范文第3篇

关键词：上市公司；内部控制；自我评价报告

一、引言

财政部等五部委在2008年联合颁布了《企业内部控制基本规范》，在2010年又颁布了《关于印发企业内部控制配套指引的通知》，至此我国企业内部控制规范体系基本形成。在《关于2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》中明确指出了中央和地方国有控股上市公司应在披露2012年公司年报的同时披露公司内部控制的自我评价报告（以下简称内控自评报告），其他上市公司也要根据自身情况在以后年度披露内控自评报告。

二、我国上市公司内部控制评价报告披露的现状

内部控制自我评价是企业董事会对内控有效性进行全面评价的过程。通过内控自评报告的披露，使外部利益相关者充分了解内控信息，满足投资决策的需要。

1.我国上市公司内控自评报告的披露情况概述

在财政部会同证监会组成课题组完成的《我国上市公司2012年实施企业内控规范体系情况分析报告》中可以看到：2012年共有2244家上市公司披露了内控评价报告，占沪、深交易所2492家上市公司的比例为90.05%，其中有8家上市公司披露存在内控重大缺陷。

2.对川渝地区30家上市公司内控自评报告的分析

本文以2012年和2013年沪深两市川渝地区的30家A股上市公司为样本，研究了上市公司内控自评报告的披露情况。本文资料来源为金融界爱股。

从样本上看，2012年30家上市公司中共有15家披露了内控缺陷认定标准，有4家上市公司披露了公司的重要缺陷，其余均未披露重大缺陷或重要缺陷，这反映了内控自我评价存在应付了事的现象。

通过分析30家上市公司内控评价报告，发现大多数公司能够比较详细地披露内控信息，但能严格按照规定完整披露内控信息的公司较少。部分企业存在内控评价范围不全面、缺陷认定随意性强、评价结论不客观等评价工作“走过场”的现象。

三、我国上市公司内部控制自我评价报告出现的问题

从自愿披露到强制披露，上市公司披露内控自评报告在“量”上有了很大变化，但是在“质”上却没有太大进展。目前来看还存在以下问题。

1.内控自评报告格式与内容标准不一

从2012年的内控自评报告来看，有些公司格式混乱，有些公司分类错误，虽然大体框架相同，但是各个公司的内控评价包含的内容差异较大，重点不突出。

2.内控缺陷披露的内容较少且较形式化

很多上市公司把公司的评价范围或是内控执行情况介绍了很多，但对于最重要的内控缺陷提及较少，或称“公司的内控不存在重大缺陷，但仍存在需要在后续工作中进一步完善的部分缺陷”。内控自评报告较形式化，没有反应实质性问题。30家公司中内控评价结论全是不存在内控重大缺陷。

3.评价标准不一，内控缺陷认定标准及缺陷认定程序不明确

样本中有的公司做得较好，从定量和定性两个层面披露了内控缺陷认定标准；有的公司则照搬规定“公司根据认定要求，结合公司规模、行业特点等因素，确定了适用本公司的内控缺陷具体认定标准”却没有说明具体的认定标准是什么。

评价标准不一，内控缺陷认定标准及缺陷认定程序不明确，内控缺陷认定的客观性、合理性很难保证。

四、完善上市公司内部控制自我评价的建议

1.规范上市公司内控自评报告的披露形式与内容

细化对内控自评报告的披露标准。自从新准则颁布了之后，财政部出台文件对内控评价报告的披露内容作了一定规定，但只给出了一个框架，对很多细节问题没有要求，让各家公司2012年的内控评价报告有很大出入。2014年颁布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号――年度内控评价报告的一般规定》对内控报告的格式和内容做出了新的规定，各公司应加强对政策法规的学习，根据公司实际情况对公司的内控进行评价。

2.加大对上市公司内控自我评价披露的监管力度

政府有关部门应加强对内控自我评价的宣传力度，让公司了解到进行内控自我评价的重要意义。加强对上市公司内控信息披露的监督，对违反强制性信息披露规定，如披露虚假信息或隐瞒内控缺陷的上市公司要加大处罚力度，并追究相关责任人的责任等，同时对于内控信息披露较好的公司予以奖励。

3.强化上市公司内控管理及披露的意识

我国内控在企业中的发展多是在强制性的作用下形成的，部分公司对待内控自评报告的态度消极，将其看作是不得不提交的报告而不是落实内控自评后形成的成果。只有让公司真切地体会到内控的重要性，才能将公司对待内控自评的态度由消极转为积极。

内控评价并不是走过程，而是需要企业实实在在去做的事。企业开展内控评价，可以及时发现和纠正企业内控建设与实施中存在的问题，减轻内部的舞弊行为，提高公司内控自评报告的质量，实现自我完善，及时发现风险，提高风险应对能力，从而提高企业的经济效益。

参考文献：

[1]洪峰，戴文涛，张然.上市公司内控信息披露质量评价――基于强制披露前后的对比[J].中国注册会计师，2013（4）：78-81.

公司自评报告范文第4篇

[关键词]上市公司 内部控制 报告 改进

我国财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委于2008年6月28日正式颁布了《企业内部控制基本规范》(以下简称新规范),标志着我国内部控制制度建设取得了突破性进展,内部控制自我评价报告制度在我国资本市场的正式开始。新规范要求2009年7月1日起在上市公司范围内首先施行。执行该规范的上市公司,应当对本公司内部控制的有效性进行自我评价,披露年度自我评价报告,并可聘请具有相应资格的会计师事务所对内部控制的有效性进行审计。

新规范的颁布与正式实施,要求上市公司披露年度自我评价报告,不仅有利于我国资本市场的发展;有利于上市公司改善经营管理,建立健全有效的内部控制制度;有利于为上市公司的投资者、债权人、监管机构及其他利益相关者提供公司的更为全面而可靠的信息,保护利益相关者的权益,同时还可以保证国家法规得以贯彻实施。总之,上市公司内部控制自我评价报告关系到整个社会的经济秩序和国家、企业、公众的利益。

一、上市公司内部控制自我评价报告的重要性

上市公司对内部控制制度进行自我评价,并对外披露内部控制自我评价报告,有助于优化公司内部控制并保证财务报告的质量,其重要性至少包括:

1. 内部控制自我评价报告是公司吸引投资者的重要因素。

根据美国史丹佛大学及密歇根大学教授所做的实证研究,愿意主动提供信息的公司,可以吸引更多的投资者成为公司的股东。随着资本市场的逐渐成熟,投资者已开始重视公司治理和投资者权益的保护。鉴于目前我国上市公司会计信息失真问题比较严重,以致投资者对上市公司披露的年度财务报表缺乏信心,因而他们只能根据年度自我评价报告等附加信息去了解公司的内部控制的设计、执行及整改的情况,通过年度自我评价报告来测评财务报告质量,作出投资决策。所以,主动披露年度自我评价报告的公司可以吸引更多的投资者。

2. 内部控制自我评价报告是公司改进内控系统的重要推动力量。

建立和维护内部控制,定期对公司的内部控制设计、执行的情况进行自我评价,并将评价结果用年度自我评价报告对外披露,不仅是每个公司的义务和责任,而且也是增强外部信息使用者对财务报告质量的信心的有效方法。内部控制自我评价报告就像公司内控系统的一面镜子,反映出来的是公司内控系统的全貌。管理者出于减轻自身责任以及公司长远利益的考虑,不得不真正关注内部控制的建立和执行情况,不断对控制活动的各环节进行检查、反馈与整改,以健全与完善公司的内部控制,以使经鉴证的年度自我评价报告里没有关于公司内部控制系统薄弱环节以及内控缺陷的描述,使公众对公司资产安全放心。

3. 内部控制自我评价报告有助于形成良好的企业文化。

内部控制自我评价报告是一个由公司内部审计人员、经理和相关员工共同实施的对公司内控系统的各个环节进行评价的结果。在评价过程中,内部审计人员和被评价单位的经理与相关员工一起进行讨论,通过与会人员开诚布公、积极地发言,主动地开展批评与自我批评,不仅彼此之间建立相互信任的关系,还可以形成民主而有效的企业文化,使企业朝民主化管理方向发展,营造出浓厚的民主氛围,从而形成巨大的向心力和凝聚力。同时,还可以提高全体人员的内部控制意识和法治意识,使他们自觉遵纪守法地工作。

二、上市公司内部控制自我评价报告现状

1. 研究目标

新规范已经颁布一年多了,现在上市公司执行内部控制自我评价并披露年度自我评价报告的情况如何?都存在哪些问题?为研究这些情况,随机选取90家上市公司为样本,通过研究样本公司披露的年度自我评价报告的情况,以期对我国上市公司2008年度内部控制自我评价报告的情况窥豹一斑。

2. 样本选取

本文分析的样本是90家上市公司(其中沪市44家,深市46家)。样本信息主要来源于巨潮资讯网、上海证券交易所和深圳证券交易所所在的官方网站披露的内部控制自我评价报告的相关信息。为了使研究更加全面,还考查了上市公司在上述3个网站公开披露的其他资料,采用归纳、比较、统计等各种分析方法对相关信息进行分析和加工。本文按上证所和深证所的行业分类随机选取各行业上市公司额的5%作为该行业的样本,四舍五入后不足1家的,为样本的全面代表性,取1家作为该行业的样本。虽然样本数量不多,但涵盖了全部行业,故此次分析大致可反映上市公司2008年度内部控制自我评价报告的现状。

3. 上市公司内部控制自我评价报告现状

虽然新规范是2009年7月1日才正式施行,但在已披露年度自我评价报告的64家样本公司中,55.6%的沪市上市公司和6.5%的深市上市公司已开始按照新规范的要求编制年度自我评价报告,其中深市的天威视讯披露的篇幅较长,详细披露了公司的基本情况、内部控制基本目标、基本原则、五方面要素、实施情况、整改情况、改进和完善措施、自我评价结论等等,还披露了监事会、独立董事对报告决议和证券公司对报告的保荐意见。沪深两市上市公司2008年度自我评价报告现状如下:

(1) 缺乏自愿披露内部控制自我评价报告的动力。作为内部控制自我评价报告统一法规基石的新规范虽然早在08年已经颁布并且该规范强制上市公司披露内部控制自我评价报告,但该规范却是在去年7月才施行的,而此前上证所制定的《上市公司内部控制指引》,没有强制要求对外披露内部控制自我评价报告,在调查对象中有高达59.1%的沪市上市公司(非上证所在09年年初文件要求必须披露内控报告的三类上市公司)没有对外披露年度自我评价报告。

(2) 出具内部控制自我评价报告的责任主体的认识不足。从调查统计的结果来看,对于出具内部控制自我评价报告的责任主体这个问题我国上市公司的认识非常欠缺,存在“董事会”、“董事会审计委员会”、“xx公司”甚至没署明责任主体等等多种形式。此外, 98.9%的上市公司所披露的年度自我评价报告没有负责人签字。上市公司对出具年度自我评价报告的责任主体认识不清,年度自我评价报告一旦出事,搞不清楚谁该由负责,会降低公众对公司年度自我评价报告的可信赖程度,影响投资者对公司的信心。

(3) 内部控制自我评价报告的格式极其混乱。由于现存内部控制自我评价报告的相关法规并没有对报告规定统一格式,这就使得上市公司出具的自我评价报告的格式比较随意,可谓五花八门,如报告名称一项有“xx公司内部控制自我评价报告”、“xx公司董事会关于公司2008年度内部控制自我评价报告”、“xx公司董事会审计委员会关于xx公司2008年内部控制自我评价报告”等等形式;报告内容一项,由于对年度自我评价报告须披露的内容缺乏详细的规定,而且对披露形式缺乏统一要求,使上市公司在报告里披露的内容和格式上存在较大的可选择性,每家上市公司都按照自己对相关法规的理解和对公司有利方面去编制报告。

(4) 公司对内部控制自我评价报告不够重视。只要表现在两个方面:1、监事会和独立董事对年度自我评价报告的核实评价不够重视,形同虚设。调查对象中,沪市上市公司仅有13.6%是以监事会决议或者包含在年度报告里的形式对年度自我评价报告进行评价,4.5%的上市公司监事会是以单独报告形式进行评价,沪市仅1家上市公司独立董事对年度自我评价报告进了评价,而且是以包含在年度报告里的形式;而37%深市上市公司独立董事没有对公司内控报告进行评价。2、公司在其内制报告披露方面执行乏力。以沪市上市公司为例,虽然97.7%上市公司在内部控制设计方面都设置有董事会专业委员会负责公司的内部控制自我评价,却有高达59.1%的上市公司没有披露年度自我评价报告。

(5) 对内控报告进行审核鉴证的意识不强而且形式多样。由于现存内部控制自我评价报告的相关法规只是鼓励上市公司聘请审计机构对内部控制自我评价报告进行进行核实评价,因此,对内控报告进行审核鉴证并披露是属于自愿性的。研究发现,在样本公司中,仅有23.3%上市公司聘请了审计机构对公司的内控报告进行了审核评价并对外披露。其中,45.5%是以鉴证报告的形式,22.7%是采用会计师事务所评价意见,31.8%是属于由证券公司出具内控报告核查意见,由此可见我国上市公司对内控报告进行审核鉴证并披露的意识不强而且还没有统一的审核评价报告格式。

三、改进上市公司内部控制自我评价报告的措施

1. 加强引导,使公司管理当局认识到内部控制自我评价报告的重要性

政府一方面应该加大对内控自我评价报告相关法律法规的宣传力度,加强对上市公司负责内控自我评价的人员的教育培训,使他们在组织进行内控自我评价和出具报告方面更为专业,同时也可以使管理当局充分认识到年度自我评价报告的重要性。另一方面应该借鉴欧美国家在内控自我评价方面的经验,引进内部控制自我评价专业考试,参照CPA考试模式,有计划分步骤地发展我国本土的内控自我评价专业考试,对负责公司内控自我评价的人员实行持证上岗,并要形成制度,对持证人员加强后续教育。此外,注册会计师协会还应该增加CPA考试科目《公司战略与风险管理》中内控报告方面的学习考核内容以及CPA在后续教育中内控报告审核鉴证方面培训内容,以提高我国CPA在内控报告审核鉴证方面的专业胜任能力。

为什么全部样本公司都设置了审计委员等专门的内控监管机构,还有高达59.1%的样本公司没有披露内部控制自我评价报告,而且还有不少上市公司出现会计差错呢?关键在于上市公司对内部控制自我评价及出具报告机制的建设不够重视,审计委员会等公司内控监管机构缺乏独立性,对公司内控制度的监管乏力。因此,上市公司应该加强对审计委员会等内控监管机构的建设,通过人员的严格遴选和制定公司章程两个方面保证审计委员会的独立性,充分发挥其对公司日常运作活动的监督作用。

2. 明确内部控制自我评价报告各相关方的法律责任,加大处罚力度

明确各方的法律责任,实行问责机制,制定对各种违法违规编制和披露内部控制自我评价报告行为进行处罚的法律法规,有区别地对失职或违规的不同情况分别追究行政责任、民事责任、甚至刑事责任,这对于保证内部控制自我评价报告的质量及完善其制度建设至关重要。由于公司日常的经营管理主要由董事会负责,参照美国《SOX法案》中要求在美上市的公司CEO和CFO必须对公司披露的信息真实性负法律责任的规定,应该规定内部控制自我评价报告的出具由董事长、总经理、财务经理签字或盖章,并有保证报告内容真实文字记载,可以促使董事长和经理对内部控制自我评价报告的披露更加谨慎,使其负起保证报告质量的责任;目前无论是证监会的《指导意见》还是《上市公司治理准则》,都没有关于监事会和独立董事法律责任的具体规定,不明确监事会和独立董事的法律责任,难使他们尽心地履行对年度自我评价报告进行核实评价的职责,故应在法律法规中进一步明确监事会和独立董事的法律责任。监事会和独立董事对年度自我评价报告的核实评价应该以独立报告的形式而且要参加核实评价的全体监事和独立董事签字或盖章后才可以对外进行披露。对失职的监督,要坚决追究其法律责任,可以促使监事会和独立董事认真履行其监督的职责,对年度自我评价报告不再是公式化地发表意见或不作核实评价。

3. 制定详细规定,规范内部控制自我评价报告的出具和鉴证

五部委在内部控制自我评价报告方面监管政出多门,管理混乱,存在监管盲区,这是年度自我评价报告之所不被上市公司重视的原因之一。借鉴美国由科索委员会制定内控标准并取得一定成效的经验,建议授权由2006年已经成立的企业内部控制标准委员会对内部控制自我评价报告披露的具体内容和格式做出详细规定,以规范上市公司的披露行为,加强制度的可操作性。首先要明确公司出具内控报告的责任主体。根据新规范,公司出具内控报告的责任主体应明确规定为董事会。其次,应该细化规定内控自我评价报告中应该披露的具体内容。没有明确规定,就会造成某些公司在出具年度自我评价报告时避重就轻,只是简单地描述一下,非常理论化,总体自我评价都是良好的,这也是造成我国上市公司违规和经营失败事件屡有发生的原因之一。最后,应该规范内部控制自我评价报告的鉴证。聘请独立第三方对上市公司内控报告进行审核评价是保证上市公司内控报告制度有效执行的重要条件之一,而且出具鉴证报告可以提高公众对年度自我评价报告的信心,应强制要求上市公司对年度自我评估报告进行鉴证报告。此外,由于会计师事务所作为独立第三方不仅可以对上市公司年度自我评价报告起着中介监督的作用,可以用自己的专业水平去保证经鉴证的年度自我评价报告的质量,还与新规范要求相符合,所以应该规定上市公司的年度自我评价报告的鉴定报告统一由会计师事务所出具。

参考文献:

[1] 杨有红.陈凌云.2007年沪市公司内部控制自我评价研究[J].会计研究.2009(6)

[2] 赵兴莉.新规范下上市公司内部控制评价报告架构[J],中国农业会计, 2009(5)

[3] 陈淑蓉.我国上市公司内部控制信息披露的现状分析―基于内部控制报告的构想[J],会计之友,2007(12)

[4] 赵锡尧. 对美国内部控制评价与报告体系的思考与借鉴[J]. 黑龙江对外经贸.2007(11)

公司自评报告范文第5篇

关键词：上市公司；内部控制；内部控制自我评价报告

一、引言

（一）研究背景及意义

内部控制对一个公司的生存和发展至关重要，完善的内部控制体系和切实的执行可以很大程度上保证了一个公司有效率地运行，有助于上市公司发现内部控制缺陷，有利于企业建立健全内部控制系统，对于完善公司治理结构具有一定的借鉴意义和参考价值。近年来，我国银广夏、绿大地、广东广建等上市公司财务丑闻频发，严重扰乱金融市场秩序，说明我国上市公司制度和实施中还有很多问题。而加强内部控制信息的披露，一方面可以使信息使用者更了解公司情况，做出的决策有据可依，另一方面是对上市公司加强内部控制建设的监督。

我国企业的内部控制信息披露从自愿披露过渡到了强制披露的过程。《企业内部控制配套指引》和《企业内部控制基本规范》的为上市公司披露内部控制信息时提供了整体指引，但公司在实际披露中仍存在着内容不统一、披露信息流于表面等问题。本文以河南省73家上市公司内部控制自我评价报告为基础，对其披露现状、存在的问题进行深入分析，并总结河南省上市公司在内部控制方面存在的缺陷，并提出相应的建议，希望能为完善上市公司内部控制建设提供参考。

（二）文献综述

国外对内部控制评价的研究主要以美国为中心。美国国会于2002年通过并颁布了《萨班斯奥克斯利法案》，同时还要求在管理层声明书中对内部控制的设计和执行的有效性负责。法案开始强调上市公司基于风险识别的内部控制，它的实施产生了相当积极的影响，美国上市公司披露的会计信息的质量得到了显著提高，投资者的信心也有了进一步的增强。除了法律法规方面的建设之外，国外对于内部控制信息披露方面的学术研究起步也很早，成果显著，已经形成了比较成熟的体系。

我国法律方面的建设很大程度上参考了美国，学术研究方面虽然起步较晚，但在内控控制信息披露、相关因素、对市场的影响等领域都取得了一定的成果。但是对于实际中公司披露的内部评价报告的内容和质量的研究较少。李颖琦等（2013）以2011年境内外同时上市公司和216家作为内控规范试点的公司的内部控制评价报告为样本，以财政部的内部控制评价核心指标为标准，通过分析发现样本公司对参考指标的遵循度不足50%，说明我国上市公司在执行内部控制评价强制披露规范的初期信息披露的质量不高。李凯（2014）通过对2013年河南上市公司的内部控制自我评价报告进行信息搜集和整理，发现上市公司对内部控制缺陷的认定日渐规范，但还面临着提供的信息可比性不高、内部缺陷认定标准不充分等问题。孔维攀（2015）研究表明河南省上市公司内部控制自我评价依据标准不统一，信息披露缺乏实质性内容，内部控制评价缺少内部监督。

二、河南省上市公司内部控制自我评价报告的现状

（一）上市公司内部控制自我评价报告的整体质量状况

财政部、证监会、山东财经大学连续追踪中国主板上市公司公开的内部控制评价报告的相关资料，分别于2013年和2014年联合了《我国上市公司实施企业内部控制规范体系情况分析报告》。根据报告，2013年沪深交易所共有上市公司2489家，其中2312家披露了内部控制评价报告，占比92.89%。

2014年度，上市公司总数增加至2613家，其中2571家上市公司披露了内部控制评价报告，占全部上市公司的98.39%。与2013年度相比，披露数量提高了259家，披露比例提高5.5%。

（二）河南省上市公司内部控制自我评价报告的现状

1.整体披露状况

2015年12月31日，沪、深交易所共有河南上市公司73家。本文手工搜集了这73家上市公司的内部控制自我评价报告，其中有69家公司公布了内部控制自我评价报告，占比94.52%。这说明，河南省上市公司基本都根据《上市公司内部控制基本规范》的要求了相关报告，也说明了河南省上市公司内部控制评价体系的建设逐年完善，同时也为内部控制制度的发展提供了有力保障。

但是，在已内部控制自我评价报告的69家公司中，深市上市公司中有14家用《内部控制规则落实自查表》代替自我评价报告，披露的内容不符合要求。清水源（股票代码300437）和普莱柯（股票代码603566）两家公司的报告内容不符合要求。说明在内部控制自我评价报告披露的内容和信息质量方面还需要加强。

2.河南省上市公司内部控制自我评价报告内容分析

《上市公司内部控制指引》中规定上市公司年度内部控制自我评价报告要包含八方面内容，以此为基础分析73家河南上市公司内部控制自我评价报告，对报告内容的统计情况如下：

大多数企业都根据自身的实际情况制定出相应的措施，有极少数上市公司在内部控制制度的实施的中出现重大风险，部分公司披露检查监督内部控制机制，大多数企业会聘请会计师事务所对其内部控制自我报告做出评价并给予意见。这些现状表明绝大部分上市公司看中完善内部控制体系并付诸实际行动，河南省上市公司的内部控制工作大体上还是值得被肯定的。

3.内部控制缺陷认定标准披露情况

2015年， 69家河南省上市公司披露了内部控制自我评价报告，其中有54家披露了内部控制缺陷认定标准，占比78.26%，15家没有披露内部控制缺陷认定标准的公司或者用其他报告代替内部控制自我评价报告，或者披露的内部不符合规范要求。

（三）河南省上市公司内部控制存在的问题

公司自评报告范文第6篇

 

集团公的党委组织部：

根据集团公司党委《深入开展“找差距、补短板、强实效”党建质量提升活动工作方案》和《党建工作责任制考核评价办法》的精神，公司大力开展相关工作，着力贯彻落实 “两个责任”，积极发挥党委主体责任作用，强化组织领导，履行主体责任，创新工作方式，推进党建工作取得显著成效。现将贯彻落实党建工作责任制相关工作开展情况汇报如下：

一、落实党建工作责任制情况

（一）严把方向，压实书记抓党建工作第一责任

公司党委团结带领公司两级党组织坚持不懈强化理论武装，加强党性教育，教育引导党员干部筑牢信念之基、补足精神之钙、把稳思想之舵。一是扎实开展党员领导干部民主生活会。会议通报了公司领导班子2016年度“两学一做”学习教育专题民主生活会整改措施落实情况，以及2017年党风廉政建设“两个责任”落实情况，认真查摆公司领导班子和班子成员存在的问题，深刻剖析问题产生的原因。对党建思想政治工作和党风廉政建设工作、项目基础工作的管理、领导班子建设等方面存在的问题，提出了努力方向和整改方案。二是强化党委中心组理论学习。上半年公司党委共开展集中学习2次，涵盖党的及系列重要讲话精神、《新形势下党内政治生活若干规定》、《中铁八局党建工作责任制评价考核办法》等内容，通过集中学习、自主学习、调查研究、专题辅导相结合的方式，重点围绕政治理论、政策法规、党风廉政、管理制度等方面内容，结合企业实际开展学习研讨，提升了领导班子和领导干部的理论水平和工作水平。三是深入学习贯彻党的精神。按照股份公司、集团公司党委深入学习宣传贯彻党的和中国中铁第四次党代会精神的统一部署，公司党委共开展领导班子专题研讨2次，督促机关党总支、项目党工委利用“三会一课”制度开展党的精神集中宣贯学习34次，专题党课25次，累计开展各类学习贯彻活动22次，确保了专题研讨领导班子全覆盖，党课所有基层党组织全覆盖，学习宣传贯彻活动广大职工全覆盖。通过学习教育引导广大党员和干部职工切实增强“四个意识”,牢固树立“四个自信”,进一步巩固了从严管党治党的思想基础。

（二）抓好班子，不断强化干部人才队伍建设

公司党委认真贯彻“党管干部、党管人才”的原则，进一步加强领导班子和干部队伍建设。一是强化理论武装，提升党性修养。组织两级领导班子和党员干部认真学习中央、中纪委、股份公司和集团公司重大会议精神，以及系列讲话精神，通过党委中心组学习、组织生活会、党课等方式，分析当前面临的形势任务，围绕学习内容，研究讨论企业发展、提质增效、党风廉政建设等方面的重难点问题，拓展解决问题的思路。二是加强干部管理，优化队伍结构。按照集团公司党委干部管理的相关要求，在公司一届三次职工代表大会上，对公司领导班子及班子成员进行了民主测评。根据公司现有各项干部管理办法，加大干部考察力度，上半年，共研究领导干部85人次。根据集团公司、公司后备干部管理有关规定，建立和完善了6人的后备干部人才库。

按照集团公司2018年度干部职称评审工作的统一要求，公司完成各级职称评审的材料申报工作和评审工作，共申报高级职称9人（其中申报教授级高级工程师1人），中级职称22人，除政工系列尚未开会外，其他18人均已通过集团公司评审。三是加强干部选任监督机制，严把选人用人关。公司党委严格按照《中铁八局集团干部管理办法》规定的程序和以德为先的原则，在民主推荐的基础上，集体研究确定考察对象，对考察重点人选履行签字背书程序；经公司党委会集体讨论，充分协商，做好会议记录和书面投票，对做出任免决定的干部，进行任前公示。上半年，共考察、提拔中层干部13人。四是完善管理制度文件，推进规范化管理。上半年，结合公司实际，下发了《公司员工薪酬管理办法（试行）》《公司本部员工360度绩效量化考核实施细则》《公司社会执业资格人员管理办法（试行）》《中层干部管理办法》等管理制度，进一步规范制度管理。

（三）夯实基础，抓实抓好项目党建基础工作

公司党委始终坚持把进一步加强和改进项目党建和现场思想政治工作作为重点工作来抓。一是完善党建工作制度。上半年，制定并下发了《中铁八局城通公司保密工作管理办法》《中铁八局城通公司党委关于深入贯彻落实中央八项规定精神进一步加强作风建设的实施细则》等党委制度性文件，进一步规范和完善党建工作制度。二是着力推行述责述廉和党建述职评议。通过公司所属10个基层单位党政主要负责人述责述廉，对党风廉建设、遵守党纪、落实中央八项规定精神、廉洁自律方面的工作进行系统梳理，在强化基层党政主要负责人责任担当，坚定不移推进党风廉政建设，严格落实“两个责任”和“一岗双责”，提升个人履职履责能力素质等方面起到了显著的效果。通过召开2017年度项目党工委书记抓党建工作述职评议会，采取“述、问、评、测”的方式，对10名项目党组织负责人个人履职、项目党建、党风廉政建设等方面工作进行了严肃认真的考核评价，并对下阶段的项目党建工作作出了重要安排。三是加强民主评议党员工作。上半年，公司党委在全公司范围内组织开展民主评议党员工作，全公司143名党员中有141名党员（含4名未评定等次的预备党员）参加了民主评议活动，2名退休党员未参加。141名党员中评定为优秀党员35人，合格党员102人，无基本合格和不合格等次党员。四是强化党员管理及党建基础工作。公司党委下属11个党工委和1个党总支（机关）。上半年，党委工作部根据人员调动情况及时对党员组织关系进行了接收和转出，对公司的党员信息系统进行了及时更新维护。公司上半年转入党员3人，调出党员9人，公司共有党员140人，其中预备党员3人。积极开展党费收缴和管理工作。截止6月，共收到公司机关党总支、项目党工委上缴党费46214.8元，完成上半年党费收缴工作。做好党员发展工作。通过对机关党总支、项目党工委入党积极分子进行梳理，目前共确定5名发展对象，并已完成政审外调工作。五是规范基层党组织生活。通过督促各单位党组织坚持“三会一课”、“一岗双责”和廉洁谈话等制度，促进党组织生活经常化、规范化。

（四）正风肃纪，持续推进党风廉政建设工作

按照集团公司落实党风廉政建设责任制的重要部署，切实加强领导，认真落实“两个责任”。一是完善党风廉政建设有关制度。公司党委制定并下发了《2018年干部思想教育及党风廉政建设培训计划》《中铁八局城通公司党委关于深入贯彻落实中央八项规定精神进一步加强作风建设的实施细则》等文件，进一步完善企业党风廉政建设制度，明确工作内容及工作要求，切实将工作落在实处。二是严格落实各项制度要求。公司党委每个季度坚持与公司领导班子成员就党风廉政建设、“一岗双责”落实情况等内容开展沟通谈话，与新提拔的中层干部开展任前廉洁谈话，让新上任的干部绷紧“廉政弦”。上半年，公司党委分别召开党委会5次、党委办公会4次、中心组学习会2次、党风廉政建设和反腐败工作联席会1次、保密工作会1次。对公司重大事件、重大问题等倾向性苗头性问题，有针对性地进行引导、作出工作安排。公司党委主要领导，领导班子成员按要求，认真开展党风廉政建设谈话工作，坚持做到谈话有记录，谈后有签字。上半年，公司党委书记同其他领导班子成员及分管部门负责人谈话共计25人次，其他领导班子成员同包保片区和分管部门负责人谈话96人次。公司纪委书记分4次对提职的13名干部进行了集体廉洁谈话，分管领导对分管单位的提职人员进行了任前谈话。三是持续开展党风廉政警示教育。重点学习了《关于新形势下党内政治生活的若干准则》《中共中央政治局贯彻落实中央八项规定的实施细则》等文件，以及集团公司2018年纪检审计会上集团公司党委、纪委主要领导的重要讲话精神。上半年，共开展党风廉政大讲堂两次，累计参与人数220余人次。通过邀请集团公司纪委领导公司管理人员进行廉洁教育，同步视频联线公司所属各单位，形成领导班子带头学，党员干部集中学，职工群众适时学的良好氛围。四是持续强化执纪监督。在元旦、春节、清明、五一、端午等节假日期间，发送廉洁警示短信300余人次，强化节点防控和监督。按照抓早抓小的思路，进一步完善和运用约谈制度，充分运用“四种形态”，对部分党员干部存在的轻微违规情节及时进行约谈提醒，上半年，已对履职不力的管理人员进行了履职约谈或谈话提醒3人次。五是落实巡察问题责任追究。大力开展巡察问题追责问责工作，对8条问题线索进行初步核实，对3人立案审查并给予行政警告处分。充分运用“四种形态”，给予42人次通报批评、7人次约谈、责成5人次书面检查、给予19人次经济处罚4万元。

（五）扩充内涵，企业宣传文化工作成效明显

公司党委围绕企业重点工作，创新宣传模式，改进宣传方法，扩充文化内涵，宣传思想文化工作稳步推进。一是大力开展思想政治教育和形势任务教育。上半年，共筹备组织2次党委中心组学习会，集中学习政治理论、政策法规等方面的知识，党风党纪和党风廉政建设等方面的规章，股份公司、集团公司下发的重要文件制度等。指导成都地区各单位学习宣传贯彻集团公司及公司系列会议精神(请继续关注wwW.HaowORd.CoM)，大力宣贯企业发展目标、重要任务、重大举措和党建思想政治工作的重点要求。二是完善公司新闻宣传工作通报考核制度。进一步细化年度新闻宣传任务，分解落实到各单位，形成定期通报制度，推动公司新闻宣传工作再上台阶。截止6月中旬，公司网站共刊登稿件90余篇，集团公司网站刊登稿件40余篇，《工程之声》刊登32篇，《中国中铁报》刊登3篇，股份公司、集团公司微信22篇，中央电视台、成都电视台、福建画报、人民铁道网、中国中铁青网等媒体刊登信息近50条。上半年，公司微信编辑60条，累计点击次数1万余次，展示了公司新气象、新面貌。三是加强企业文化建设。通过公司网站、微信发表稿件、图片，利用集团、股份公司宣传平台展示公司在改革发展、综合实力、企业文化建设等方面取得的成果。通过制作短视频等方式，宣传幸福项目文化和员工良好精神风貌，为企业文化在项目部落地生根营造了良好的舆论环境。

（六）齐抓共建，持续加强对群团组织的领导

公司党委坚持抓好党建带工建、团建，不断加强对群团工作的领导。一是深化民主管理，构建企业和谐关系。严格推行职代会、集体协商、签订集体合同、厂务公开等制度。年初，成功召开了公司一届三次职代会，全面总结和部署了职代会工作，认真履行审议行政工作报告、提案征集处理情况报告、民主评议领导干部等程序，进一步推动了职代会规范化建设。二是关心一线职工，开展人文关怀。指导项目高标准开展“三工”建设和“幸福之家”创建活动，大力开展“端午”、“春节”、“六一”等主题慰问活动，共筹集慰问资金30余万元。深入开展“三不让”帮扶、“四有”人文关怀，截止6月底，共支付各类困难职工慰问金58917.27 元。积极开展“职工心灵驿站”活动，为一线职工排解心理问题，取得了良好的效果。三是推进工会自身建设，加强和改进工会工作。在符合条件的项目配备专职工会主席，明确项目工会建设“八有”目标，为项目工会工作提供了组织保证和制度保障。部署开展了“争创群众满意的模范职工之家、争做职工信赖的娘家人”活动，公司工会获集团公司“模范职工之家”称号，成都地铁9号线项目部工会和福州地铁6号线项目部获集团公司“模范职工小家”称号。四是围绕企业中心工作，推进团的各项工作有序开展。上半年，公司团委对公司所属12个在建项目和单位的团组织建设情况进行了梳理，指导2个单位完成了团支部的设置。公司团委广泛开展争先创优工作，先后涌现出股份公司青年岗位能手2名、优秀青年安全质量监督岗岗员1名、青年文明号2个、五四红旗团委1个；集团公司五四红旗团支部1个、优秀团干部1名、优秀团员2名；公司五四红旗团支部2个，优秀团干部2名，优秀团员9名，营造了青年创优的文化氛围。五是丰富群团活动，发挥群团组织作用。通过积极开展“成都地铁杯”、“中铁投资杯”、“降本增效十三五、五小活动在行动”等专项劳动竞赛，盾构机操作工技能大赛，指导劳模创新工作室建设，大力推进群安员、青安岗活动，举办公司新春文艺汇演，开展“不忘初心，牢记使命”、“安全生产月”系列活动，充分发挥了群团组织的凝聚力和纽带作用。

二、落实党建工作责任制存在的问题

（一）主体责任意识有待进一步增强

极个别项目对党建工作重视不够，认识不足，项目书记“第一责任人”意识还不够强，对党建工作缺乏总体谋划，党建工作在服务生产经营方面没有发挥应有的作用。个别项目班子成员、机关部门对“一岗双责”认识不到位，对党建工作热情不够，投入精力不够，在业务工作繁重、项目施工压力较大等情况下，“说起来重要，做起来次要，忙起来不要”的现象还比较突出，没有把党建工作摆上应有的位置。

（二）党建基础工作有待进一步加强

个别项目党建主题活动效果不明显，存在虎头蛇尾的现象；对“党建带工建、带团建”重视不够，项目党建工作相对薄弱，党员凝聚力、影响力的作用发挥不明显。极个别书记抓项目党建工作习惯于会议安排、学习文件的老套路，日常工作中存在疲于应付事务性工作多，习惯于等待、落实上级领导的指示精神的现象，主动研究中央精神和上级安排部署，开展创新理论研究少；主动谋划工作措施，创造性开展工作少，党建基础资料不完善等现象依然存在。

（三）党建工作落实力度有待进一步加强

个别项目“三会一课”、民主评议党员等基本制度执行还不到位，频次不够，质量不高，资料不规范。对党建工作重视度不够，遇到检查搞突击，补资料应付了事，对具体工作要求流于形式，缺乏思考。对宣传工作重视不够，大多数项目缺乏宣传的积极性和主动性，创先争优意识不强。

（四）党群干事素质有待进一步提高。个别项目党群干事配置不齐，部分项目党群干事对党建工作业务不熟、思路不清，特别是在全面从严治党的新形势下，部分党群干事在日常工作中感到力不从心、无所适从，即便做了，也流于形式，缺乏针对性、灵活性和创造性。同时，从事党务工作的人员多数身兼数职，且流动较为频繁，加之业务培训不够，一定程度上影响了党建工作的质量和水平。

三、整改的措施和工作重点

在今后的工作中，公司两级党组织要坚持以全面从严治党为主线、以深化责任落实和压力传导为重点、以加强项目党建和党风廉政建设为支撑、以推进提质增效为目标，推动党建各项工作落到实处，为企业稳定发展提供强有力的动力支持和政治保证。

（一）推进落实，压紧压实主体责任

要进一步提高对党要管党、从严治党重要性的认识，压紧压实两个责任，保证党和国家方针政策、上级党组织的重大部署在企业贯彻执行，要做到以下几个方面。一是坚持不懈加强思想教育和理论武装，持续深入开展“两学一做”学习教育，组织广大党员干部认真学习贯彻党的会议精神，的重要讲话精神，以及股份公司、集团公司重要会议精神和文件精神，深入分析企业面临的新形势新任务，在企业改革发展、推动提质增效、防控发展风险、发挥政治优势等方面探索新思路，促进企业持续健康发展。二是严格履行管党治党主体责任，完善“三重一大”决策机制，完善和规范党委对企业重大经营事项决策前的前置程序，把党的领导融入企业改革发展之中，切实履行“把方向、管大局、保落实”的工作职责。进一步压紧压实纪委的监督责任，严格按照“一岗双责”要求，进一步细化任务清单、责任清单，层层传导压力、确保责任落实。三是充分发挥各单位党组织定期向公司党委报告党风廉政建设“两个责任”报告制度和基层党组织书记抓党建述职评议制度的作用，严格执行集团公司和公司党建工作考核评价办法，加强对党建工作责任落实情况的检查、监督和考核，倒逼责任落实。四是从严从实开展党内监督，进一步加强和规范党内政治生活。结合企业实际，清理、修订和完善各项规章制度，创新监督机制，健全监督体系，突出监督重点，拓宽监督渠道，形成监督合力。五是突出问题导向，严肃追责问责。公司两级党组织要高度重视集团公司党委巡察工作、党建工作量化考核、项目党建达标验收工作以及公司党建基础工作大检查。对发现的不规范、不到位的方面以及存在问题，要认真分析，重点抓系统性、综合性、专业性问题，研究和制定解决整改方，从细节入手，抓好落实。对那些履行党建责任不到位，工作落实不好的，要坚决严肃问责，层层传导责任压力。

（二）执行担当，强化两级班子建设

企业要发展，领导班子是关键。抓实抓好两级班子建设，需要重点做好以下四个方面。一是要在加强学习、提升本领上下功夫。公司两级领导班子要把学习摆在重要位置，坚持以党委中心组集中学习、领导班子民主生活会、领导班子成员讲党课等载体，进一步强化两级领导干部思想建设，不断提高领导班子的战略决策、经营管理、市场应变、开拓创新、风险防范和驾驭复杂局面的能力。二是要在团结协作、合力攻坚上下功夫。两级班子要坚决做到团结和谐，换位思考，沟通互补。特别是在实际工作中，有什么困难，有什么问题，有什么想法，大家要及时沟通，集中大家的智慧，帮助企业正确决策。三是要在强化班子、发挥整体功能上下工夫。着力开展好领导班子和领导干部的民主评议、民主测评、项目领导日常工作履职情况巡察、配合纪检部门抓好干部廉政考察，切实加强两级班子思想建设、能力建设、组织建设和作风建设。四是在履职尽责、担当奉献上下功夫。在当前新的形势、新的任务下，公司两级领导班子要坚定信心，强化“四个意识”，把思想和行到统一到中央、上级党委的决策部署上来。两级班子成员要牢固树立“慢进则退”的危机意识，把更多的精力投入到企业发展当中，踏踏实实干好本职工作，履好职、尽好责，带头在强化执行、落实制度、推动工作等方面做到担当奉献，为广大干部员工作好表率。

（三）四个着力，严格干部队伍管理

从严管理干部队伍是落实全面从严治党的关键，也是对干部最大的爱护，要抓好干部队伍建设，就要做到“四个着力”。一是着力建设一支管理高效的干部队伍。坚持党管干部原则，按原则，按标准、按程序选拔任用干部；加强干部考核工作，注重考核结果运用；加大干部培训和培养力度，注重科学规范地选拔培养领导人员后备干部，促进领导人员队伍的“四化”建设；完善实习项目副经理制度，加强项目层级领导干部培养；加强新进大学生的职业生涯设计，注重从年轻大学生中选拔和培养干部。二是着力建设一支能力突出的人才队伍。构建层次清晰、职责明确、内容实用、效果明显的员工教育培训体系，为人才培养与开发提供有效支撑；畅通渠道，持续加大人才引进和吸引力度，重点抓好项目经营管理人才、专业技术人才、高技能人才、党群工作人才等四支人才队伍建设。三是着力建设一支团结奋进的员工队伍。重点抓好教育培训。一方面要增强培训的计划性。要制订好年度教育培训计划，确保培训科学合理。将技能培训与技能鉴定相结合，坚持“鉴前必训”；将业务培训与“职业操守”培训相结合，坚持“综合培训”；将教育培训与工作研讨相结合，坚持“学以致用”。另一方面要增强培训的针对性。重点抓好职业道德规范教育专业技能培训，针对“教、训、练、考”四个方面，开展员工行为规范宣贯培训、技能比武、岗位练兵活动。四是着力建设一支提供智力支持的专家队伍。为进一步提高公司专业技术水平和专业化施工管理能力,加快公司专业化人才培养，促进公司持续健康发展, 根据公司相关管理办法，拟建立一支外部专家队伍，为解决公司在专业施工方面、市场营销方面提供智力和社会资源支持。

（四）全面重视，夯实项目党建基础

公司两级党组织要坚持把加强项目党建作为项目建设的重要抓手，发挥好服务保证作用。一是重视项目党组织建设。按照“三同步”原则，做到新开项目与建立党组织同步考虑，调整基层项目与调整党组织同步进行，党务政工干部与行政干部同步配备，合理设置和动态调整基层党组织，为基层党组织开展工作和推动基层党建工作奠定坚实的基础。二是重视项目党建各项制度的落实。要求各项目党工委要结合施工生产情况开展班子集中学习和中心组学习，制定“三会一课”计划，确保“三会一课”制度的导向性、规范性、灵活性和实效性，不断提升党员干部的学习力、执行力和创新力，增强党支部的凝聚力、吸引力和战斗力。同时，要严格按照公司要求，抓好民主生活会。通过广泛征求群众意见，做好批评与自我批评，剖析思想根源，查找存在的问题，制定整改措施，确保问题整改落实到位。三是重视项目党风廉政建设责任的落实督导。按照公司党建工作清单要求，加强对项目党工委落实党风廉政责任制的日常督导。重点抓好责任分解、责任考核、责任落实、责任追究四个关键环节。四是重视项目党建达标验收考核。项目党支部党建达标验收工作是抓基层、打基础，加强和改进基层党组织建设的一项经常性的重要工作。公司两级党组织要坚持抓好配齐配强党支部书记、落实“三重一大”“党政会签”制度、严格党员管理、加强党风廉政建设、强化宣传文化引领、做好党建基础资料和工作创新等六项具体工作，促使“三会一课”、谈心谈话、党员党性分析等基本组织生活制度在生产一线得到落实。各项目党工委要严格对照《中铁八局集团有限公司关于党支部达标验收考核评价的实施意见》和《公司党建工作清单》要求，把项目党建和生产经营、提质增效结合起来，抓实项目党建，补齐短板，切实让基层党建工作强起来。

（五）持之以恒，强化党风廉政建设

党风廉政建设作为一项长期重点工作，公司两级党纪组织和领导干部要提高认识，切实把“两个责任”扛起来。一是高度重视思想建设，抓好政治文化培育。公司两级党组织要组织广大党员干部员工坚持不懈加强思想政治建设，认真学习系列重要讲话，特别要坚持深入学习党的会议精神，进一步增强“四个意识”，坚定“四个自信”，不断把学习引向深入。二是深化反腐倡廉教育，提高拒腐防变能力。要继续加强对全体党员特别是党员领导干部、管钱管物等重点部门和关键岗位人员的理想信念教育、职业道德教育、党纪法规教育，增强廉洁从业、拒腐防变的自觉性。要充分利用反腐倡廉教育基地、监狱以及“党风廉政建设大讲堂”等特定场所和平台，组织参观、学习，利用巡回警示教育、以案说法、身边人身边事教育身边人等特定形式，大力开展警示教育，持续推进警示教育常态化。大力推进廉洁文化建设，创新活动内容和载体，营造健康和谐、风清气正的良好氛围。三是完善惩防体系建设，强化责任追究。要充分发挥专项执法检查和效能监察的作用，及时发现和防范可能危及企业资产安全、造成国有资产流失等损害企业利益的问题和风险，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，加强对权力的制约和监督，将党风廉政建设和反腐败工作要求真正落实到企业经营管理的各个方面和各个环节。要进一步加大督查督办和考核验收，健全责任分解、检查监督、责任追究的完整链条，有错必纠、有责必问。四是对全公司落实中央“八项规定”的情况进行监督检查，加强对项目党工委落实党风廉政建设主体责任情况的督察督办工作，督导各项目部党工委向公司党委定期报告党风廉政建设情况。

（六）把握导向，提升宣传文化水平

公司党委将进一步发挥宣传文化的引领作用，为企业发展营造良好舆论氛围。一是加强意识形态教育工作，把握正确思想导向、巩固壮大主流思想文化的责任；二是加强宣传文化队伍建设，加大宣传人员的培训培养力度，提升企业宣传队伍整体素质；三是构建宣传新格局，加强与中央主流媒体、各级宣传主管部门、各类新闻媒体的沟通联系，搭建畅通的媒体联络机制。紧密结合以后的新形势、新任务、新要求及企业改革发展的新面貌、新做法，及时传递企业发展新声音；四是突出宣传主题。重点突出从严治党、基础管理提升、提质增效、科技创新、强化安全质量管理、强化成本卡控、先进典型等方面的内容，加强对人文关怀和与社会热点相关方面的宣传。五是强化宣传考核导向作用，做到宣传考核与时间同步，严格执行宣传任务的定期通报分析制度，指导项目部自觉开展宣传工作。六是做好企业舆情管理工作，加强正面舆论的引导，抓好公司舆情监控，规范信息。七是结合党风廉政建设工作和企业发展需要，做好企业文化的调查和提炼工作，为企业持续健康发展提供文化支撑。

公司自评报告范文第7篇

XX党委：

按照《XX党委2020年党风廉政建设和反腐败工作责任制考核评价办法》要求，现对XX市市分公司党支部2020年党风廉政建设和反腐败工作责任制自查自评情况报告如下：

第一部分：自查情况：（自评得分**分）

一、主体责任（自评得分**分）

（一）党的纪律特别是政治纪律和政治规矩（15分）

1.深入学习贯彻党中央、上级纪委重要会议及领导重要讲话、指示、批示精神。过党员大会、支委会、党小组、专题会议、自学等形式，深入学习贯彻中央纪委全会和中央企业、总部及省公司党风廉政建设工作会精神，坚定理想信念，严守党的政治纪律和政治规矩。1月24日，XX分公司召开2020党建和党风廉政建设工作会，全面部署2020年党风廉政建设工作，对党风廉政建设和反腐败工作作出具体安排，细化党风廉政建设和反腐败工作要点和具体措施，并根据工作开展情况，动态调整下发《关于下发XX分公司2020年下半年纪检工作计划的通知》（XX〔2020〕111号）。

2.领导干部不断提高政治站位，严守党的政治纪律和政治规矩。XX市分公司党支部全体党员始终把政治理论学习摆在首要位置。深入学习贯彻新时代中国特色社会主义思想，坚定理想信念，严守党的政治纪律和政治规矩，牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，不折不扣贯彻落实以同志为核心的党中央作出的决策部署。在工作中毫不动摇、百折不挠贯彻落实党中央、上级党委、纪委的决策部署，不打任何折扣，不耍任何小聪明，不搞任何小动作，不断制定和完善各项制度，认真履行党建和党风廉政建设“一岗双责”，做到忠诚、干净、担当。

3.认真落实组织生活，严肃党内政治制度。12月3日XX市分公司党支部扎实召开了2020年度专题组织生活会，深入开展党的基本理论学习、专题调查研究、广泛听取基层员工意见的基础上，以刀刃向内的自我革命精神，认真查摆问题、开展批评和自我批评，2020年内没有党员接受过函询谈话、组织处理、纪律处分，组织生活会上党员深刻剖析反思，深挖问题根源，勇于揭丑亮短，红了脸，出了汗，也端正了态度，使大家经历了一次严格的党内生活锻炼，思想得到升华，党性观念进一步强化。

4.践行初心使命，细化制度建设。进一步细化省公司党委党风廉政建设相关制定办法，XX市分公司细化《XX2020年党风廉政建设和反腐败工作安排》下发《关于下发XX分公司2020年下半年纪检工作计划的通知》（XX〔2020〕111号）《关于开展嵌入式廉洁风险防控工作的通知等相关办法》（XX党字〔2020〕2号）《XX关于外出工作就餐实行“AA”制的通知》（XX〔2020〕128号）等文件，通过建章立制，进一步扎紧了制度的“笼子”，确保党风廉政建设和反腐败工作常态化、制度化。

5.积极配合完成审计检查工作。积极配合XX市分公司履职待遇和特定费用专项检查、维护费专项检查，并扩大范围看着自查自纠，形成自检报告并制定整改计划、将风险防控措施落实到具体责任人，要求在日常工作中逐项整改到位。

6.严格执行个人重大事项报告和领导人员临时出国（境）报批制度。XX市分公司领导班子如实向省分公司报备个人重大事项，2020年XX市分公司无领导人员因私出国（境）事项。

（二）层层落实责任（13分）

1.召开2020年度党风廉政和反腐败工作会议。1月24日，XX分公司召开2020党建和党风廉政建设工作会，全面部署2020年党风廉政建设工作，对党风廉政建设和反腐败工作作出具体安排，细化党风廉政建设和反腐败工作要点和具体措施，并根据工作开展情况，动态调整下发《关于下发XX分公司2020年下半年纪检工作计划的通知》（XX〔2020〕111号）。

2.认真听取党风廉政建设和反腐败工作报告。2020年1月24日党支部书记听取纪检委员汇报2020年党风廉政和反腐败工作计划，2020年8年23日XX市分公司以“守住初心 总结工作 狠抓落实 力促发展”主题召开2020年年中党建、党风廉政建设和反腐败工作会议暨党风廉政建设和反腐败专题会议，党支部书记与纪检委员分别做党风廉政建设和反腐败工作专题报告，并做上半年纪检工作总结和下半年纪检工作计划。

3.签订党建和党风廉政责任书。2020年1月25日，XX市分公司党支部书记与部门、区域经理签订《2020年党建和党风廉政责任书》，5月14日召开支委扩大会，对2018党建工作、党风廉政建设和反腐败工作责任制进行通报以及制定详细整改措施，逐一整改，目前已全部完成整改工作。

4.全面加强党的领导，认真落实“一岗双责”。领导班子认真履行“一岗双责”，坚持党要管党、从严治党，始终把党建和党风廉政建设工作摆在突出位置，将全面落实党建工作责任制作为重要的政治责任抓紧抓实，并把述责述廉情况纳入个人年度述职报告中。

5.落实“四中形态”第一种形态。XX市分公司坚持抓早抓小，防止小错酿成大过，发现苗头性、倾向性以及轻微违纪问题时及时提醒、咬耳扯袖，在运用监督执纪“第一种形态”上下更大力气。

6.积极推进“大监督”体系有效运行。一是制度嵌入，优化风险控制点，完善健全风险防控体系。下发《关于开展嵌入式廉洁风险防控工作的通知》（XX党字〔2020〕2号）制定工作目标、明确工作内容、细化工作要去，梳理出《嵌入式廉洁风险案例库及防控手册》，2020年，各个部门从自身领域出发，展开嵌入式廉洁风险防控工作，最终形成分公司嵌入式廉洁风险信息库，合计154个风险点，全面梳理嵌入式风险防控信息，着力构建“不干腐败、不能腐、不想腐”的体制机制。二是开展嵌入式廉洁风险防控意识教育。以部门为单位结合本部门岗位位廉洁风险防控实际情况对员工进行廉洁风险防控专业知识及技能的培训。开展违规违纪案例学习，用反面典型案例警示大家，对照岗位，查找风险点，并制定风险防控措施、完善管理制度，做好源头管理。三是定期开展纪检小组会议和纪检联系会议。分公司以部门为单位，结合生产经营工作实际，分析确定重要廉洁风险点，并在月度纪检小组会议上或经分会上汇报自查整改情况，详细分析风险诱因，识别可有效监控廉洁风险发生的关键廉洁风险指标，确定预警和预防方法及方式，2020年开展了8次纪检协调小组会议讨论实行跨部门、跨专业的重要廉洁风险的专项检查或专项整改工作，着力推动“嵌入式”廉洁风险防控体系开展。

7.组织开展特定关系人的专项检查。按要求填写领导干部亲属所办企业情况登记表。

8.签订《保廉合同》，全年签订《保廉合同》1126份，为有效防范公司经营过程中的廉洁风险，构建廉洁的对外合作关系。

9.严格落实“清风眼”工作站挂钩帮扶制度。XX市分公司领导班子严格落实季度区域调研帮扶制度，针对区域短板、难点、重点问题开展调研并对检查“清风眼工作站”、区域廉洁文化园、制度上墙、学习台账等工作开展情况。了通过与区域人员进行一对一谈话、召开座谈会、上站抽查等方式析区域当前存在的风险点，制定廉洁风险防控措施，持续深化区域廉洁风险防控。

（三）落实中央八项规定精神、纠正“四风”（10分）

1.落实“四风”问题整治工作“回头看”常态化机制。认真开展“四风”问题整治工作“回头看”工作，深入推进“四风”突出问题的解决，共发现7类问题，深入查找深层次原因4条，制定整改措施10条，全面落实从严管党治企责任，纠正‘四风’不能止步，作风建设永远在路上”，防止“四风”问题反弹回潮。2018年“回头看”发现问题的整改落实情况在今年“回头看”中予以公开，接受广大员工群众的监督。

2.严格贯彻落实中央八项规定精神、纠正“四风”。2020年未发生违反中央八项规定精神，未出现“四风”问题的情况。

（四）加强宣传教育（**分）

1.党支部书记上党风廉政建设专题党课、作党风廉政建设和反腐败工作专题报告。2020年4月26日党支部书记以“讲规矩、有纪律”为主题为全体党员上专题党课，带领大家切实把握严守党的政治纪律和规矩的重大意义，充分认识违反政治纪律和规矩的危害；2020年8月23日，支部书记为全体员工作2020年党风廉政建设和反腐败工作专题报告，围绕落实公司2020年工作会议目标任务，提高政治站位，坚持党要管党，纵深推进全面从严治党，持续深化公司党风廉政建设和反腐败工作。

2.组织开展廉洁从业专题学习。纪检委员2020年8月23日纪检委员为全体员工作2020年党风廉政建设和反腐败工作专题报告，通过具体案列学习、分析2020年公司重点监督的风险点，以案反思，不断强化干部员工的廉洁从业教育，提高坚守真理、坚守正道、守规矩、坚守底线的自觉性。2020年9月29日纪检委员已“如何防范廉洁风险-清正廉洁作表率”为题为大家上专题党课，以知识点学习、案例分析、“小金库”资产情况通报为例，带领大家提高增强拒腐防变的能力。

3.在“不忘初心、牢记使命”主题教育中，开展警示教育活动。一是10月19日，XX党支部组织全体党员、团员、群众前往廉洁教育基地开展“走进万亩林场、传承善洲精神”活动，观看教学视频，学习杨善洲老书记清正廉洁，把名利抛在身后的精神；二是2020年9月29日纪检委员已“如何防范廉洁风险-清正廉洁作表率”为题为大家上专题党课，以知识点学习、案例分析、“小金库”资产情况通报为例，带领大家提高增强拒腐防变的能力；三是2020年12月16日召开四季度纪检联系会，集中学习2020年巡查工作通报暨三季度案例通报。

4.做好重要节假日廉洁提醒工作。全年共下发节假日提醒文件X个，发送XX条廉洁提醒短信，通过2个工作微信群在清明、元旦、五一、端午、中秋、国庆、春节等节日前提醒广大党员、员工认真落实中央八项规定精神，增强广大员工廉洁自律意识，营造风清气正的节日氛围。

5.关键岗位员工集体廉洁谈话。1月25日，XX公司召开年度党建和党风廉政工作会议，XX分公司纪检委员、副总经理XX同志代表党支部向参加会议的37位员工进行春节节前廉洁谈话。本次谈话旨在增强全体人员的对党风廉政建设重要性的认识，增强廉洁从业意识。9月9日，XX分公司纪检监察组举行“中秋、国庆”节前集体廉洁谈话提醒，巩固落实中央八项规定精神取得的成果，加强全体员工日常管理、监督和教育的需要，杜绝“节日腐败”，严防“四风”反弹。

（五）选好管好干部（**分）

1.坚持民主集中制，严格执性选人用人管理办法相关规定。XX分公司2020年度共计开展竞争性选拔1人次，并严格按照《公司管理序列职务及领导人员管理办法》（中国党委〔2017〕 11号）文件要求开展，经对照自查，各环节未发现问题。

2.加强干部监督管理。为防止干部精神懈怠、不担当不作为、搞团团伙伙等问题发生，XX市分公司下发《关于建立总经理与员工双向沟通会制度的通知》（XX〔2020〕96号 ），共开展2次总经理与员工双向沟通会，参加人员为基层员工（不含部门负责人）与公司领导，进一步听取员工心声，加强民主管理与高校，倾听员工诉求，帮助员工解决实际困难，以拓宽渠道为抓手，构建干部监督管理网络。

3.纪检委员参与重要人事初始酝酿。公司纪检委员在选人用人动议、考察、讨论决定、公示结果反馈等选拔任用的环节均参与讨论，并给出廉洁意见。

4.组织开展进行任前廉洁谈话。XX市分公司党支部书记、纪检委员认真组织任前人员廉洁谈话，全年任前廉洁谈话7人次，包含部门负责人横向调整、提拔任用及区域经理任前廉洁谈话。

（六）支持纪检监察工作（10分）

1.XX市分公司党支部支持配合省分纪委对问题线索的审查和处理。

2.组织召开党风廉政和反腐败工作联系会议。2020年召开了12次纪检工作小组联席会，组织学习违纪违规案例、开展节前廉洁提醒、制定年度工作细则、开展专项检查等，进一步加强政治建设，坚定理想信念，强化监督检查，加强队伍建设。

3.党支部书记每季度参加党风廉政建设和反腐工作联席会议。2020年党支部书记参加4次纪检党风廉政建设和反腐败工作联席会议。

4.纪检监察专兼职人员配备齐全。XX市分公司纪检专职人员配备符合公司相关规定，纪检监察工作小组人员每部门配备一名纪检联系员，纪检工作小组人员到齐。

二、监督责任（自评得分**分）

（七）做好监督提醒工作（**分）

1.督促提醒及时党支部及时学习贯彻上级重要会议和重要文件精神，落实上级重要决策部署。

2.认真落实同级监督办法。落实公司同级监督办法，2020年XX市分公司党支部班子成员和相关领导人员的均没有发现苗头性、倾向性问题。

3.督促提醒业务部门履行“一岗双责”，完善制度流程。按照《关于XX分公司变更纪检监察人员和举报方式的通知》），明确纪检检查工作小组成员和工作职责，进一步切实推动各部门部门履行好“一岗双责”，落实业务监督常态化，推进“嵌入式”廉洁风险防控，针对重点领域开展监督检查，完善和修订业务制度和管控流程。从制度上规范基础工作流程，由结果导向管理转向源头数据过程管控，《关于XX市分公司开展数据基础管理常态化工作的通知》、《****办法》等制度，进一步从源头做好风险管控。制定并下发《****通知》），进一步规范了公司员工及合作伙伴的廉洁从业行为，在公司内营造了风清气正的良好氛围。对维护项目整治费用、项目管理、业务招待费、福利费等进行抽查，查看是否符合公司管理办法，报账与实际是否相符并对不符合规范的进行督促整改。

4.建立完善的监督体系。一是组织召开合作伙伴座谈会。XX市分公司10月29日以“廉洁 合作共赢”为主题开展合作伙伴廉洁座谈会。进一步加强与合作伙伴的沟通交流，搭建企业与合作伙伴沟通交流的平台合作伙伴现场签署了《廉洁合作承诺书》XX份，着力构建不能腐的外部监督环境。二是持续开展物业外呼监督，全面开展关于场租、电费的物业外呼工作，检查是物业数据是否正确、准确，是否按照合同履约进行相关的服务，重点针对转付和垫付的情况进行检查，构建物业中心核实、财务稽核、纪检抽查三级外呼体系，共外呼XX次，发现问题X个，整改完成问题X,作站切实发挥基层“助听器”、“触角”、“前哨站”作用，在5个区域开展好工作站的建设和日常管理、做好廉洁宣传、相关制度上墙、持续深化廉洁风险防控，开展学习共31次，合作伙伴参与共282人次。

(八)强化执纪严肃问责（**分）

1.规范信访举报渠道管理。严格落实《中国**分公司信访举报信箱（电子邮箱）管理办法》，在公司内部、合作伙伴座谈会等及时宣传信访举报渠道，按要求登记管理台账。

2.2020年XX市分公司未收到信访举报。

3.严肃查处违规违纪。2020年XX市分没有发生违反中央八项规定精神和“四风”问题，选人用人问题，廉洁从业问题的情况，无人员违规违纪收到党纪或政纪处分。

4.党支部积极配合开展好案件查办。2020年XX市分公司配合开展好案件查办，按要求查办省分纪委交办的案件。

（九）加强自身建设（**分）

1.纪检委员做好党风廉政建设情况调研。XX市分公司纪检委员深入区域进行调研，围绕一岗双责、廉政建设、风险防控、“清风眼”阵地落实、“头雁行动”落实、业务发展、安全生产等方面开展调研，宣贯《XX关于外出工作就餐实行“AA”制的通知》），通过座谈会、谈心谈话、上站检查等方式对能解决的问题现场解决，不能解决的问题带回公司汇报党支部，建立台账，制定详细解决措施。

2.严格按照规定报告工作。严格落实《云南州市分公司纪委报告工作办法（试行），2020年向纪委报告2020年上半半年党风廉政建设和反腐败自检自查报告、2020年度党风廉政和反腐工作总结，中国XX市分公司关于“四风”问题整治情况“回头看”工作长效机制的报告、中国股份有限公司XX市分公司党支部纪检“画像”、2月XX市纪检委员向省公司纪委作工作述职报告，XX分公司关于2018年党建工作责任制考评整改的报告。

3.加强纪检监察干部监督管理。2020年XX市分公司未发现纪检干部发生违规违纪问题受到组织处理和纪律处分的情况。

4.按时填录并及时报送纪检台账及问题线索信息。XX市分公司及时报送纪检工作台账和问题线索信息。

5.严格执行《收受礼品试行登记上交的规定》。根据《XX党委收受礼品实行登记上交的实施细则》要求，2020年未收到礼品上交。

6.及时分发并组织学习公司总部印发的案例通报和节假日前公司总部印发的有关通知。及时分发公司纪委转发的案例通报及重要节假日期间加强作风建设有关通知。每月纪检监察小组成员监督部门开展违纪违规案例学习，并通过党小组、纪检监察小组、纪检联系会、党员大会等形式开展案例通报学习及讨论，共开展4次节前集体廉洁谈话，下发节假日提醒文个3个，节假日提醒短信532个，还借助微信、邮件等媒介进行提醒教育，巩固落实中央八项规定精神，加强全体员工日常管理、监督和教育，营造风清气正的良好氛围，2020年各个节日均未发生廉洁问题。

二、存在问题

一是部分基层员工嵌入式廉洁风险防控手段和方法不足，对自身岗位的廉洁风险点的重视程度不够，对于如何从源头把控风险的意识和方法不足。例如对各项费用审核需要登记台账、反复审核，避免出现错报、漏报等情况；二是专项监督检查还有不到位的地方，对重要岗位、重点环节的监督检查还需要进一步加强。

三、整改措施

（一）完善制度建设，形成源头管控。

认真总结成绩和不足，借鉴其他分公司的一些好的做法和经验，坚持从源头、从根本抓起，进一步健全完善管理制度和业务工作流程、建立广泛的监督制度和科学的考评制度，转变作风、培养干部员工的自觉行为，从根本上形成党风廉政建设和反腐败工作的长效机制。

公司自评报告范文第8篇

XX党委：

按照《XX党委2020年党风廉政建设和反腐败工作责任制考核评价办法》要求，现对XX市市分公司党支部2020年党风廉政建设和反腐败工作责任制自查自评情况报告如下：

第一部分：自查情况：（自评得分**分）

一、主体责任（自评得分**分）

（一）党的纪律特别是政治纪律和政治规矩（15分）

1.深入学习贯彻党中央、上级纪委重要会议及领导重要讲话、指示、批示精神。过党员大会、支委会、党小组、专题会议、自学等形式，深入学习贯彻中央纪委全会和中央企业、总部及省公司党风廉政建设工作会精神，坚定理想信念，严守党的政治纪律和政治规矩。1月24日，XX分公司召开2020党建和党风廉政建设工作会，全面部署2020年党风廉政建设工作，对党风廉政建设和反腐败工作作出具体安排，细化党风廉政建设和反腐败工作要点和具体措施，并根据工作开展情况，动态调整下发《关于下发XX分公司2020年下半年纪检工作计划的通知》（XX〔2020〕111号）。

2.领导干部不断提高政治站位，严守党的政治纪律和政治规矩。XX市分公司党支部全体党员始终把政治理论学习摆在首要位置。深入学习贯彻新时代中国特色社会主义思想，坚定理想信念，严守党的政治纪律和政治规矩，牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，不折不扣贯彻落实以同志为核心的党中央作出的决策部署。在工作中毫不动摇、百折不挠贯彻落实党中央、上级党委、纪委的决策部署，不打任何折扣，不耍任何小聪明，不搞任何小动作，不断制定和完善各项制度，认真履行党建和党风廉政建设“一岗双责”，做到忠诚、干净、担当。

3.认真落实组织生活，严肃党内政治制度。12月3日XX市分公司党支部扎实召开了2020年度专题组织生活会，深入开展党的基本理论学习、专题调查研究、广泛听取基层员工意见的基础上，以刀刃向内的自我革命精神，认真查摆问题、开展批评和自我批评，2020年内没有党员接受过函询谈话、组织处理、纪律处分，组织生活会上党员深刻剖析反思，深挖问题根源，勇于揭丑亮短，红了脸，出了汗，也端正了态度，使大家经历了一次严格的党内生活锻炼，思想得到升华，党性观念进一步强化。

4.践行初心使命，细化制度建设。进一步细化省公司党委党风廉政建设相关制定办法，XX市分公司细化《XX2020年党风廉政建设和反腐败工作安排》下发《关于下发XX分公司2020年下半年纪检工作计划的通知》（XX〔2020〕111号）《关于开展嵌入式廉洁风险防控工作的通知等相关办法》（XX党字〔2020〕2号）《XX关于外出工作就餐实行“AA”制的通知》（XX〔2020〕128号）等文件，通过建章立制，进一步扎紧了制度的“笼子”，确保党风廉政建设和反腐败工作常态化、制度化。

5.积极配合完成审计检查工作。积极配合XX市分公司履职待遇和特定费用专项检查、维护费专项检查，并扩大范围看着自查自纠，形成自检报告并制定整改计划、将风险防控措施落实到具体责任人，要求在日常工作中逐项整改到位。

6.严格执行个人重大事项报告和领导人员临时出国（境）报批制度。XX市分公司领导班子如实向省分公司报备个人重大事项，2020年XX市分公司无领导人员因私出国（境）事项。

（二）层层落实责任（13分）

1.召开2020年度党风廉政和反腐败工作会议。1月24日，XX分公司召开2020党建和党风廉政建设工作会，全面部署2020年党风廉政建设工作，对党风廉政建设和反腐败工作作出具体安排，细化党风廉政建设和反腐败工作要点和具体措施，并根据工作开展情况，动态调整下发《关于下发XX分公司2020年下半年纪检工作计划的通知》（XX〔2020〕111号）。

2.认真听取党风廉政建设和反腐败工作报告。2020年1月24日党支部书记听取纪检委员汇报2020年党风廉政和反腐败工作计划，2020年8年23日XX市分公司以“守住初心 总结工作 狠抓落实 力促发展”主题召开2020年年中党建、党风廉政建设和反腐败工作会议暨党风廉政建设和反腐败专题会议，党支部书记与纪检委员分别做党风廉政建设和反腐败工作专题报告，并做上半年纪检工作总结和下半年纪检工作计划。

3.签订党建和党风廉政责任书。2020年1月25日，XX市分公司党支部书记与部门、区域经理签订《2020年党建和党风廉政责任书》，5月14日召开支委扩大会，对2018党建工作、党风廉政建设和反腐败工作责任制进行通报以及制定详细整改措施，逐一整改，目前已全部完成整改工作。

4.全面加强党的领导，认真落实“一岗双责”。领导班子认真履行“一岗双责”，坚持党要管党、从严治党，始终把党建和党风廉政建设工作摆在突出位置，将全面落实党建工作责任制作为重要的政治责任抓紧抓实，并把述责述廉情况纳入个人年度述职报告中。

5.落实“四中形态”第一种形态。XX市分公司坚持抓早抓小，防止小错酿成大过，发现苗头性、倾向性以及轻微违纪问题时及时提醒、咬耳扯袖，在运用监督执纪“第一种形态”上下更大力气。

6.积极推进“大监督”体系有效运行。一是制度嵌入，优化风险控制点，完善健全风险防控体系。下发《关于开展嵌入式廉洁风险防控工作的通知》（XX党字〔2020〕2号）制定工作目标、明确工作内容、细化工作要去，梳理出《嵌入式廉洁风险案例库及防控手册》，2020年，各个部门从自身领域出发，展开嵌入式廉洁风险防控工作，最终形成分公司嵌入式廉洁风险信息库，合计154个风险点，全面梳理嵌入式风险防控信息，着力构建“不干腐败、不能腐、不想腐”的体制机制。二是开展嵌入式廉洁风险防控意识教育。以部门为单位结合本部门岗位位廉洁风险防控实际情况对员工进行廉洁风险防控专业知识及技能的培训。开展违规违纪案例学习，用反面典型案例警示大家，对照岗位，查找风险点，并制定风险防控措施、完善管理制度，做好源头管理。三是定期开展纪检小组会议和纪检联系会议。分公司以部门为单位，结合生产经营工作实际，分析确定重要廉洁风险点，并在月度纪检小组会议上或经分会上汇报自查整改情况，详细分析风险诱因，识别可有效监控廉洁风险发生的关键廉洁风险指标，确定预警和预防方法及方式，2020年开展了8次纪检协调小组会议讨论实行跨部门、跨专业的重要廉洁风险的专项检查或专项整改工作，着力推动“嵌入式”廉洁风险防控体系开展。

7.组织开展特定关系人的专项检查。按要求填写领导干部亲属所办企业情况登记表。

8.签订《保廉合同》，全年签订《保廉合同》1126份，为有效防范公司经营过程中的廉洁风险，构建廉洁的对外合作关系。

9.严格落实“清风眼”工作站挂钩帮扶制度。XX市分公司领导班子严格落实季度区域调研帮扶制度，针对区域短板、难点、重点问题开展调研并对检查“清风眼工作站”、区域廉洁文化园、制度上墙、学习台账等工作开展情况。了通过与区域人员进行一对一谈话、召开座谈会、上站抽查等方式析区域当前存在的风险点，制定廉洁风险防控措施，持续深化区域廉洁风险防控。

（三）落实中央八项规定精神、纠正“四风”（10分）

1.落实“四风”问题整治工作“回头看”常态化机制。认真开展“四风”问题整治工作“回头看”工作，深入推进“四风”突出问题的解决，共发现7类问题，深入查找深层次原因4条，制定整改措施10条，全面落实从严管党治企责任，纠正‘四风’不能止步，作风建设永远在路上”，防止“四风”问题反弹回潮。2018年“回头看”发现问题的整改落实情况在今年“回头看”中予以公开，接受广大员工群众的监督。

2.严格贯彻落实中央八项规定精神、纠正“四风”。2020年未发生违反中央八项规定精神，未出现“四风”问题的情况。

（四）加强宣传教育（**分）

1.党支部书记上党风廉政建设专题党课、作党风廉政建设和反腐败工作专题报告。2020年4月26日党支部书记以“讲规矩、有纪律”为主题为全体党员上专题党课，带领大家切实把握严守党的政治纪律和规矩的重大意义，充分认识违反政治纪律和规矩的危害；2020年8月23日，支部书记为全体员工作2020年党风廉政建设和反腐败工作专题报告，围绕落实公司2020年工作会议目标任务，提高政治站位，坚持党要管党，纵深推进全面从严治党，持续深化公司党风廉政建设和反腐败工作。

2.组织开展廉洁从业专题学习。纪检委员2020年8月23日纪检委员为全体员工作2020年党风廉政建设和反腐败工作专题报告，通过具体案列学习、分析2020年公司重点监督的风险点，以案反思，不断强化干部员工的廉洁从业教育，提高坚守真理、坚守正道、守规矩、坚守底线的自觉性。2020年9月29日纪检委员已“如何防范廉洁风险-清正廉洁作表率”为题为大家上专题党课，以知识点学习、案例分析、“小金库”资产情况通报为例，带领大家提高增强拒腐防变的能力。

3.在“不忘初心、牢记使命”主题教育中，开展警示教育活动。一是10月19日，XX党支部组织全体党员、团员、群众前往廉洁教育基地开展“走进万亩林场、传承善洲精神”活动，观看教学视频，学习杨善洲老书记清正廉洁，把名利抛在身后的精神；二是2020年9月29日纪检委员已“如何防范廉洁风险-清正廉洁作表率”为题为大家上专题党课，以知识点学习、案例分析、“小金库”资产情况通报为例，带领大家提高增强拒腐防变的能力；三是2020年12月16日召开四季度纪检联系会，集中学习2020年巡查工作通报暨三季度案例通报。

4.做好重要节假日廉洁提醒工作。全年共下发节假日提醒文件X个，发送XX条廉洁提醒短信，通过2个工作微信群在清明、元旦、五一、端午、中秋、国庆、春节等节日前提醒广大党员、员工认真落实中央八项规定精神，增强广大员工廉洁自律意识，营造风清气正的节日氛围。

5.关键岗位员工集体廉洁谈话。1月25日，XX公司召开年度党建和党风廉政工作会议，XX分公司纪检委员、副总经理XX同志代表党支部向参加会议的37位员工进行春节节前廉洁谈话。本次谈话旨在增强全体人员的对党风廉政建设重要性的认识，增强廉洁从业意识。9月9日，XX分公司纪检监察组举行“中秋、国庆”节前集体廉洁谈话提醒，巩固落实中央八项规定精神取得的成果，加强全体员工日常管理、监督和教育的需要，杜绝“节日腐败”，严防“四风”反弹。

（五）选好管好干部（**分）

1.坚持民主集中制，严格执性选人用人管理办法相关规定。XX分公司2020年度共计开展竞争性选拔1人次，并严格按照《公司管理序列职务及领导人员管理办法》（中国党委〔2017〕 11号）文件要求开展，经对照自查，各环节未发现问题。

2.加强干部监督管理。为防止干部精神懈怠、不担当不作为、搞团团伙伙等问题发生，XX市分公司下发《关于建立总经理与员工双向沟通会制度的通知》（XX〔2020〕96号 ），共开展2次总经理与员工双向沟通会，参加人员为基层员工（不含部门负责人）与公司领导，进一步听取员工心声，加强民主管理与高校，倾听员工诉求，帮助员工解决实际困难，以拓宽渠道为抓手，构建干部监督管理网络。

3.纪检委员参与重要人事初始酝酿。公司纪检委员在选人用人动议、考察、讨论决定、公示结果反馈等选拔任用的环节均参与讨论，并给出廉洁意见。

4.组织开展进行任前廉洁谈话。XX市分公司党支部书记、纪检委员认真组织任前人员廉洁谈话，全年任前廉洁谈话7人次，包含部门负责人横向调整、提拔任用及区域经理任前廉洁谈话。

（六）支持纪检监察工作（10分）

1.XX市分公司党支部支持配合省分纪委对问题线索的审查和处理。

2.组织召开党风廉政和反腐败工作联系会议。2020年召开了12次纪检工作小组联席会，组织学习违纪违规案例、开展节前廉洁提醒、制定年度工作细则、开展专项检查等，进一步加强政治建设，坚定理想信念，强化监督检查，加强队伍建设。

3.党支部书记每季度参加党风廉政建设和反腐工作联席会议。2020年党支部书记参加4次纪检党风廉政建设和反腐败工作联席会议。

4.纪检监察专兼职人员配备齐全。XX市分公司纪检专职人员配备符合公司相关规定，纪检监察工作小组人员每部门配备一名纪检联系员，纪检工作小组人员到齐。

二、监督责任（自评得分**分）

（七）做好监督提醒工作（**分）

1.督促提醒及时党支部及时学习贯彻上级重要会议和重要文件精神，落实上级重要决策部署。

2.认真落实同级监督办法。落实公司同级监督办法，2020年XX市分公司党支部班子成员和相关领导人员的均没有发现苗头性、倾向性问题。

3.督促提醒业务部门履行“一岗双责”，完善制度流程。按照《关于XX分公司变更纪检监察人员和举报方式的通知》），明确纪检检查工作小组成员和工作职责，进一步切实推动各部门部门履行好“一岗双责”，落实业务监督常态化，推进“嵌入式”廉洁风险防控，针对重点领域开展监督检查，完善和修订业务制度和管控流程。从制度上规范基础工作流程，由结果导向管理转向源头数据过程管控，《关于XX市分公司开展数据基础管理常态化工作的通知》、《****办法》等制度，进一步从源头做好风险管控。制定并下发《****通知》），进一步规范了公司员工及合作伙伴的廉洁从业行为，在公司内营造了风清气正的良好氛围。对维护项目整治费用、项目管理、业务招待费、福利费等进行抽查，查看是否符合公司管理办法，报账与实际是否相符并对不符合规范的进行督促整改。

4.建立完善的监督体系。一是组织召开合作伙伴座谈会。XX市分公司10月29日以“廉洁 合作共赢”为主题开展合作伙伴廉洁座谈会。进一步加强与合作伙伴的沟通交流，搭建企业与合作伙伴沟通交流的平台合作伙伴现场签署了《廉洁合作承诺书》XX份，着力构建不能腐的外部监督环境。二是持续开展物业外呼监督，全面开展关于场租、电费的物业外呼工作，检查是物业数据是否正确、准确，是否按照合同履约进行相关的服务，重点针对转付和垫付的情况进行检查，构建物业中心核实、财务稽核、纪检抽查三级外呼体系，共外呼XX次，发现问题X个，整改完成问题X,作站切实发挥基层“助听器”、“触角”、“前哨站”作用，在5个区域开展好工作站的建设和日常管理、做好廉洁宣传、相关制度上墙、持续深化廉洁风险防控，开展学习共31次，合作伙伴参与共282人次。

(八)强化执纪严肃问责（**分）

1.规范信访举报渠道管理。严格落实《中国**分公司信访举报信箱（电子邮箱）管理办法》，在公司内部、合作伙伴座谈会等及时宣传信访举报渠道，按要求登记管理台账。

2.2020年XX市分公司未收到信访举报。

3.严肃查处违规违纪。2020年XX市分没有发生违反中央八项规定精神和“四风”问题，选人用人问题，廉洁从业问题的情况，无人员违规违纪收到党纪或政纪处分。

4.党支部积极配合开展好案件查办。2020年XX市分公司配合开展好案件查办，按要求查办省分纪委交办的案件。

（九）加强自身建设（**分）

1.纪检委员做好党风廉政建设情况调研。XX市分公司纪检委员深入区域进行调研，围绕一岗双责、廉政建设、风险防控、“清风眼”阵地落实、“头雁行动”落实、业务发展、安全生产等方面开展调研，宣贯《XX关于外出工作就餐实行“AA”制的通知》），通过座谈会、谈心谈话、上站检查等方式对能解决的问题现场解决，不能解决的问题带回公司汇报党支部，建立台账，制定详细解决措施。

2.严格按照规定报告工作。严格落实《云南州市分公司纪委报告工作办法（试行），2020年向纪委报告2020年上半半年党风廉政建设和反腐败自检自查报告、2020年度党风廉政和反腐工作总结，中国XX市分公司关于“四风”问题整治情况“回头看”工作长效机制的报告、中国股份有限公司XX市分公司党支部纪检“画像”、2月XX市纪检委员向省公司纪委作工作述职报告，XX分公司关于2018年党建工作责任制考评整改的报告。

3.加强纪检监察干部监督管理。2020年XX市分公司未发现纪检干部发生违规违纪问题受到组织处理和纪律处分的情况。

4.按时填录并及时报送纪检台账及问题线索信息。XX市分公司及时报送纪检工作台账和问题线索信息。

5.严格执行《收受礼品试行登记上交的规定》。根据《XX党委收受礼品实行登记上交的实施细则》要求，2020年未收到礼品上交。

6.及时分发并组织学习公司总部印发的案例通报和节假日前公司总部印发的有关通知。及时分发公司纪委转发的案例通报及重要节假日期间加强作风建设有关通知。每月纪检监察小组成员监督部门开展违纪违规案例学习，并通过党小组、纪检监察小组、纪检联系会、党员大会等形式开展案例通报学习及讨论，共开展4次节前集体廉洁谈话，下发节假日提醒文个3个，节假日提醒短信532个，还借助微信、邮件等媒介进行提醒教育，巩固落实中央八项规定精神，加强全体员工日常管理、监督和教育，营造风清气正的良好氛围，2020年各个节日均未发生廉洁问题。

二、存在问题

一是部分基层员工嵌入式廉洁风险防控手段和方法不足，对自身岗位的廉洁风险点的重视程度不够，对于如何从源头把控风险的意识和方法不足。例如对各项费用审核需要登记台账、反复审核，避免出现错报、漏报等情况；二是专项监督检查还有不到位的地方，对重要岗位、重点环节的监督检查还需要进一步加强。

三、整改措施

（一）完善制度建设，形成源头管控。

认真总结成绩和不足，借鉴其他分公司的一些好的做法和经验，坚持从源头、从根本抓起，进一步健全完善管理制度和业务工作流程、建立广泛的监督制度和科学的考评制度，转变作风、培养干部员工的自觉行为，从根本上形成党风廉政建设和反腐败工作的长效机制。

公司自评报告范文第9篇

XX党委：

按照《XX党委2020年党风廉政建设和反腐败工作责任制考核评价办法》要求，现对XX市市分公司党支部2020年党风廉政建设和反腐败工作责任制自查自评情况报告如下：

第一部分：自查情况：（自评得分**分）

一、主体责任（自评得分**分）

（一）党的纪律特别是政治纪律和政治规矩（15分）

1.深入学习贯彻党中央、上级纪委重要会议及领导重要讲话、指示、批示精神。过党员大会、支委会、党小组、专题会议、自学等形式，深入学习贯彻中央纪委全会和中央企业、总部及省公司党风廉政建设工作会精神，坚定理想信念，严守党的政治纪律和政治规矩。1月24日，XX分公司召开2020党建和党风廉政建设工作会，全面部署2020年党风廉政建设工作，对党风廉政建设和反腐败工作作出具体安排，细化党风廉政建设和反腐败工作要点和具体措施，并根据工作开展情况，动态调整下发《关于下发XX分公司2020年下半年纪检工作计划的通知》（XX〔2020〕111号）。

2.领导干部不断提高政治站位，严守党的政治纪律和政治规矩。XX市分公司党支部全体党员始终把政治理论学习摆在首要位置。深入学习贯彻新时代中国特色社会主义思想，坚定理想信念，严守党的政治纪律和政治规矩，牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，不折不扣贯彻落实以同志为核心的党中央作出的决策部署。在工作中毫不动摇、百折不挠贯彻落实党中央、上级党委、纪委的决策部署，不打任何折扣，不耍任何小聪明，不搞任何小动作，不断制定和完善各项制度，认真履行党建和党风廉政建设“一岗双责”，做到忠诚、干净、担当。

3.认真落实组织生活，严肃党内政治制度。12月3日XX市分公司党支部扎实召开了2020年度专题组织生活会，深入开展党的基本理论学习、专题调查研究、广泛听取基层员工意见的基础上，以刀刃向内的自我革命精神，认真查摆问题、开展批评和自我批评，2020年内没有党员接受过函询谈话、组织处理、纪律处分，组织生活会上党员深刻剖析反思，深挖问题根源，勇于揭丑亮短，红了脸，出了汗，也端正了态度，使大家经历了一次严格的党内生活锻炼，思想得到升华，党性观念进一步强化。

4.践行初心使命，细化制度建设。进一步细化省公司党委党风廉政建设相关制定办法，XX市分公司细化《XX2020年党风廉政建设和反腐败工作安排》下发《关于下发XX分公司2020年下半年纪检工作计划的通知》（XX〔2020〕111号）《关于开展嵌入式廉洁风险防控工作的通知等相关办法》（XX党字〔2020〕2号）《XX关于外出工作就餐实行“AA”制的通知》（XX〔2020〕128号）等文件，通过建章立制，进一步扎紧了制度的“笼子”，确保党风廉政建设和反腐败工作常态化、制度化。

5.积极配合完成审计检查工作。积极配合XX市分公司履职待遇和特定费用专项检查、维护费专项检查，并扩大范围看着自查自纠，形成自检报告并制定整改计划、将风险防控措施落实到具体责任人，要求在日常工作中逐项整改到位。

6.严格执行个人重大事项报告和领导人员临时出国（境）报批制度。XX市分公司领导班子如实向省分公司报备个人重大事项，2020年XX市分公司无领导人员因私出国（境）事项。

（二）层层落实责任（13分）

1.召开2020年度党风廉政和反腐败工作会议。1月24日，XX分公司召开2020党建和党风廉政建设工作会，全面部署2020年党风廉政建设工作，对党风廉政建设和反腐败工作作出具体安排，细化党风廉政建设和反腐败工作要点和具体措施，并根据工作开展情况，动态调整下发《关于下发XX分公司2020年下半年纪检工作计划的通知》（XX〔2020〕111号）。

2.认真听取党风廉政建设和反腐败工作报告。2020年1月24日党支部书记听取纪检委员汇报2020年党风廉政和反腐败工作计划，2020年8年23日XX市分公司以“守住初心 总结工作 狠抓落实 力促发展”主题召开2020年年中党建、党风廉政建设和反腐败工作会议暨党风廉政建设和反腐败专题会议，党支部书记与纪检委员分别做党风廉政建设和反腐败工作专题报告，并做上半年纪检工作总结和下半年纪检工作计划。

3.签订党建和党风廉政责任书。2020年1月25日，XX市分公司党支部书记与部门、区域经理签订《2020年党建和党风廉政责任书》，5月14日召开支委扩大会，对2018党建工作、党风廉政建设和反腐败工作责任制进行通报以及制定详细整改措施，逐一整改，目前已全部完成整改工作。

4.全面加强党的领导，认真落实“一岗双责”。领导班子认真履行“一岗双责”，坚持党要管党、从严治党，始终把党建和党风廉政建设工作摆在突出位置，将全面落实党建工作责任制作为重要的政治责任抓紧抓实，并把述责述廉情况纳入个人年度述职报告中。

5.落实“四中形态”第一种形态。XX市分公司坚持抓早抓小，防止小错酿成大过，发现苗头性、倾向性以及轻微违纪问题时及时提醒、咬耳扯袖，在运用监督执纪“第一种形态”上下更大力气。

6.积极推进“大监督”体系有效运行。一是制度嵌入，优化风险控制点，完善健全风险防控体系。下发《关于开展嵌入式廉洁风险防控工作的通知》（XX党字〔2020〕2号）制定工作目标、明确工作内容、细化工作要去，梳理出《嵌入式廉洁风险案例库及防控手册》，2020年，各个部门从自身领域出发，展开嵌入式廉洁风险防控工作，最终形成分公司嵌入式廉洁风险信息库，合计154个风险点，全面梳理嵌入式风险防控信息，着力构建“不干腐败、不能腐、不想腐”的体制机制。二是开展嵌入式廉洁风险防控意识教育。以部门为单位结合本部门岗位位廉洁风险防控实际情况对员工进行廉洁风险防控专业知识及技能的培训。开展违规违纪案例学习，用反面典型案例警示大家，对照岗位，查找风险点，并制定风险防控措施、完善管理制度，做好源头管理。三是定期开展纪检小组会议和纪检联系会议。分公司以部门为单位，结合生产经营工作实际，分析确定重要廉洁风险点，并在月度纪检小组会议上或经分会上汇报自查整改情况，详细分析风险诱因，识别可有效监控廉洁风险发生的关键廉洁风险指标，确定预警和预防方法及方式，2020年开展了8次纪检协调小组会议讨论实行跨部门、跨专业的重要廉洁风险的专项检查或专项整改工作，着力推动“嵌入式”廉洁风险防控体系开展。

7.组织开展特定关系人的专项检查。按要求填写领导干部亲属所办企业情况登记表。

8.签订《保廉合同》，全年签订《保廉合同》1126份，为有效防范公司经营过程中的廉洁风险，构建廉洁的对外合作关系。

9.严格落实“清风眼”工作站挂钩帮扶制度。XX市分公司领导班子严格落实季度区域调研帮扶制度，针对区域短板、难点、重点问题开展调研并对检查“清风眼工作站”、区域廉洁文化园、制度上墙、学习台账等工作开展情况。了通过与区域人员进行一对一谈话、召开座谈会、上站抽查等方式析区域当前存在的风险点，制定廉洁风险防控措施，持续深化区域廉洁风险防控。

（三）落实中央八项规定精神、纠正“四风”（10分）

1.落实“四风”问题整治工作“回头看”常态化机制。认真开展“四风”问题整治工作“回头看”工作，深入推进“四风”突出问题的解决，共发现7类问题，深入查找深层次原因4条，制定整改措施10条，全面落实从严管党治企责任，纠正‘四风’不能止步，作风建设永远在路上”，防止“四风”问题反弹回潮。2018年“回头看”发现问题的整改落实情况在今年“回头看”中予以公开，接受广大员工群众的监督。

2.严格贯彻落实中央八项规定精神、纠正“四风”。2020年未发生违反中央八项规定精神，未出现“四风”问题的情况。

（四）加强宣传教育（**分）

1.党支部书记上党风廉政建设专题党课、作党风廉政建设和反腐败工作专题报告。2020年4月26日党支部书记以“讲规矩、有纪律”为主题为全体党员上专题党课，带领大家切实把握严守党的政治纪律和规矩的重大意义，充分认识违反政治纪律和规矩的危害；2020年8月23日，支部书记为全体员工作2020年党风廉政建设和反腐败工作专题报告，围绕落实公司2020年工作会议目标任务，提高政治站位，坚持党要管党，纵深推进全面从严治党，持续深化公司党风廉政建设和反腐败工作。

2.组织开展廉洁从业专题学习。纪检委员2020年8月23日纪检委员为全体员工作2020年党风廉政建设和反腐败工作专题报告，通过具体案列学习、分析2020年公司重点监督的风险点，以案反思，不断强化干部员工的廉洁从业教育，提高坚守真理、坚守正道、守规矩、坚守底线的自觉性。2020年9月29日纪检委员已“如何防范廉洁风险-清正廉洁作表率”为题为大家上专题党课，以知识点学习、案例分析、“小金库”资产情况通报为例，带领大家提高增强拒腐防变的能力。

3.在“不忘初心、牢记使命”主题教育中，开展警示教育活动。一是10月19日，XX党支部组织全体党员、团员、群众前往廉洁教育基地开展“走进万亩林场、传承善洲精神”活动，观看教学视频，学习杨善洲老书记清正廉洁，把名利抛在身后的精神；二是2020年9月29日纪检委员已“如何防范廉洁风险-清正廉洁作表率”为题为大家上专题党课，以知识点学习、案例分析、“小金库”资产情况通报为例，带领大家提高增强拒腐防变的能力；三是2020年12月16日召开四季度纪检联系会，集中学习2020年巡查工作通报暨三季度案例通报。

4.做好重要节假日廉洁提醒工作。全年共下发节假日提醒文件X个，发送XX条廉洁提醒短信，通过2个工作微信群在清明、元旦、五一、端午、中秋、国庆、春节等节日前提醒广大党员、员工认真落实中央八项规定精神，增强广大员工廉洁自律意识，营造风清气正的节日氛围。

5.关键岗位员工集体廉洁谈话。1月25日，XX公司召开年度党建和党风廉政工作会议，XX分公司纪检委员、副总经理XX同志代表党支部向参加会议的37位员工进行春节节前廉洁谈话。本次谈话旨在增强全体人员的对党风廉政建设重要性的认识，增强廉洁从业意识。9月9日，XX分公司纪检监察组举行“中秋、国庆”节前集体廉洁谈话提醒，巩固落实中央八项规定精神取得的成果，加强全体员工日常管理、监督和教育的需要，杜绝“节日腐败”，严防“四风”反弹。

（五）选好管好干部（**分）

1.坚持民主集中制，严格执性选人用人管理办法相关规定。XX分公司2020年度共计开展竞争性选拔1人次，并严格按照《公司管理序列职务及领导人员管理办法》（中国党委〔2017〕 11号）文件要求开展，经对照自查，各环节未发现问题。

2.加强干部监督管理。为防止干部精神懈怠、不担当不作为、搞团团伙伙等问题发生，XX市分公司下发《关于建立总经理与员工双向沟通会制度的通知》（XX〔2020〕96号 ），共开展2次总经理与员工双向沟通会，参加人员为基层员工（不含部门负责人）与公司领导，进一步听取员工心声，加强民主管理与高校，倾听员工诉求，帮助员工解决实际困难，以拓宽渠道为抓手，构建干部监督管理网络。

3.纪检委员参与重要人事初始酝酿。公司纪检委员在选人用人动议、考察、讨论决定、公示结果反馈等选拔任用的环节均参与讨论，并给出廉洁意见。

4.组织开展进行任前廉洁谈话。XX市分公司党支部书记、纪检委员认真组织任前人员廉洁谈话，全年任前廉洁谈话7人次，包含部门负责人横向调整、提拔任用及区域经理任前廉洁谈话。

（六）支持纪检监察工作（10分）

1.XX市分公司党支部支持配合省分纪委对问题线索的审查和处理。

2.组织召开党风廉政和反腐败工作联系会议。2020年召开了12次纪检工作小组联席会，组织学习违纪违规案例、开展节前廉洁提醒、制定年度工作细则、开展专项检查等，进一步加强政治建设，坚定理想信念，强化监督检查，加强队伍建设。

3.党支部书记每季度参加党风廉政建设和反腐工作联席会议。2020年党支部书记参加4次纪检党风廉政建设和反腐败工作联席会议。

4.纪检监察专兼职人员配备齐全。XX市分公司纪检专职人员配备符合公司相关规定，纪检监察工作小组人员每部门配备一名纪检联系员，纪检工作小组人员到齐。

二、监督责任（自评得分**分）

（七）做好监督提醒工作（**分）

1.督促提醒及时党支部及时学习贯彻上级重要会议和重要文件精神，落实上级重要决策部署。

2.认真落实同级监督办法。落实公司同级监督办法，2020年XX市分公司党支部班子成员和相关领导人员的均没有发现苗头性、倾向性问题。

3.督促提醒业务部门履行“一岗双责”，完善制度流程。按照《关于XX分公司变更纪检监察人员和举报方式的通知》），明确纪检检查工作小组成员和工作职责，进一步切实推动各部门部门履行好“一岗双责”，落实业务监督常态化，推进“嵌入式”廉洁风险防控，针对重点领域开展监督检查，完善和修订业务制度和管控流程。从制度上规范基础工作流程，由结果导向管理转向源头数据过程管控，《关于XX市分公司开展数据基础管理常态化工作的通知》、《****办法》等制度，进一步从源头做好风险管控。制定并下发《****通知》），进一步规范了公司员工及合作伙伴的廉洁从业行为，在公司内营造了风清气正的良好氛围。对维护项目整治费用、项目管理、业务招待费、福利费等进行抽查，查看是否符合公司管理办法，报账与实际是否相符并对不符合规范的进行督促整改。

4.建立完善的监督体系。一是组织召开合作伙伴座谈会。XX市分公司10月29日以“廉洁 合作共赢”为主题开展合作伙伴廉洁座谈会。进一步加强与合作伙伴的沟通交流，搭建企业与合作伙伴沟通交流的平台合作伙伴现场签署了《廉洁合作承诺书》XX份，着力构建不能腐的外部监督环境。二是持续开展物业外呼监督，全面开展关于场租、电费的物业外呼工作，检查是物业数据是否正确、准确，是否按照合同履约进行相关的服务，重点针对转付和垫付的情况进行检查，构建物业中心核实、财务稽核、纪检抽查三级外呼体系，共外呼XX次，发现问题X个，整改完成问题X,作站切实发挥基层“助听器”、“触角”、“前哨站”作用，在5个区域开展好工作站的建设和日常管理、做好廉洁宣传、相关制度上墙、持续深化廉洁风险防控，开展学习共31次，合作伙伴参与共282人次。

(八)强化执纪严肃问责（**分）

1.规范信访举报渠道管理。严格落实《中国**分公司信访举报信箱（电子邮箱）管理办法》，在公司内部、合作伙伴座谈会等及时宣传信访举报渠道，按要求登记管理台账。

2.2020年XX市分公司未收到信访举报。

3.严肃查处违规违纪。2020年XX市分没有发生违反中央八项规定精神和“四风”问题，选人用人问题，廉洁从业问题的情况，无人员违规违纪收到党纪或政纪处分。

4.党支部积极配合开展好案件查办。2020年XX市分公司配合开展好案件查办，按要求查办省分纪委交办的案件。

（九）加强自身建设（**分）

1.纪检委员做好党风廉政建设情况调研。XX市分公司纪检委员深入区域进行调研，围绕一岗双责、廉政建设、风险防控、“清风眼”阵地落实、“头雁行动”落实、业务发展、安全生产等方面开展调研，宣贯《XX关于外出工作就餐实行“AA”制的通知》），通过座谈会、谈心谈话、上站检查等方式对能解决的问题现场解决，不能解决的问题带回公司汇报党支部，建立台账，制定详细解决措施。

2.严格按照规定报告工作。严格落实《云南州市分公司纪委报告工作办法（试行），2020年向纪委报告2020年上半半年党风廉政建设和反腐败自检自查报告、2020年度党风廉政和反腐工作总结，中国XX市分公司关于“四风”问题整治情况“回头看”工作长效机制的报告、中国股份有限公司XX市分公司党支部纪检“画像”、2月XX市纪检委员向省公司纪委作工作述职报告，XX分公司关于2018年党建工作责任制考评整改的报告。

3.加强纪检监察干部监督管理。2020年XX市分公司未发现纪检干部发生违规违纪问题受到组织处理和纪律处分的情况。

4.按时填录并及时报送纪检台账及问题线索信息。XX市分公司及时报送纪检工作台账和问题线索信息。

5.严格执行《收受礼品试行登记上交的规定》。根据《XX党委收受礼品实行登记上交的实施细则》要求，2020年未收到礼品上交。

6.及时分发并组织学习公司总部印发的案例通报和节假日前公司总部印发的有关通知。及时分发公司纪委转发的案例通报及重要节假日期间加强作风建设有关通知。每月纪检监察小组成员监督部门开展违纪违规案例学习，并通过党小组、纪检监察小组、纪检联系会、党员大会等形式开展案例通报学习及讨论，共开展4次节前集体廉洁谈话，下发节假日提醒文个3个，节假日提醒短信532个，还借助微信、邮件等媒介进行提醒教育，巩固落实中央八项规定精神，加强全体员工日常管理、监督和教育，营造风清气正的良好氛围，2020年各个节日均未发生廉洁问题。

二、存在问题

一是部分基层员工嵌入式廉洁风险防控手段和方法不足，对自身岗位的廉洁风险点的重视程度不够，对于如何从源头把控风险的意识和方法不足。例如对各项费用审核需要登记台账、反复审核，避免出现错报、漏报等情况；二是专项监督检查还有不到位的地方，对重要岗位、重点环节的监督检查还需要进一步加强。

三、整改措施

（一）完善制度建设，形成源头管控。

认真总结成绩和不足，借鉴其他分公司的一些好的做法和经验，坚持从源头、从根本抓起，进一步健全完善管理制度和业务工作流程、建立广泛的监督制度和科学的考评制度，转变作风、培养干部员工的自觉行为，从根本上形成党风廉政建设和反腐败工作的长效机制。

公司自评报告范文第10篇

一、存在的主要问题

（1）对待旗下职工教育还不够严格。在工作、生活当中，对旗下职工思想教育和素质教育力度不够，导致有些职工工作质量不高，服务意识不强。二是和旗下加油站的加油员工思想交流不够，没有从根本上掌握干部的思想动态，开展谈心交流活动不够。

（2）工作标准不够精益求精。处理问题有时还存在畏难情绪，瞻前顾后、患得患失。忽视了工作的积极性、主动性、创造性，降低了工作标准。

（3）理论知识学习还需要加强。对马列主义、思想、邓小平理论和“三个代表”的重要思想系统化学习不够，缺乏对科学发展观精神实质的把握。在学习的方式上，理论联系实际、指导实践不够，不能真正做到在干中学，在学中干。

（4）工作作风不够扎实。虽然工作中取得了一定的成绩，但是树立为经济发展服务意识不够深刻，工作作风不够深入、不够扎实。

二、下一步整改措施

（1）加强学习，提高自身素质。加强组织学习马列主义、思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想，深刻把握他们的精神实质，深刻理解共产主义理论与生俱来的与时俱进的理论品质。并将学习和工作实践相结合，不断提高活学活用马列主义理论的能力，提高领导班子的政治和思想文化的整体素质。

（2）密切联系群众，树立亲民、爱民之心。以人民群众满意不满意作为衡量我们工作的第一标准，与广大人民群众保持密切的联系，让我们的行为时时刻刻方方面面都处于人民群众和社会各界的监督之下。

（3）经常反思，保持良好的工作作风。按照“学有所思、思有所悟、悟有所行、行有所果”的思想和忠诚党的事业，维护党的纪律的原则，坚持“三常”，即一是常学。在刻苦学习中夯实履行职责的理论水平的根基；二是常思。在创新中提高履行职责的能力水平，学而不思则惘，思而不学则殆。努力在理性思想中提高判断问题、筹划和落实工作的能力素质；三是常用。在稳定工作实践中研究新情况、谋划新思路、解决新问题、求得新成效，成为知识型、谋划型，务实型，开拓型，复合型的领导干部。

（4）切实转变工作作风，努力做好本职工作。要经常深入基层调查研究、指导工作，尤其要带着如何解决和处理工作中所遇到的新情况、新问题到基层去、到群众中去深入调查、了解、倾听意见，努力研究和探索新形势下经济建设当中出现的新情况、新问题，使市发改委适应新形势、新任务的需要。

公司自评报告范文第11篇

(一)主要做法

1、领导重视，组织机构健全，员工认识深刻。

为了做好行风评议工作，**分公司特别成立了由总经理为组长的中国****分公司行风评议领导小组，我公司也相应成立了**行评工作小组，实行了经理第一责任制，对整个行风评议工作负全部责任，并制定了《中国****分公司民主评议行风工作实施意见》，于6月24日召开了全体员工动员大会，使各层员工都深刻地认识到了行评的重要性和意义。

2、成立评议工作小组、制定工作计划

为保证行风评议工作的顺利进行，我公司精心组织、合理部署，制定了切实可行的工作计划及详细的工作安排时间表，具体内容如下：

第一阶段、准备动员阶段，时间为6月17日——7月1日

(1)制定接受行风评议实施方案；

(2)召开全体员工动员大会；

(3)向×××纠风办及市公司汇报工作。

第二阶段、自查自纠阶段，时间为7月1日——7月16日

(1)建立健全的经营管理规章制度，工作流程，原始台账；

(2)规范营业厅、商管理、服务规范、服务礼仪、服务承诺；

(3)整理宣传资料、业务单据；

(4)采取走访用户，召开座谈会，问卷调查等方式，征求客户意见，找出经营中存在的问题，特别是用户反映强烈的问题；

(5)对投诉处理典型例的收集；

(6)对集团客户资料的收集，备案；

(7)向相关部门汇报自查自纠工作情况。

第三阶段、接受评议阶段，时间为7月17日——9月10日

(1)与县纠风办及市公司联络，信息互通；

(2)作好接受县纠风办及市公司的评议准备。

第四阶段、检查整改阶段，时间为9月11日—9月30日

(1)针对评议进行整改；

(2)制定切实可行的整改措施。

第五阶段、总结表彰阶段，时间为11月

(1)对整改的情况进行检查验收；

(2)做好自身总结；

(3)召开全休员工大会，对先进个人进行表彰，并将评议结果向社会公布。

2、开门评议，找准问题

(1)发放问卷调查表，征求社会各界的意见和建议。

在自查自纠期间，我公司采取发放“用户满意度调查问卷”的方式，面对面的向社会各界人士征求意见和建议，问卷发放范围包括了县城、甸中、化念、大龙潭等乡镇、农村的广大用户，到目前为止共收集问卷×××份，综合满意率达到了×××，更直观更全面的从用户角度了解了我公司在服务等各方面取得的成绩和存在的不足。

(2)深入各单位，上门征求意见。

在自查自纠期间，我公司主动上门走访了法院、公安、检查院、万茂公司、化肥厂等多家行政、企事业单位，认真听取了各单位对我公司的意见和建议，使我们更好的了解各单位和广大用户对公司的需求及我公司需进一步改进的方面，并且通过走访，增进了与各单位之间的友谊，取得了各单位对**更多的信任。

(3)向媒体服务承诺，计划开办各类对话节目，直接倾听用户呼声，加强行风评议宣传。

在**分公司组织下，于7月12日在《**日报》上了公司统一的服务承诺，并打算通过开办“行风热线”、“热点访谈”、“回音壁”等栏目，与用户直接对话，及时接受用户的投诉，为用户排忧解难。充分利用公司现有的业务平台、业务窗口开展服务与宣传相结合的工作，在开办业务的同时适时宣传**，接受监督。

(4)设立热线电话，畅通投诉渠道，切实做到事事有落实、件件有回音。

为方便用户，畅通投诉渠道，我公司在营业场所向用户公布了“监督投诉热线”，并制定了一整套完善的投诉处理流程及严格的管理办法，从而保证了对用户投诉的及时处理与回复。

3、上下联动,议下评上,内外结合,深入开展自查自纠。

在自查自纠阶段，员工对业务掌握不深等方面存在问题，为了尽快解决，我公司实施了一整套完善的培训制度，分公司营业部门每年年初都要与市公司的人力资源部等部门协商，制定年度培训考核计划，并详细分解到日。并在此基础上由市分公司考核小组定期和不定期的针对每阶段进行培训、考核，以抽查的方式进行监督。培训内容涵盖以下几个方面：公司概况、电信服务方面的法律法规、营业各项管理制度、基础业务知识、新业务知识、计算机和操作系统应用、服务礼仪、服务规范等。通过本制度的认真实施，将大幅度提高各岗位员工的综合素质，从而达到更快更准确的为用户服务。

通过边评、边议、边改，使我公司上上下下看到了不足之处，找准了存在的问题，明确了今后工作的重点和努

力的方向。

(二)主要成效

1、边整边改，务求实效

评议是手段，整改是目的，客户满意是标准。为了解决好存在的问题，推动工作向前迈进，针对自查中发现的问题，我公司进行了认真梳理汇总，查找了问题的根源，我们经过认真研究，采取了以下整改措施：

(1)完善制度，规范行为

为加强内部管理，增强全体员工的服务意识、职责意识，不断提高工作效率和服务质量，树立营业厅对外良好的窗口形象，促进各项业务健康发展。根据上级公司的有关规定，结合**分公司的实际，特整合制定了《中国****分公司营业服务规范》及《中国****分公司用户投诉处理流程》。为了使制度能更好的落到实处，发挥应有作用，我公司专门成立了中国****分公司考核小组，根据“服务规范”与“用户投诉处理流程”内容对所有员工开展了自评、自查、自纠活动，并在营业厅一线窗口明显位置摆放了《中国****分公司用户现场调查表》，以通过用户监督与内部系统的自查，达到提升服务质量，树立良好服务形象的目的。制度内容包括了以下几个方面：

(a)营业人员管理规范

内容包括了各人员岗位职责、职业道德规范、职业道德标准、仪容仪表规范、行为举止规范、应知应会、规范用语要求、着装等方面的规范要求共13项×××多条；

(b)服务质量标准与服务管理制度

其中服务质量标准包括了固定网本地及长途电话业服务质量标准、移动通信业服务质量标准、互联网数据业务服务质量标准、因特网拨号接入业服务质量标准、无线寻呼业务服务质量标准、ip电话业务服务质量标准共6项×××多条；服务管理制度包括了营业前台现场管理制度、营业厅安全制度、用户信息保密制度、营业厅交接班制度、用户信息资料管理和传递制度、营业厅例会制度、用户意见统计分析制度、营业厅考勤制度、营业厅卫生管理制度、宣传物品公示管理制度、营业员培训制度、营业厅工作规范与处分办法等共15项×××多条。并整理出了包括前台营业、财务、培训、服务质量等在内的一系列详细的考核制度18项×××多条。将通过这些规范要求，提高各员工的自律意识和办事效率，从而大幅提高服务质量。

(2)建立机制、强化监督

为了客观的评价公司服务质量，切实提高公司服务水平和用户满意度，保证公司各项工作朝更好的方向发展，我公司从规范投诉处理流程，提高投诉处理效率入手，做了以下工作：

(a)实行“首问负责制”，遇到问题跟踪到底

营业厅一线人员接到用户投诉必须负责到底，必须认真填写“用户投诉处理流程工单”，无论任何内容的投诉都由接到投诉的人员进行整个流程的监督执行，并负责最后恢复用户的工作并负责将处理工单交由客户资料管理人员归档备查，这样所有投诉将在24小时内给用户答复。

(b)增强工作透明度，方便用户监督

在各营业场所显眼位置均公布了用户咨询、投诉热线(**)，提供对用户在业务方面的解释工作和对任何投诉的监督受理工作。形成了上级直接面对用户投诉，直接监督下及工作的局面，强制性的提高了营业厅一线人员的工作认真性。

(c)上级电话抽查，完善内部监督

为了做到及时发现问题及时改正，我公司特向上级客户服务部申请实施了内部电话抽查考评制度，由市公司客户服务部不定时的以用户身份电话抽查营业厅一线人员，发现问题及时通知改正。并制定了详细的考核标准，主要考核业务知识及业务技能、谈话技巧与服务意识、服务态度与后挂机、普通话与服务用语规范、用户资料保密工作等几个方面，共有16项×××条标准。

2、广泛宣传，增进了解

为了使广大用户更全面的了解**，更多的享受到**各种业务。我公司将按业务种类定期和不定期尽可能多的组织在县城、乡镇进行上街式业务宣传、咨询、促销等活动；加强对各单位、集团用户的业务推广、上门服务工作；并将通过上级分公司的组织，增加在电视、电台、报纸、网络等新闻媒体方面的宣传，从而使用户更多的了解**，争取得到广大**人民的关心和支持。

二、开展行风评议基本情况

中国****分公司隶属于中国****分公司,前身为中国****经营部,于**年10月15日开始营业,经过两年半的发展和完善,在**各族人民和社会各界人士的信赖和支持下,各项业务进展顺利。**年5月1日正式成立了中国****分公司，并与**年12月通过了iso9001-**质量体系认证。现有正式职工一人，合同工六人，经营业务包括了移动通信、国际长途通信、ip电话、固定电话、无线寻呼、数据通信、互联网业务、卫星通讯、电信增值等，这些业务既体现了中国**全业务运营商的独有特色。同时也充分利用差异化经营理念，使得这些业务的发展各有千秋，有声有色。在主营的移动通信业务上**用户达到800×××多户。服务网点遍布**所有乡镇和偏远企业，用户缴费、购卡、售后等问题均可在当地办理。

在自查自纠中，通过广泛深入机关、厂矿、农村开展问卷调查和座谈征求等形式，共发出征求意见表×××份，收回×××份，综合满意率达×××。其中，服务形象满意率达×××；服务规范用语满意率达×××；服务主动、热情满意率达×××，对用户的要求和疑问能积极主动询问满意率达×××；对用户的咨询应答准确、快速满意率达×××；办理业务操作熟练、准确满意率达×××；用户在办理业务时，是否对用户有推诿现象满意率达×××。通过征求意见可以看出广大客户对我们的工作还是比较满意和肯定的。同时，我们也看到了存在的问题和不足。

三、主要特点

1、领导重视、机构健全

由于**公司涉及面广，市场竞争激烈，做好行评工作需要得到社会各界的支持及参与。按照省、市、县纠风办的要求，我公司认真研究、吃透精神，成立领导小组及办公室，结合**实际情况，制定《中国****分公司实施意见》和详细工作计划、具体日程安排，并把行评工作列为公司重要议事日程，为我公司行评工作的顺利开展奠定了组织保障。

2、起点高、起步实、开局良好。

按照上级要求，我公司做到行评工作统一部署、精心组织、周密安排、广泛动员，并开展深入细致的征求意见，通过召开不同层次、不同规模的座谈会，走访客户，虚心征求社会各界的意见，充分发挥社会各界的参与和监督，找准存在的问题，进行深入细致的分析，制定了有针对性的整改措施，做到了自评、自查、自纠，边评、边议、边改，去粗取精，全面、客观、公正、实事求是的开展评议工作。

3、征求意见“阳光运作”，透明度高。

通过广泛向社会各界征求意见，认真梳理，向新闻媒体公开承诺的基础上，开通举报电话，设立举报箱，自觉接受社会各界的评议和监督，使**公司和群众之间“心联心”。

4、民主评议做到“三结合”

(1)定向测评。既向社会各界特别是公司具有代表性的主要服务对象发放测评意见表，以测评对象作出对公司的初步评议。

(2)县评议组综合测评。既由县行风测评组对我公司进行定期和不定期测评，及时对我公司提出合理化建议。

(3)市分公司、县纠风办监督测评。既由市分公司、县纠风办受理客户投诉，经过调查核实后，对我公司做出客观、公正、正确的评价。

5、内外结合、上下联动、议下评上、形成良好的社会氛围。

公司上下十分重视正面教育为主，对员工的世界观、人生观、价值观三观和“三个代表”重要思想教育，弘扬正气，使全体公司员工树立良好的职业道德和全心全意为人民服务的思想，在做好行评的同时，公司领导以身作则、带头学习，全体员工积极响应，是公司领导与员工之间产生共鸣。在不断提高思想素质和业务技能，不断增强抵御不正之风的自觉性的同时，逐步建立了有效的防范机制和监督机制，为开展行风评议打实“基石”，形成良好的社会氛围。

6、问题找得准、整改措施有力

通过广泛征求意见，找准了存在的问题，我公司有针对的提出整改意见和建议，制定出确实可行的整改措施，并在自查自纠中做到“查、纠、建”相结合，进行边查、边纠、边建，能够及时解决的立即解决，暂时不能解决的积极创造条件限期解决，给社会各界一个满意的答复。

7、真正做到行评工作与日常工作“两不误、两促进”

我公司始终坚持把行风评议工作与日常工作紧密结合起来，做到行评工作与日常工作同研究、同部署、同落实、同检查、同考核，实行量化目标考核，使之相辅相成、相互促进，真正做到行评工作与日常工作“两不误、两促进”，全面促进**工作迈上一个新的台阶。

四、存在的问题及下步工作打算

(一)存在的问题

通过广泛征求社会各界的意见，发放问卷调查表、走访客户、召开不同层次的座谈会，面对面实事求是地开展深入细致的征求意见，现将广大客户对我公司提出的意见和建议归纳为以下三个方面存在的问题：

1、内部流程需要更加规范，管理制度需要整合健全;

2、对接受内部及社会各界监督方面不够全面；

3、对本公司多业务的特性宣传不够广泛，没有使用户更全面的了解**。

(二)下步工作打算

针对以上存在的问题，我公司进行了认真的分析和研究，决定下一步从三个方面进行整改：

1、建立完善规章制度，不断规范行业行为。

通过行风评议，不断建立完善我公司的规章制度，使我公司逐步向规范化、制度化迈进，从而提升服务质量，不断规范行业行为，更好的为广大客户服务

2、建立机制、加大监督力度。

通过行风评议，逐步建立适应市场经济形势下的、符合公司客观实际的运行机制，并完善监督机制，加大监督力度，使公司更加与市场经济相融合，不断发展、壮大。

公司自评报告范文第12篇

现将我公司2005年民主评议行风工作自查情况汇报如下

一、统一思想，提高认识。民主评议行风是实践“三个代表”重要思想，实现好、维护好、发展好人民群众利益的重要举措，是扩大基层民主，强化群众监督，促进党风、政风和行业作风建设的重要途径。有利于通信企业及时倾听社会各界的意见和建议，加大监督检查工作的力度，不断改进通信服务工作，提高服务质量和水平。作为重点评议单位，我们充分认识到民主评议行风工作的重要意义，于5月26日召开了XX分公司2005年民主评议行风动员大会，全面部署民主评议行风工作。把民主评议行风工作列入重要议事日程，积极配合当地政府纠风办和评议代表做好工作，确保民主评议行风工作的顺利开展。

二、完善机构，落实责任，切实加强对民主评议行风工作的领导。为落实好民主评议行风工作，结合新县网通实际，成立了县公司行风评议领导小组及办公室。经理XXX任组长，副经理XX、XX、XXX任副组长，客户服务部、运维中心、工会、人事等主要负责人为领导小组成员。领导小组下设办公室，办公室设在综合部，XXX担任办公室主任。办公室印发了《XXX分公司民主评议行风实施方案》，针对评议内容和当地问卷调查反映出来的问题，制定自查自纠工作措施。

根据工作职责，进一步明确民主评议行风各项工作的牵头负责部门。民主评议行风组织协调工作由办公室负责；执行通信服务规章制度由客户服务部负责；通信服务质量由服务督察负责；通信设备维护、故障处理、电信运营商之间的互联互通问题由运维中心负责；利用职权“吃、拿、卡、要、报”由人事负责。

三、加强协调配合，形成整体合力。我们加强了与县委、政府、人大、政协、新闻媒体、通信监管部门及社会有关方面的联系，做到多请示、多汇报、多沟通。重要活动主动邀请县委、政府、人大、政协、新闻媒体、通信监管部门及社会有关方面参加指导。切实加强上情下达、下情上报工作，保证信息畅通。把行风评议与提高通信服务质量、加快通信业务发展等工作有机结合起来，统筹安排，通过行风评议进一步提高服务质量，促进今年各项工作任务的全面顺利完成。

四、强化奖惩措施，加强监督检查，进一步促进通信服务质量提高。按照民主评议行风实施方案的要求，县公司行风评议领导小组及办公室在民主评议行风活动组织实施阶段和整改阶段将组织不定期、不打招呼的检查。通过检查各单位落实通信服务各项规章制度情况、通信服务质量情况和民主评议行风工作开展情况，促进公司所有员工，尤其是企业的各级管理人员充分树立自觉服务意识，营造良好的服务氛围，进一步提高通信服务质量和水平，确保我公司在全县民主评议行风活动中取得较好的成绩，努力争当“年度行风建设先进单位”。同时，加大奖罚的力度，结合服务工作目标管理和业绩考核，对民主评议行风活动开展较好的实行奖励；对民主评议行风活动开展较差的实行重罚。为了使员工服务意识及服务水平不流于形式，使其持之以恒，市、县两级分别成立督导小组，采用市公司聘请商务调查公司以“神秘客户”的身份进行暗访，县公司组织相关服务管理人员进行明查等多种手段进行督导和检查，市公司每月组织一次“神秘客户”暗访，并将检查结果向全市进行通报。县公司每周都组织人员对窗口服务人员进行突击性检查，对于出现问题的班组和个人进行通报和罚款。

五、针对评议内容，着重抓好以下几方面的内容。（1）服务规范方面。我公司严格执行《中国网通（集团）有限公司河南省分公司入户服务规范》、《电信服务标准》，建立健全服务质量监督，检查和考核办法，出台了《服务督查工作管理实施细则》、《2005年度通信服务质量检查考核评分标准》、《通信服务奖惩办法》等，大力推行“首问负责制”和“黄牌警示制度”，并规定：凡因服务工作连续两个月被出示黄牌者，扣减该单位10分，连续三个月被出示黄牌者，除减该单位20分以外，该单位负责人的绩效工资降级一档一年；连续三个月无用户有理由投诉，奖励单位10分；当月评为第一名的，奖励该单位5分，连续三个月评为第一名的，奖励该单位10分，其单位负责人绩效上浮一档一年。（2）窗口服务方面。要求营业窗口人员一要做到着装统一，佩戴工号牌；二是态度要热情、主动，做到“来有迎声、去有送声、问有答声、唱收唱付”；三是仪表举止规范；四要使用文明规范用语；五要规范执行站立服务，严禁对用户出现“生、冷、硬、顶”现象。在装移机入户规范服务方面实行预约上门服务，并要求和客户约定时间前后不超过10分钟，统一着装并佩戴工号牌，礼貌服务并使用文明用语，装移修机操作符合规范等，严禁“吃、拿、卡、要”，发现上述一例现象，一经查实，有关部门将给予10倍罚款，严重者作待岗处理。（3）障碍查修方面。我公司实行对外的承诺是：属电缆障碍48小时修复，非电缆原因24小时修复。（4）电信资费方面。我公司严格执行国家资费政策，并将资费标准在收费上墙公布，用户可根据需要，凭有效证件随时进行免费查询。为方便用户缴费，我分公司和农行携手合作，在县城和各个乡镇共增加收费网点9个，并配备了坐椅、老花镜、纸、笔和各种宣传资料。（5）客服台服务方面。我们开通了96189咨询热线，实行24小时值班，能及时、准确地回答用户的咨询，及时责成有关人员处理问题。

此外，我们加大业务教育力度，努力打造一流的服务队伍。针对服务工作中部分人员素质参差不齐，业务水平不精的现状，我公司不断加大培训工作力度，多次组织人员到省、市公司参加各种业务技术培训。今年3月初，我们对全县对营业员、线务员进行轮训；认真学习了《电信条例》、《企业服务标准》、《国发办75号文件》等，6月份，对他们进行理论和实际操作学习和演练；另外，还组织人员参加各种岗位练兵、技术比武，安排了知识讲座，案例分析，答卷考核等形式多样，内容丰富，新颖的培训活动，通过多渠道，全方位的培训，使广大员工强化了学习意识，完善服务知识结构，规范了服务标准，改进服务方法和服务手段。

此外，我们还在公司上下开展“三讲一树”和“创先争优”活动，号召员工“远学王树明，近学姜运昌”先进事迹，对服务工作中坚持“客户至上，诚信服务”事迹突出的员工给予表扬，对在本岗位正常工作，因按章办事遭到个别客户无理取闹、谩骂或殴打，做到骂不还口，打不还手的给予奖励。

公司自评报告范文第13篇

关于内部控制自我评估报告的披露，既有研究大多停留在报告是否披露，以及对不同类型或特征的公司的披露情况进行比较；财务报告质量；是否受证监会处罚，同时，也有一些研究通过构建内控指数或从内部控制五要素出发详细分析内控报告。随着内控制度的完善，内控自评报告披露的力度应处于逐步增强的趋势，先前的研究局限于对每年披露内控自评报告的公司数目总体上的统计和对比，有些则忽略了新上市及退市的公司可能对统计数据准确性造成的影响，而具体到对同一上市公司内控自评报告在不同年份间连续披露情况的研究则较少。

在我国，政府监管对内部控制制度的制定、实施和完善具有重要影响。崔学刚（2004）认为政府失灵和监管不足都有可能造成政府监管无法达到其应有的效率限度。因此在政府监管下，内部控制制度的实行是否切实有效？我国的大部分上市公司由国企改制而成，基于我国的制度背景，公司股权性质对上市公司内控自评报告的披露是否会存在一定的影响？介于以上问题，本文从自愿性披露的角度出发，以我国《企业内部控制基本规范》等法律法规的颁布为研究契机，对2007年～2009年沪市A股上市公司内部控制自我评估报告披露的相关情况进行描述统计，由内控自评报告披露的连续性及报告质量来说明相关政策和监管环境对企业内部控制的影响及存在的问题、不同股权性质的上市公司在内控自评报告披露方面存在差异的原因，并提出改善我国上市公司内部控制自我评估报告披露质量的合理建议。本文的研究对相关部门的政策制定具有一定的借鉴意义。

二、 沪市A股上市公司内部控制自我评估报告披露情况的分析

2006年上海证券交易所出台了《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，规定公司董事会应在披露年度报告的同时，披露年度内部控制自我评估报告和自我评估报告的鉴证报告。然而，此规定并未在当年生效，而是到了2007年改为鼓励披露内部控制自我评估报告和自我评估报告的鉴证报告。为此本文选取沪市A股上市公司为样本，年份跨度为2007年～2009年。其中剔除07年及以后上市的公司，剔除在2007年、2008年或2009年退市的公司，剔除银行、证券、保险等具有特殊内部控制信息披露规定的公司，最后获得样本公司共计757家。我国于2008年6月颁布了《企业内部控制基本规范》，2010年4月五部委又联合了《企业内部控制基本规范》配套指引，且证监会和上交所在每年还会颁布一项《关于做好上市公司XX年年度报告及相关工作的通知》，相关政策的统计见表1。757家上市公司中有412家（54.43%）连续三年未披露内控自评报告；617家在2007年未披露内控自评报告的上市公司中有173家在2008年政府颁布内控基本规范后开始披露，且这些公司在2009年的财务报告中继续披露其内部控制自评报告；32家上市公司（占比4.23%）从2009年开始进行内控自评报告的披露。由此看出，鼓励性政策为主的监管环境下，在自愿披露的前提下，大部分企业出于各种原因连续三年不披露内控自评报告；随着相关政策的陆续出台并不断完善，以前年报中未披露内控自评报告的上市公司以出台的相关政策为指引开始逐步披露内控自评报告。这表明政府监管环境对于企业内部控制自我评估报告的披露具有一定约束作用，而监管力度及制约性的强弱直接关系到内控自评报告披露程度的高低。

随着监管政策的陆续出台和逐步完善，部分上市公司能够遵从政策监管的要求，积极配合并出具内部控制自我评估报告。内部控制较为完善的公司，自愿披露内部控制信息是一种向外部发送公司财务报告高质量信号的方式。173家上市公司选择在2008年企业内部控制基本规范出台后开始披露内部控制自我评估报告，那么是否意味着这些公司实现了高质量的内部控制？参照《企业内部控制基本规范》，并结合上交所出台的相关规定，本文从以下四个方面考查内控自评报告披露的详细与否：（1）是否从内部控制的五个构成要素"内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监督"对内部控制分别进行评价；（2）内部控制信息披露是否涵盖公司所有运营环节；（3）是否指出内部控制还存在的缺陷、问题，并提出具体的改进计划和措施；（4）公司是否设立了专门负责监督检查内部控制的内部审计部门或专职的内审人员。结果发现，这些公司内部控制自我评估披露的质量差强人意，仅有6.94%的样本公司进行了详细披露，简单披露的公司占到了60%以上。在这其中，指出自身仍然存在内控缺陷并提出改进措施的只有27家（15.6%），这说明政府监管对内部控制自我评估报告的披露起到了一定的推动作用，但效果并不理想，大部分上市公司的披露只是表面遵从，披露的内容过于简单。

三、 基于京沪地区特征的分析

在我国，地区市场化进程存在差异（樊纲、王小鲁，2009），不同地区受到政府干预的程度也有所不同，对政策的敏感性自然也就不一样。上海和北京无疑是最具代表性的两个城市：上海是我国的经济中心，相对市场化进程全国排名第一；北京是我国的政治中心，大部分政策从制定、实施到推广普及都由此开始。相比市场化进程较高的上海地区而言，地处北京的上市公司势必会受到较高程度的政策监管。基于地区特征，笔者选取地处北京和上海的沪市A股上市公司为对象，通过对样本公司2007年～2009年内部控制自我评估报告披露情况进行统计，以进一步验证企业内部控制自我评估报告的披露在不同的监管环境下存在差异，统计结果发现，北京地区内控自评报告披露的力度远高于上海，连续三年披露的公司占比北京为44.78%，上海为8.4%；连续三年未披露的占比北京味19.4%，上海为61.83%。在现有研究中，内控自评报告披露的影响因素包括了公司规模、盈余质量、股本结构、审计意见类型、公司业绩、再融资计划以及公司成长性、内审部门是否设立等。数据统计时期，我国上市公司内控报告仍属于自愿披露范畴，在自愿披露的前提下，表中北京地区连续披露程度比上海高出如此之多的现象，无论从公司特征还是公司业绩来考虑，很明显无法通过以上的因素进行合理的解释。

在资本市场上，为减少逆向选择，公司采用充分披露政策，以增加公众可获取的信息量。自愿披露公司内部控制信息的目的亦在于通过信号传递以降低逆向选择。在成熟的市场经济环境下，内部控制信息作为企业向外界传递公司运营情况的信号。内控质量高（比如，内部控制资源充裕、快速成长、设置了内审部门）的公司可以将增加内控的外部鉴证作为一种强有力的信号向市场传递管理层对内控质量的信心，从而提升投资者对公司的估值，降低资本成本。这难道说明地处北京的上市公司是在通过披露内控自评报告来对外传递公司运作良好的信号么？然而，在市场化程度最高的上海，仅有8.4%的上市公司连续三年披露了内控自评报告，连续三年未披露内控自评报告的公司达到81家，相对较低的披露比例表明在我国现阶段，即使在市场化程度最高的上海，企业并未有效的通过内控自评报告的披露来向外界传递企业的运营状况。显然，地处北京的上市公司并非是为利用信号传递作用而进行披露。

既然利用信号传递作用的意图不够充分，为什么北京地区的披露比例如此之高？前面提到中国市场化指数中，衡量各地市场化发展状况的五方面因素中有“减少政府对企业干预”一项指标，我们发现北京地区的得分为7.80（上海得分12.33），在东部地区的11个城市中排名第七，不难看出地处北京的上市公司内控自评报告的披露在很大程度上受到了政府监管的影响。经统计，在2008年《企业内部控制基本规范》颁布后，北京地区2007年未披露内控自评报告的上市公司中有51.35%选择在2008年开始披露，在东部地区各省市中处于较高的水平，这也充分说明了地处北京的上市公司对政府政策监管的敏感性较高，并能很好的遵从政策；同时，在北京上市的公司中，国有性质公司占到很大比例（北京2009年上市公司共有81家，国有性质公司有73家（90.12%），其中的61家选择披露（83.56%），这也从某种程度上说明了企业性质对企业内部控制自我评估报告的披露存在一定的影响。

地处北京的上市公司积极进行内控自评报告的披露，那么他们的内控就一定是高质量么？于是根据上文提到的内控自评报告评价标准，我们对从2008年开始披露内控自评报告的样本公司进行分析。经统计，虽然在2008年进行了内控自评报告的披露，但披露却过于简单，详细披露的数目为0，简单披露占到了73.69%。而在这19家样本公司的内控自评报告中，有14家认为自己的内部控制健全、有效。如果说这些公司确实实施了有效的内部控制，那么内控自评报告模式的构建和要求亟待规范，从而能够通过评判内控自评报告的优劣来衡量上市公司内部控制质量的高低；如果并非如此，那么这些简单披露内控自评报告的公司便存在“形式主义”披露的情况甚至外强中干的嫌疑。在实际工作中，有些监督检查往往仅停留在“过程控制”而忽略了对会计结果――会计信息质量的监管，这种监督检查的作用值得思考。

四、 基于上市类型的分析

相关法律法规的制定能够影响企业内部控制自我评估报告的披露，在一定程度上反映出监管环境对企业内部控制的影响。由于我国大陆资本市场发展起步较晚，法律建设还不成熟，各项法律法规处于逐步完善的过程中；相对而言，我国香港地区拥有较为完善的投资者保护立法，上市公司的信息披露和公司治理更严格，各相关政策更为具体，监管环境水平更高，制度建设更为完善，形成了高水准的法律实施环境。因此，大陆和香港在投资者保护的立法及实施等方面存在明显差异，与仅在内地上市的公司相比，在港上市的公司处于更为完善的投资者保护机制之下，公司治理者受到更为严格的法律法规的约束。由此，笔者将沪市的A+H股交叉上市、仅在A股上市、A+B股上市公司内控自评报告披露的情况进行对比分析，详细结果见表2。

从表2中可以看出，A+H股上市公司的内部控制自我评估报告披露的情况明显好于仅在A股上市和同时在A、B股上市的公司。A+H股交叉上市公司中，有超过1/4的公司连续三年披露内控自评报告，而仅在A股上市和A+B股上市的公司这一比例明显要低；同样从2008年开始披露内控自评报告的情况来看，A+H股上市公司披露内控自评报告的比例明显高于仅在A股上市和A+B股的上市公司。这表明在内地和香港交叉上市的公司受到更加严格的法律监管，同时，A+H股交叉上市的公司对于香港和内地的政策执行情况更加良好。在自愿性披露的前提下，交叉上市的公司受到更加严格的政策指引、制度监管和法律约束，这些公司自愿披露内控自评报告的动机更强。

五、 基于所有权性质的分析

上文已经指出，在北京地区范围内，披露内控自评报告的上市公司中国有企业占了很大比例，那么基于企业的股权性质，笔者将企业划分为国有企业和非国有企业，同时将国有企业划分为中央企业和地方国有企业，对全部样本公司进行分析。经统计，在2008年《企业内部控制基本规范》出台以后，积极遵从政策规定并开始披露内控自评报告的上市公司中73.41%（127/173）为国有企业，这些披露内控自评报告的国有企业占到全部国有企业样本的25.20%，高于非国有企业的18.18%；连续三年披露内控自评报告的公司中，国有企业披露的比例（15.87%）在1%显著水平上高于非国有企业（8.30%）。文章将国有企业具体划分为中央企业和地方国有企业，进行对比分析，发现中央企业的披露情况优于地方国有企业，且均在1%统计水平上显著不同。我们暂不对这些公司内控自评报告质量的优劣进行评价，单从披露力度方面看，很明显，国有企业能够积极遵从政府监管，更大力度的披露内控自评报告，其原因在于国家持股对公司的监管力度较强，对内控要求较高，且国有性质的公司不同于其他纯商业目标的公司，国有公司，尤其是中央企业，肩负着履行社会责任、支撑国民经济、执行国家战略等任务，因此健全的内部控制制度、在各地区经济发展中的重要地位及形象导致了国有企业以身作则，树立模范带头作用，积极构建并不断完善内控制度。

六、 结论及建议

针对本文指出的内部控制自我评估报告披露的程度、年度间的连续性及在不同股权性质的公司间存在差异的现象，可见在中国，监管环境、股权性质会影响上市公司内部控制自我评估报告的披露。我们提出如下建议：政策的出台要伴随适当程度的政府监管，同时更要注重政策出台的经济后果；内控体系的构建亟待规范，统一的内控体系和科学有效的内控制度对上市公司内部控制的评价有着十分重要的意义；上市公司的股权性质不同，对企业进行内部控制自我评估报告的披露会产生影响。笔者以为，要重视政府监管，更要注意政府监管的效率和效果，在制度规范的同时不忘质量控制，杜绝表面现象；要尽快出台统一规范的内控制度和自我评价体系，鼓励国有企业的模范带头作用，从而推动内控制度体系的健全和发展，内控建设仍然任重道远。

公司自评报告范文第14篇

【关键词】内蒙古上市公司；内部控制；自我评价；报告披露

一、引言

随着社会环境的变化，企业的发展壮大，相关法规的陆续出台，企业自身、投资者、社会公众、政府、监管部门等相关方对企业内部控制自我评价报告及内部控制鉴证报告等表外信息的披露需求不断增加，企业内部控制制度的建立、运行、评价及报告披露越来越重要。

二、内蒙古上市公司基本情况概述及研究样本选取

截至2011年年底，内蒙古自治区境内上市公司共有22个，按上市交易所划分，在深圳证券交易所上市的有7个，上海证券交易所上市的有15个；按上市板块划分，则主板19个，深圳中小企业板1个，深圳创业板2个。

2011中国统计年鉴显示，内蒙古至2010年底对煤矿开采及洗选业的投资达528.4亿元，占国家对煤矿开采及洗选业投资总额的4%，仅次于山西(929.5亿元)；对电力、热力及燃气的生产和供应业投资为1277.7亿元，居全国之首，占全国对电力、热力及燃气的生产和供应业投资总额的10%。

内蒙古自治区上市公司的性质体现了资源导向型经济发展战略，在22个上市公司中，有3个是煤炭采选业，按截至2011年底的资产总额从大到小排列分别为：伊泰B股、露天煤矿、平庄能源。在区内上市公司行业划分中，煤炭采选业占比13.64%，仅次于生物、化学原料制品制造业。

鉴于中国自2006年起开始出台《上市公司内部控制指引》等规范，为了对比有效，文章剔除在2006年之前上市的四个公司，选取剩余的18个上市公司为研究样本。这18个公司的股票简称分别是：包钢稀土(600111)、包钢股份（600010）、伊利股份(600887)、金宇集团(600201)、华资实业(600191)、ST明科（600091）、北方股份（600262）、内蒙华电（600863）、亿利能源（600277）、鄂尔多斯&鄂资B股（600295）、兰太实业（600328）、北方创业（600967）、西水股份（600291）、伊泰B股（900948）；深圳证券交易所上市的公司有：平庄能源(000780)、兴业矿业（000426）、四海股份（000611）、远兴能源（000683）。

三、样本公司内部控制自我评价实践现状及影响因素分析

上交所和深交所于2006年相继出台了《上市公司内部控制指引》，并分别于2006年7月1日和2007年7月1日起施行。《上市公司内部控制指引》要求上市公司对其内部控制有效性进行自我评价，并随年度报告一起披露内部控制自我评价报告。

今年(2012年)是境内各上市公司全面实施内部控制规范体系的第一年，要求执行本规范体系的上市公司披露内部控制自我评价报告及鉴证报告。对样本公司2006-2011年内控自评情况统计得到表1。

1.内部控制自我评价报告披露情况统计及原因分析

内蒙古上市公司自2006年起，其内部控制自我评价报告的披露情况从数量上看呈逐年上升趋势，但2009年突然大幅度增加，分析原因是2009年1月1日《企业内部控制基本规范》开始生效。但因尚不成熟，具体操作方案尚不完备，而2010年出台的配套指引又给予企业2年的过渡期，所以直到本研究止，披露内部控制自我评价报告的样本公司始终未逾50%。

2.内部控制鉴证报告披露情况统计及原因分析

无论是《上市公司内部控制指引》，还是《企业内部控制基本规范》及其配套指引都要求上市公司要报送或披露注册会计师对企业内控自评报告的鉴证意见，即披露内部控制鉴证报告[1]。样本公司对相关规定的遵循情况亦如表1所示。

2006年没有一个公司披露内部控制自我评价报告和鉴证报告，因为那时，上海证券交易所刚刚推出《上海证券交易所上市公司内部控制指引》。自2007年起，随着披露内控自评报告公司的增加，披露内控鉴证报告的公司也相应增多，但增幅小于披露内控自评报告的公司的增幅。

从以上统计描述可知，内蒙古自治区披露内控自评报告，尤其是聘请外部机构对内部控制进行审核的上市公司在数量上屈指可数。原因有二，一是内控规范体系尚不完善，可不披露；二是企业内控基础薄弱，不能披露。

3.内部控制自评报告的格式问题及原因分析

在披露的内控自评报告名称方面，各上市公司不十分一样，最常见的自评报告名称是：①上市公司全称+年度+内部控制评价报告；②上市公司全称+年度+内部控制自我评价报告。此外，还有命名为“关于2011年度内部控制的自我评价报告”、“关于2011年12月31日与财务报表相关的内部控制的自评报告”或“上市公司全称+内部控制自我评价报告”。而鉴证报告名称也有区别，如“内部控制鉴证报告”、“内部控制审计报告”。

由于缺乏具体的操作标准，造成企业实际执行规范进行内部控制自我评价时无所适从，上市公司内部控制及其自我评价的信息披露更是参差不齐，缺乏统一规范的格式[2]。

四、改善样本公司内部控制自我评价现状的建议

公司自评报告范文第15篇

一、我国上市公司内部控制信息披露的现状

1.2006-2009年内部控制信息披露的整体状况。

深沪交易所从2006年开始要求上市公司披露内部控制自我评价报告和鉴证报告，但可虑到实施的衔接性，深沪交易所规定上市公司2006年年报也可在全文的”重要事项”部分披露内部控制信息。由于不是强制要求披露，而且是内部控制自我评价报告和鉴证报告披露的第一年，上市公司内部控制自我评价报告和鉴证报告披露的情况不多。如2006年，沪市只有77家上市公司披露了内部控制自我评价报告，占当年披露年报公司的9.1%，而内部控制鉴证报告只有35家披露，占当年披露年报公司的4.1%。

从2007年开始，由于证监会和深沪交易所对内部控制自我评价报告和内部控制鉴证报告的披露要求越来越严，内部控制自我评价报告和鉴证报告披露的情况逐年向好。以上海市场为例：披露内部控制自我评价报告的上市公司从2006年77家上升到2009的354家，披露率上升了34.2个百分点；而披露内部控制鉴证报告的上市公司从2006年35家上升到217家，披露率上升了20.7个百分点。

2.上市公司2009年内部控制自我评价报告和鉴证报告披露状况。

2009年底正常在深沪正常交易的上市公司有1297家(深圳452家，上海845家)其中深市由于深圳证券交易所2009年对深市上市公司披露内部控制自我评价报告作了强制性规定，因此深市上市公司全部452家都披露了内部控制自我评价报告，而沪市仍属于自愿披露，有378家上市公司披露了内部控制自我评价报告，披露率为43.1%。而内部控制鉴证报告两市均属于自愿披露，深市共102家上市公司披露了内部控制鉴证报告，披露率为22.6%，沪市共217家上市公司披露了内部控制鉴证报告，披露率为25.7%，沪市略好于深市。

2009年在主板上市交易的金融企业共30家，全部披露了内部控制自我评价报告，其中有29家披露了内部控制鉴证报告，只有1家 没有披露，从此情况看出，由于监管政策对金融行业的特殊要求，金融行业披露内部控制信息的情况良好。

2009年披露内部控制鉴证报告企业按行业分类的情况。制造业、房地产业、金融业分别占据披露行业的前三位，分别占比45.14%、9.4%和9.09%。其余行业的披露情况见下表：

在披露内部控制鉴证报告的公司中有8家ST公司也披露了内部控制鉴证报告，占比2.5%，正常状态的公司为311家，占比97.5%。

二、内部控制评价报告及鉴证报告中存在的问题

1.上市公司内部控制评价报告对内部控制缺陷信息的披露不充分。我国《企业内部控制基本规范》对内部控制缺陷、重大缺陷和实质性漏洞并没有作出具体的定义，直到2010年颁布的《企业内部控制评价指引》才对内部控制缺陷作出了具体定义。内部控制缺陷，按严重程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标。具体到财务报告内部控制上，就是内部控制中存在的、可能导致不能及时防止或发现并纠正财务报表重大错报的一个或多个控制缺陷的组合。重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标。《企业内部控制评价指引》要求经认定的内部控制缺陷必须在内部控制评价报告中予以披露，但由于《企业内部控制评价指引》2010年才颁布，因此我国上市公司内部控制自评价报告中对内部控制缺陷的识别、认定、披露基本处于探索阶段，上市公司内部控制评价报告对内部控制缺陷信息的披露很不充分，语焉不祥。有些上市公司的内部控制评价报告避重就轻，对公司存在的内部控制缺陷不主动披露，对上市公司受到的处罚也不在报告中披露。

2.内部控制鉴证报告存在两种不同的鉴证意见表达方式。一种是积极主动式，基本的表达方式是“我们认为, 在所有重大方面有效保持”如招商地产审计师事务所德勤华永会计师事务所签署的“我们认为，招商地产公司于2009 年12 月31 日在所有重大方面有效地保持了评估报告所述的按照财政部颁发的《企业内部控制基本规范》建立的与财务报表相关的内部控制。”。另一种是消极被动式，基本表达方式是“没有发现――存在重大差异”“未发现, _存在重大不一致”“未发现重大控制缺陷”等。如深万科的审计事务所毕马威华振会计师事务所签署的意见为“我们未发现，在所有重大方面，贵公司董事会编写的《内部控制自我评价报告》中与财务报表编制相关的内部控制评估内容与我们审计贵公司上述财务报表的审计发现存在不一致。”

3.是内部控制鉴证报告的名称不一致。如内部控制审计核实意见、内部控制核实评价意见、内部控制审核报告、内部控制专项鉴证报告以及关于《内部控制自我评价报告》的专项说明等等。如航天科技内部控制鉴证报告叫内部控制制度报告，南天信息、锡业股份为内部控制审核报告，安泰科技为内部控制专项报告，华北高速、紫光股份为内部控制自我评价报告的审核评价意见，而深万科的则为关于《内部控制自我评价报告》的专项说明。

三、建议

1.统一内部控制评价报告披露内部控制缺陷的内容，将披露内容格式化。从上市公司披露的内部控制评价报告来看，披露内容着重于对内部控制基本情况和内部控制程序的描述，而对上市公司中存在的内部控制缺陷没有主动披露，或者避重就轻，轻描淡写一笔带过。应当制订内部控制评价报告披露内部控制缺陷的统一标准，规定哪些类型的内部控制缺陷应当予以披露。

2.尽快出台分类内部控制缺陷的操作细则，便于将内部控制缺陷分类工作具体化。2010年颁布的《企业内部控制评价指引》对内部控制缺陷作出了具体定义，但这种定义相当笼统，在实际工作中难以操作，因此应尽快出台评估内部控制缺陷的操作细则，以指导上市公司内部控制缺陷的评估与披露。

3.规范内部控制鉴证报告形式与名称。内部控制鉴证报告在表述方式、名称不一致，会使报告使用者对内部控制鉴证报告的理解存在分歧，从而削弱内部控制鉴证报告的公信力，因此规范内部控制鉴证报告形式与名称有助于内部控制鉴证报告的权威性。

参考文献：

[1]黄秋敏：2008, 上市银行内部控制信息披露状况分析― 以2001-2006年度报告为研究对象, 《审计研究》第1期