安全审计管理范文

安全审计管理范文第1篇

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻党的十七大和国务院《全面推进依法行政实施纲要》精神，紧紧围绕加强党的执政能力建设，建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，按照权力“取得有据、配置科学、运行公开、行使依法、监督到位”的要求，以维护人民群众的根本利益为出发点和落脚点，以制度创新为着力点，以监督制约为保障，切实规范审计权力的运行，提高审计机关行政效能，为我县经济社会又好又快发展营造良好的政务环境。

二、目标任务

通过全面清理审计机关行使的行政权力，摸清底数，编制内容详细、职责明晰的职权目录，制作运行清楚、程序严谨的权力流程图，建立健全各项规章制度，并严格按照规范的流程行使审计权力，公开审计权力运行的全过程，逐步建立起行为规范、程序严密、运行公开、结果公正、监督有力的审计权力运行机制。通过开展行政权力公开透明运行，加强对权力运行的监督和制约，不断适应社会主义市场经济发展的要求，完善落实科学发展观的体制保障，促进依法行政，建立健全惩治和预防腐败体系。

三、工作内容

（一）清理确认行政权力

1、编制职权目录。采用“自上而下”与“自下而上”相结合的方式，全面清理涉及我局行政权力具体事项的名称及执法依据，包括规范性文件和相关制度、办事流程、部门职能职责。重点清理涉及面广、自由裁量幅度较大的行政处理处罚职权等项目。通过清理，量化审计部门行政权力，对有悖于现行法律法规、不适应市场经济发展要求的各种文件和制度及时予以废止，同时，对清理后保留的行政职权事项，根据现行的法律、法规编制出审计部门《行政权力职权目录》，列出审计部门行政职权目录统计表。

2、细化自由裁量标准。依据《行政权力职权目录》，结合《中华人民共和国审计法》、《财政违法行为处罚处分条例》等，梳理出具有行政自由裁量空间的职权项目，按照合法、合理、公正的原则，对其运行范围、行使条件、实施种类、具体程序等具有裁量空间的内容进行量化细化，并通过集体讨论、组织调研、征求意见、听证等形式，从细化裁量标准入手，对行政权力项目进行分档限权，作出统一规定，明确具体的执行标准和范围、幅度，明确执法人员最高处罚的裁量权。对每一档行政权力项目所涉及的违法事实要件、违法情节类别和后果设定处罚标准，制定《永定县审计局行政处罚裁量意见细化表》，使行政自由裁量权清晰准确，使自由裁量权“刚性”化，最大限度地减少和控制自由裁量的空间。

3、制作流程图。在摸清审计部门行政权力、公示行政职权目录的基础上，以规范运行、提升效能为原则，以“内容合法、形式简明、操作方便”为标准，绘制出行政职权的运行流程图。在绘制行政职权运行流程图的过程中，凡法律法规有明确规定的，依照法定程序制作流程图；凡法律法规没有明确规定或没有规定的，依照工作程序绘制流程图；凡是可以简化的办事程序给予以简化。同时，对每个工作环节由谁来办、怎么办、办结时限等在权力运行图上应有明确规定，使每位审计人员行使行政权力有固定“路线”和“规矩”，使来办事的群众对审计部门行政权力运行一目了然，实现审计部门行政权力运行程序的优化。

4、加强内部审核。根据县规范行政权力运行工作督导小组的要求，单位内部审核要严把“五道关”。

第一道关：各股室、基建审计中心要按照各自的职责和所行使的职权，根据法律赋予的权力按13个类别进行全面清理、分类、归纳，并报局规范行政权力运行工作领导小组办公室（以下简称“规范办”）汇总。

第二道关：规范办根据各股室（中心）上报的职权，认真与现行法律法规进行对照，严格把关，仔细核实，初步确定行政职权，提交领导小组会议研究。

第三道关：局领导小组要召开专题会议，对上报的行政职权项目进行逐项审核，确定应予保留和剔除的行政职权。

第四道关：将审核后的行政职权项目发回各股室（中心）作进一步修改和完善，再次确认。

第五道关：召开局领导班子会议，经局领导班子集体研究审定、局长签署意见后将最后审定的行政权力项目上报县全面开展规范行政权力运行工作督导小组办公室（以下简称“县督导办”）。

（二）明确行政责任

在制作行政权力运行流程图的基础上，进一步明确每项权力运行的责任。要根据股室和岗位设置，将法定职权进行合理分权，分解到具体股室和岗位，使业务人员明确自己的行政职权和行政责任。

三）公开行政行为

实现政务公开制度，主动向社会公开经审定的行政职权目录、细化标准和流程图，适时公布行政运行工作动态。

（四）完善权力运行监督

针对腐败现象易多发的薄弱环节和重点部位，以完善制度建设为着力点，完善制定《永定县审计局发现重大问题报告制度》、《永定县审计局审计业务会议制度》、《永定县审计局审计听证实施办法制度》、《永定县审计局执法责任制度》、《永定县审计局执法过错责任追究制度》等相关制度。加强对制度建设和执行的跟踪督办，以制度来规范行政权力运行，用制度来建立对权力运行实施有效监督的长效机制。

四、工作步骤

第一阶段：动员部署

组织召开全局干部职工大会进行动员部署，传达贯彻全县规范行政权力运行试点工作经验总结暨全面铺开工作动员大会精神，统一思想，提高对规范行政权力运行工作重要性的认识，部署我局规范行政权力运行相关工作。成立局规范行政权力运行工作领导小组和监督小组，下设办公室，制定工作方案，并上报市审计局、县委办、县府办、县纪委、县政府法制办

以及县规范行政权力运行工作领导小组办公室。

第二阶段：组织实施

由局规范行政权力运行工作领导小组组织开展清理和规范各项审计权力、编制职权目录、制定自由裁量权细化标准、绘制权力运行流程图等工作，建立健全规范行政权力运行工作的相关制度，并采取多种有效的方式向社会公开。

第三阶段：公布实施

1、将经县督导办审核的行政权力运行相关材料以局文件正式印发实施，利用县政府网、机关局域网、政务公开栏等载体向社会进行公开、公布实施。

2、公布监督投诉电话，设立意见箱、意见薄，编制办事指南、宣传手册等。

3、通过政务公示、网站公开、新闻媒体等形式对单位行政职权目录、细化标准、行政流程图和各项配套制度进行广泛宣传，并组织单位干部职工开展业务知识学习培训。

第四阶段：总结提高

1、对规范行政权力运行工作进行认真总结和研讨，形成总结材料和组织撰写研讨文章，寻找差距，制定整改措施。

2、收集各方面资料，建立系统、完整的工作档案。

五、相关要求

1、加强领导。成立以局长为组长，副局长、纪检组长为副组长，各股股长、基建审计中心主任为成员的规范行政权力运行工作领导小组。下设办公室负责日常工作，确保工作有序有效运转。

安全审计管理范文第2篇

关键词：山区道路；安全审计；内容；步骤

道路安全审计(RoadSafelyAudits,简称RSA)是从预防交通事故、降低事故产生的可能性和严重性人手，对道路项目建设的全过程，即规划、设计、施工和服务期进行全方位的安全审核，从而揭示道路发生事故的潜在危险因素及安全性能，是国际上近期兴起的以预防交通事故和提高道路交通安全为目的的一项新技术手段。其目标是：确定项目潜在的安全隐患；确保考虑了合适的安全对策；使安全隐患得以消除或以较低的代价降低其负面影响，避免道路成为事故多发路段；保障道路项目在规划、设计、施工和运营各阶段都考虑了使用者的安全需求，从而保证现已运营或将建设的道路项目能为使用者提供最高实用标准的交通安全服务。

1道路安全审计的起源与发展

1991年，英国版的《公路安全审计指南》问世，这标志着安全审计有了系统的体系。从1991年4月起，安全审计成为英国全境主干道、高速公路建设与养护工程项目必须进行的程序，使英国成为安全审计的重要发起与发展国。而我国则是在20世纪90年代中期开始发展安全审计，主要有两个渠道：①以高等院校为主的学者通过国际学术交流与检索国外文献，从理论体系的角度引入道路安全审计的理论；②通过世界银行贷款项目的配套科研课题。在工程领域开展道路安全审计的实践。

目前，在澳大利亚、丹麦、英国、冰岛、新西兰和挪威等国已定期地执行道路安全审计，德国、芬兰、法国、意大利、加拿大、荷兰、葡萄牙、泰国以及美国正处于实验或试行阶段，其他许多国家也在就道路安全审计的引入进行检验，比如希腊等国家。国外研究表明，道路安全审计可有效地预防交通事故，降低交通事故数量及其严重度，减少道路开通后改建完善和运营管理费用，提升交通安全文化，其投资回报是15～40倍。

道路安全审计在我们道路建设中的重要性，不仅仅是在提高安全性方面，对经济性也有帮助。而山区道路的安全比起一般道路来讲，就更应该引起我们的注意，毕竟山区道路的崎岖以及地势的高低相对与一般道路对驾驶者来说是一个很大的挑战，而且其发生事故的死亡率也比其他道路高很多，因此，审计对于山区道路来说是至关重要的。

2山区道路安全审计内容

加拿大等国家认为，在项目建设的初步设计阶段进行道路安全审计最重要、最有效，因而早期的道路安全审计主要重点是在项目建设的初步设计阶段。现世界各国都普遍认为可在已运营的道路和拟建道路项目建设期的全过程实行安全审计，即在规划或可行性研究、初步设计、施工图设计、道路通车前期(预开通)和开通服务期(后评估阶段)都有所侧重地实行审计。山区道路安全审计同样与其他道路的安全审计工作内容一样。

3审计要素

典型的道路安全审计过程为：组建审计组+设计队介绍项目情况及提供资料+项目实施考察－安全性分析研究－编写安全审计报告+审计组介绍项目审计结果+设计队研究、编写响应报告－审计报告及响应报告共同构成项目安全文件。

整个安全审计的时间一般为两周左右。为保证安全审计的质量，审计组人员的构成至关重要。审计组的人数依项目的规模大小一般由26人组成，审计组应由不同背景、不同经历、受过培训、经验丰富、独立的人员(与设计队无直接关联)组成。审计人员一般应具备交通安全、交通工程、交通运行分析、交通心理、道路设计、道路维护、交通运营及管理、交通法律法规等方面的知识，应保证审计组人员相互间能平等、自由地交流、讨论和商议安全问题。审计人员应本着对社会(用户)负责的态度、安全第一的观点，依据道路标准规范，对项目各种设计参数、弱势用户、气候环境等的综合组合，展开道路安全审计。道路安全审计人员(审计组)与设计人员(设计队)的区别在于：设计人员需要综合考虑项目投资、土地、政治、地理、地形、环境、交通、安全等方方面面的因数，限于经验、时间的约束，对安全问题难免有所偏颇。而安全审计人员不考虑项目投资、建设背景等因数，仅仅考虑安全问题，只提安全建议，最后由设计人员决定：采纳、改进或不采纳。因而可以说道路安全审计的关键点为：它是一个正式的、独立进行的审计过程，须由有经验的、有资格的人员从事这一工作，要考虑到道路的各种用户，最重要的一点是只考虑安全问题。

安全审计报告一般应包括：设计人及审计组简述、审计过程及日期、项目背景及简况、图纸等，对确认的每一个潜在危险因素都应阐述其地点、详细特征、可能引发的事故(类型)、事故的频率及严重度评估、改进建议及该建议的可操作性(实用性)等。审计报告应易于被设计人员接受并实施。响应报告应由项目设计人员编写，其内容—般应包括：对审计报告指出的安全缺陷是否接受，如不接受应阐述理由，对每一改进建议应一一响应，采纳、部分采纳或不采纳，并阐明原因。

4现有山区道路的安全审计

对现状山区道路进行安全审计，主要评估现状道路潜在事故危险性，同时提出改进措施以降低未来发生事故的可能性。现状道路的安全审计与新建道路相类似，也需进行上面所提到的工作，但现场调查以及评估资料及文件这两步与新建道路有所不同。此时事故资料被作为欲审计资料的重要组成部分，同时该资料也包括可能导致事故发生潜在性的一些不利因素的详细资料。

理想的关于现状道路网的安全审计应该建立在有规律的基础之上。它可以以连续几年审计的结果为基础，采用滚动式的审计方式对路网中的每条道路都进行评估。对于里程较长的道路(一般>100km)，其安全审计工作可按两阶段进行，即初步审计阶段和详细审计阶段。前者主要对道路总体上进行粗略审计，给出存在的主要问题及所处位置，后者则对找到的问题进行进一步的详细分析并提出相应的改进建议。对里程较短的道路(<30km)可直接进行第二阶段的工作。而对里程在30km～100km的道路，两阶段审计工作可根据具体情况灵活进行。

由于欲审计道路已修建完成并已经运营，此时现场调查就显得非常重要。不管是拟建道路或已建道路、线内工程还是线外工程，安全审计工作必须全方位细致地进行。要考虑不同道路使用者对道路安全性能的不同需求。例如：①由于坡度太大或海拔高而使得驾驶员的心理产生恐惧；②半径太小可能使得驾驶员无法在规定视距范围内看到对方；③山体的稳定性也可能会影响到驾驶员。

另外，现状山区道路的安全审计工作还要调查不同的道路类型，例如白天、黑夜、干燥、潮湿等情况对道路的影响。此外，对现有道路网络的安全审计可结合养护工作同时进行，这样可减少相应的成本费用。

5我国山区道路的审计现状及问题和解决方法

5.1审计现状及问题

由于目前审计这个名词在国内还算比较新鲜，国外从起步发展到现在也不过十来年的时间，各方面都只是处于实验或者是试行阶段，并没有固定的一套理论依据。而我国相对外国来说又是落后了好几年，因此我国现在总体的审计现状也就处于探索阶段，各个方面也是处于起步阶段，不可能对各个方面的审计工作做到非常的完善。而道路的审计不过是众多审计工作中的一小部分，由于其本身的“新鲜性”，又对审计人员的要求较高，西部一些贫困地区教育跟不上，审计的人才缺乏也不是没有可能，设备等亦未全部到位。山区道路安全审计工作的开展较一般道路可能要更加的困难，因为山区道路多是停山临崖，弯道又多，坡度又大等各方面因素是其工作的开展要难与一般道路；更有甚者像那些偏僻地区的山区道路，可能路面的质量都无法保证，更不要提进行什么安全审计。

5.2解决方法

要改善我国目前的这种安全审计情况，需要全国各个方面的努力与配合，不过政府要有所规定，我们民间也要有这方面的意识。笔者简单列出几项：①国家应该颁布相关的法律制度，严格要求进行安全审计；②地方政府部门要加强管理；③加强对审计人员的培训；④提高我国的教育水平和人们的交通安全意识；⑤交通安全部门要深入到偏僻的山区；⑥提高我国的经济实力。

6结束语

山区道路的安全审计工作与其他道路的安全审计总体上应该说差不多，当然山区的那种独特的环境使得审计工作的重点可能不仅仅局限与一般的道路，不要认为山区道路的流量没有城市道路那么多而忽视它，我国是个多山的国家，山区道路对于我国各个地区的经济往来的作用不言而誉。通过安全审计，加强了全国各地交流。对于我国的经济发展有百利而无一害。国内山区道路建设的实际情况对道路安全审计进行了较为系统的分析研究并得出以下结论：

(1)道路安全审计独立于设计和标准。是以安全为核心的审计，其对象为一切与交通安全相关的工程和设施，它可分阶段、按步骤的实施，审计的结果为安全审计报告。

安全审计管理范文第3篇

关键词：山区道路；安全审计；内容；步骤

道路安全审计(RoadSafelyAudits,简称RSA)是从预防交通事故、降低事故产生的可能性和严重性人手，对道路项目建设的全过程，即规划、设计、施工和服务期进行全方位的安全审核，从而揭示道路发生事故的潜在危险因素及安全性能，是国际上近期兴起的以预防交通事故和提高道路交通安全为目的的一项新技术手段。其目标是：确定项目潜在的安全隐患；确保考虑了合适的安全对策；使安全隐患得以消除或以较低的代价降低其负面影响，避免道路成为事故多发路段；保障道路项目在规划、设计、施工和运营各阶段都考虑了使用者的安全需求，从而保证现已运营或将建设的道路项目能为使用者提供最高实用标准的交通安全服务。

1道路安全审计的起源与发展

1991年，英国版的《公路安全审计指南》问世，这标志着安全审计有了系统的体系。从1991年4月起，安全审计成为英国全境主干道、高速公路建设与养护工程项目必须进行的程序，使英国成为安全审计的重要发起与发展国。而我国则是在20世纪90年代中期开始发展安全审计，主要有两个渠道：①以高等院校为主的学者通过国际学术交流与检索国外文献，从理论体系的角度引入道路安全审计的理论；②通过世界银行贷款项目的配套科研课题。在工程领域开展道路安全审计的实践。

目前，在澳大利亚、丹麦、英国、冰岛、新西兰和挪威等国已定期地执行道路安全审计，德国、芬兰、法国、意大利、加拿大、荷兰、葡萄牙、泰国以及美国正处于实验或试行阶段，其他许多国家也在就道路安全审计的引入进行检验，比如希腊等国家。国外研究表明，道路安全审计可有效地预防交通事故，降低交通事故数量及其严重度，减少道路开通后改建完善和运营管理费用，提升交通安全文化，其投资回报是15～40倍。

道路安全审计在我们道路建设中的重要性，不仅仅是在提高安全性方面，对经济性也有帮助。而山区道路的安全比起一般道路来讲，就更应该引起我们的注意，毕竟山区道路的崎岖以及地势的高低相对与一般道路对驾驶者来说是一个很大的挑战，而且其发生事故的死亡率也比其他道路高很多，因此，审计对于山区道路来说是至关重要的。

2山区道路安全审计内容

加拿大等国家认为，在项目建设的初步设计阶段进行道路安全审计最重要、最有效，因而早期的道路安全审计主要重点是在项目建设的初步设计阶段。现世界各国都普遍认为可在已运营的道路和拟建道路项目建设期的全过程实行安全审计，即在规划或可行性研究、初步设计、施工图设计、道路通车前期(预开通)和开通服务期(后评估阶段)都有所侧重地实行审计。山区道路安全审计同样与其他道路的安全审计工作内容一样。

3审计要素

典型的道路安全审计过程为：组建审计组+设计队介绍项目情况及提供资料+项目实施考察－安全性分析研究－编写安全审计报告+审计组介绍项目审计结果+设计队研究、编写响应报告－审计报告及响应报告共同构成项目安全文件。

整个安全审计的时间一般为两周左右。为保证安全审计的质量，审计组人员的构成至关重要。审计组的人数依项目的规模大小一般由26人组成，审计组应由不同背景、不同经历、受过培训、经验丰富、独立的人员(与设计队无直接关联)组成。审计人员一般应具备交通安全、交通工程、交通运行分析、交通心理、道路设计、道路维护、交通运营及管理、交通法律法规等方面的知识，应保证审计组人员相互间能平等、自由地交流、讨论和商议安全问题。审计人员应本着对社会(用户)负责的态度、安全第一的观点，依据道路标准规范，对项目各种设计参数、弱势用户、气候环境等的综合组合，展开道路安全审计。道路安全审计人员(审计组)与设计人员(设计队)的区别在于：设计人员需要综合考虑项目投资、土地、政治、地理、地形、环境、交通、安全等方方面面的因数，限于经验、时间的约束，对安全问题难免有所偏颇。而安全审计人员不考虑项目投资、建设背景等因数，仅仅考虑安全问题，只提安全建议，最后由设计人员决定：采纳、改进或不采纳。因而可以说道路安全审计的关键点为：它是一个正式的、独立进行的审计过程，须由有经验的、有资格的人员从事这一工作，要考虑到道路的各种用户，最重要的一点是只考虑安全问题。

安全审计报告一般应包括：设计人及审计组简述、审计过程及日期、项目背景及简况、图纸等，对确认的每一个潜在危险因素都应阐述其地点、详细特征、可能引发的事故(类型)、事故的频率及严重度评估、改进建议及该建议的可操作性(实用性)等。审计报告应易于被设计人员接受并实施。响应报告应由项目设计人员编写，其内容—般应包括：对审计报告指出的安全缺陷是否接受，如不接受应阐述理由，对每一改进建议应一一响应，采纳、部分采纳或不采纳，并阐明原因。

4现有山区道路的安全审计

对现状山区道路进行安全审计，主要评估现状道路潜在事故危险性，同时提出改进措施以降低未来发生事故的可能性。现状道路的安全审计与新建道路相类似，也需进行上面所提到的工作，但现场调查以及评估资料及文件这两步与新建道路有所不同。此时事故资料被作为欲审计资料的重要组成部分，同时该资料也包括可能导致事故发生潜在性的一些不利因素的详细资料。

理想的关于现状道路网的安全审计应该建立在有规律的基础之上。它可以以连续几年审计的结果为基础，采用滚动式的审计方式对路网中的每条道路都进行评估。对于里程较长的道路(一般>100km)，其安全审计工作可按两阶段进行，即初步审计阶段和详细审计阶段。前者主要对道路总体上进行粗略审计，给出存在的主要问题及所处位置，后者则对找到的问题进行进一步的详细分析并提出相应的改进建议。对里程较短的道路(<30km)可直接进行第二阶段的工作。而对里程在30km～100km的道路，两阶段审计工作可根据具体情况灵活进行。

由于欲审计道路已修建完成并已经运营，此时现场调查就显得非常重要。不管是拟建道路或已建道路、线内工程还是线外工程，安全审计工作必须全方位细致地进行。要考虑不同道路使用者对道路安全性能的不同需求。例如：①由于坡度太大或海拔高而使得驾驶员的心理产生恐惧；②半径太小可能使得驾驶员无法在规定视距范围内看到对方；③山体的稳定性也可能会影响到驾驶员。

另外，现状山区道路的安全审计工作还要调查不同的道路类型，例如白天、黑夜、干燥、潮湿等情况对道路的影响。此外，对现有道路网络的安全审计可结合养护工作同时进行，这样可减

少相应的成本费用。

5我国山区道路的审计现状及问题和解决方法

5.1审计现状及问题

由于目前审计这个名词在国内还算比较新鲜，国外从起步发展到现在也不过十来年的时间，各方面都只是处于实验或者是试行阶段，并没有固定的一套理论依据。而我国相对外国来说又是落后了好几年，因此我国现在总体的审计现状也就处于探索阶段，各个方面也是处于起步阶段，不可能对各个方面的审计工作做到非常的完善。而道路的审计不过是众多审计工作中的一小部分，由于其本身的“新鲜性”，又对审计人员的要求较高，西部一些贫困地区教育跟不上，审计的人才缺乏也不是没有可能，设备等亦未全部到位。山区道路安全审计工作的开展较一般道路可能要更加的困难，因为山区道路多是停山临崖，弯道又多，坡度又大等各方面因素是其工作的开展要难与一般道路；更有甚者像那些偏僻地区的山区道路，可能路面的质量都无法保证，更不要提进行什么安全审计。

5.2解决方法

要改善我国目前的这种安全审计情况，需要全国各个方面的努力与配合，不过政府要有所规定，我们民间也要有这方面的意识。笔者简单列出几项：①国家应该颁布相关的法律制度，严格要求进行安全审计；②地方政府部门要加强管理；③加强对审计人员的培训；④提高我国的教育水平和人们的交通安全意识；⑤交通安全部门要深入到偏僻的山区；⑥提高我国的经济实力。新晨

6结束语

山区道路的安全审计工作与其他道路的安全审计总体上应该说差不多，当然山区的那种独特的环境使得审计工作的重点可能不仅仅局限与一般的道路，不要认为山区道路的流量没有城市道路那么多而忽视它，我国是个多山的国家，山区道路对于我国各个地区的经济往来的作用不言而誉。通过安全审计，加强了全国各地交流。对于我国的经济发展有百利而无一害。国内山区道路建设的实际情况对道路安全审计进行了较为系统的分析研究并得出以下结论：

(1)道路安全审计独立于设计和标准。是以安全为核心的审计，其对象为一切与交通安全相关的工程和设施，它可分阶段、按步骤的实施，审计的结果为安全审计报告。

安全审计管理范文第4篇

1利用网络及安全管理的漏洞窥探用户口令或电子帐号，冒充合法用户作案，篡改磁性介质记录窃取资产。

2利用网络远距离窃取企业的商业秘密以换取钱财，或利用网络传播计算机病毒以破坏企业的信息系统。

3建立在计算机网络基础上的电子商贸使贸易趋向“无纸化”，越来越多的经济业务的原始记录以电子凭证的方式

存在和传递。不法之徒通过改变电子货币帐单、银行结算单及其它帐单，就有可能将公私财产的所有权进行转移。

计算机网络带来会计系统的开放与数据共享，而开放与共享的基础则是安全。企业一方面通过网络开放自己，向全世界推销自己的形象和产品，实现电子贸易、电子信息交换，但也需要守住自己的商业秘密、管理秘密和财务秘密，而其中已实现了电子化且具有货币价值的会计秘密、理财秘密是最重要的。我们有必要为它创造一个安全的环境，抵抗来自系统内外的各种干扰和威协，做到该开放的放开共享，该封闭的要让黑客无奈。

一、网络安全审计及基本要素

安全审计是一个新概念，它指由专业审计人员根据有关的法律法规、财产所有者的委托和管理当局的授权，对计算机网络环境下的有关活动或行为进行系统的、独立的检查验证，并作出相应评价。

没有网络安全，就没有网络世界。任何一个建立网络环境计算机会计系统的机构，都会对系统的安全提出要求，在运行和维护中也都会从自己的角度对安全作出安排。那么系统是否安全了呢？这是一般人心中无数也最不放心的问题。应该肯定，一个系统运行的安全与否，不能单从双方当事人的判断作出结论，而必须由第三方的专业审计人员通过审计作出评价。因为安全审计人员不但具有专门的安全知识，而且具有丰富的安全审计经验，只有他们才能作出客观、公正、公平和中立的评价。

安全审计涉及四个基本要素：控制目标、安全漏洞、控制措施和控制测试。其中，控制目标是指企业根据具体的计算机应用，结合单位实际制定出的安全控制要求。安全漏洞是指系统的安全薄弱环节，容易被干扰或破坏的地方。控制措施是指企业为实现其安全控制目标所制定的安全控制技术、配置方法及各种规范制度。控制测试是将企业的各种安全控制措施与预定的安全标准进行一致性比较，确定各项控制措施是否存在、是否得到执行、对漏洞的防范是否有效，评价企业安全措施的可依赖程度。显然，安全审计作为一个专门的审计项目，要求审计人员必须具有较强的专业技术知识与技能。

安全审计是审计的一个组成部分。由于计算机网络环境的安全将不仅涉及国家安危，更涉及到企业的经济利益。因此，我们认为必须迅速建立起国家、社会、企业三位一体的安全审计体系。其中，国家安全审计机关应依据国家法律，特别是针对计算机网络本身的各种安全技术要求，对广域网上企业的信息安全实施年审制。另外，应该发展社会中介机构，对计算机网络环境的安全提供审计服务，它与会计师事务所、律师事务所一样，是社会对企业的计算机网络系统的安全作出评价的机构。当企业管理当局权衡网络系统所带来的潜在损失时，他们需要通过中介机构对安全性作出检查和评价。此外财政、财务审计也离不开网络安全专家，他们对网络的安全控制作出评价，帮助注册会计师对相应的信息处理系统所披露信息的真实性、可靠性作出正确判断。

二、网络安全审计的程序

安全审计程序是安全监督活动的具体规程，它规定安全审计工作的具体内容、时间安排、具体的审计方法和手段。与其它审计一样，安全审计主要包括三个阶段：审计准备阶段、实施阶段以及终结阶段。

安全审计准备阶段需要了解审计对象的具体情况、安全目标、企业的制度、结构、一般控制和应用控制情况，并对安全审计工作制订出具体的工作计划。在这一阶段，审计人员应重点确定审计对象的安全要求、审计重点、可能的漏洞及减少漏洞的各种控制措施。

1了解企业网络的基本情况。例如，应该了解企业内部网的类型、局域网之间是否设置了单向存取限制、企业网与Internet的联接方式、是否建立了虚拟专用网（VPN）？

2了解企业的安全控制目标。安全控制目标一般包括三个方面：第一，保证系统的运转正常，数据的可靠完整；第二，保障数据的有效备份与系统的恢复能力；第三，对系统资源使用的授权与限制。当然安全控制目标因企业的经营性质、规模的大小以及管理当局的要求而有所差异。

3了解企业现行的安全控制情况及潜在的漏洞。审计人员应充分取得目前企业对网络环境的安全保密计划，了解所有有关的控制对上述的控制目标的实现情况，系统还有哪些潜在的漏洞。

安全审计实施阶段的主要任务是对企业现有的安全控制措施进行测试，以明确企业是否为安全采取了适当的控制措施，这些措施是否发挥着作用。审计人员在实施环节应充分利用各种技术工具产品，如网络安全测试产品、网络监视产品、安全审计分析器。

安全审计终结阶段应对企业现存的安全控制系统作出评价，并提出改进和完善的方法和其他意见。安全审计终结的评价，按系统的完善程度、漏洞的大小和存在问题的性质可以分为三个等级：危险、不安全和基本安全。危险是指系统存在毁灭性数据丢失隐患（如缺乏合理的数据备份机制与有效的病毒防范措施）和系统的盲目开放性（如有意和无意用户经常能闯入系统，对系统数据进行查阅或删改）。不安全是指系统尚存在一些较常见的问题和漏洞，如系统缺乏监控机制和数据检测手段等。基本安全是指各个企业网络应达到的目标，其大漏洞仅限于不可预见或罕预见性、技术极限性以及穷举性等，其他小问题发生时不影响系统运行，也不会造成大的损失，且具有随时发现问题并纠正的能力。

三、网络安全审计的主要测试

测试是安全审计实施阶段的主要任务，一般应包括对数据通讯、硬件系统、软件系统、数据资源以及安全产品的测试。

下面是对网络环境会计信息系统的主要测试。

1数据通讯的控制测试

数据通讯控制的总目标是数据通道的安全与完整。具体说，能发现和纠正设备的失灵，避免数据丢失或失真，能防止和发现来自Internet及内部的非法存取操作。为了达到上述控制目标，审计人员应执行以下控制测试：（1）抽取一组会计数据进行传输，检查由于线路噪声所导致数据失真的可能性。（2）检查有关的数据通讯记录，证实所有的数据接收是有序及正确的。（3）通过假设系统外一个非授权的进入请求，测试通讯回叫技术的运行情况。（4）检查密钥管理和口令控制程序，确认口令文件是否加密、密钥存放地点是否安全。（5）发送一测试信息测试加密过程，检查信息通道上在各不同点上信息的内容。（6）检查防火墙是否控制有效。防火墙的作用是在Internet与企业内部网之间建立一道屏障，其有效性主要包括灵活性以及过滤、分离、报警等方面的能力。例如，防火墙应具有拒绝任何不准确的申请者的过滤能力，只有授权用户才能通过防火墙访问会计数据。

2硬件系统的控制测试

硬件控制测试的总目标是评价硬件的各项控制的适当性与有效性。测试的重点包括：实体安全、火

灾报警防护系统、使用记录、后备电源、操作规程、灾害恢复计划等。审计人员应确定实物安全控制措施是否适当、在处理日常运作及部件失灵中操作员是否作出了适当的记录与定期分析、硬件的灾难恢复计划是否适当、是否制定了相关的操作规程、各硬件的资料归档是否完整。

3软件系统的控制测试

软件系统包括系统软件和应用软件，其中最主要的是操作系统、数据库系统和会计软件系统。总体控制目标应达到防止来自硬件失灵、计算机黑客、病毒感染、具有特权职员的各种破坏行为，保障系统正常运行。对软件系统的测试主要包括：（1）检查软件产品是否从正当途径购买，审计人员应对购买订单进行抽样审查。（2）检查防治病毒措施，是否安装有防治病毒软件、使用外来软盘之前是否检查病毒。（3）证实只有授权的软件才安装到系统里。

4数据资源的控制测试

数据控制目标包括两方面：一是数据备份，为恢复被丢失、损坏或被干扰的数据，系统应有足够备份；二是个人应当经授权限制性地存取所需的数据，未经授权的个人不能存取数据库。审计测试应检查是否提供了双硬盘备份、动态备份、业务日志备份等功能，以及在日常工作中是否真正实施了这些功能。根据系统的授权表，检查存取控制的有效性。

5系统安全产品的测试

随着网络系统安全的日益重要，各种用于保障网络安全的软、硬件产品应运而生，如VPN、防火墙、身份认证产品、CA产品等等。企业将在不断发展的安全产品市场上购买各种产品以保障系统的安全，安全审计机构应对这些产品是否有效地使用并发挥其应有的作用进行测试与作出评价。例如，检查安全产品是否经过认证机构或公安部部门的认征，产品的销售商是否具有销售许可证产品的安全保护功能是否发挥作用。

四、应该建立内部安全审计制度

安全审计管理范文第5篇

关键词：涉密网络；安全审计；主机审计；系统设计

1引言

随着网络与信息系统的广泛使用，网络与信息系统安全问题逐渐成为人们关注的焦点。

涉密网与因特网之间一般采取了物理隔离的安全措施，在一定程度上保证了内部网络的安全性。然而，网络安全管理人员仍然会对所管理网络的安全状况感到担忧，因为整个网络安全的薄弱环节往往出现在终端用户。网络安全存在着“木桶”效应，单个用户计算机的安全性不足时刻威胁着整个网络的安全[1]。如何加强对终端用户计算机的安全管理成为一个急待解决的问题。

本文从系统的、整体的、动态的角度，参照国家对安全审计产品的技术要求和对部分主机审计软件的了解，结合实际的信息安全管理需求，讨论主机审计系统的设计，达到对终端用户的有效管理和控制。

2安全审计概念。

计算机网络信息系统中信息的机密性、完整性、可控性、可用性和不可否认性，简称“五性”，安全审计是这“五性”的重要保障之一[2]。

凡是对于网络信息系统的薄弱环节进行测试、评估和分析，以找到极佳途径在最大限度保障安全的基础上使得业务正常运行的一切行为和手段，都可以叫做安全审计[3]。

传统的安全审计多为“日志记录”，注重事后的审计，强调审计的威慑作用和安全事件的可核查性。随着国家信息安全政策的改变，美国首先在信息保障技术框架（IATF）中提出在信息基础设置中进行所谓“深层防御策略（Defense2in2DepthStrategy）”，对安全审计系统提出了参与主动保护和主动响应的要求[4]。这就是现代网络安全审计的雏形，突破了以往“日志记录”

等浅层次的安全审计概念，是全方位、分布式、多层次的强审计概念，符合信息保障技术框架提出的保护、检测、反应和恢复（PDRR）动态过程的要求，在提高审计广度和深度的基础上，做到对信息的主动保护和主动响应。

3主机审计系统设计。

安全审计从技术上分为网络审计、数据库审计、主机审计、应用审计和综合审计。主机审计就是获取、记录被审计主机的状态信息和敏感操作，并从已有的主机系统审计记录中提取信息，依据审计规则分析判断是否有违规行为。

一般网络系统的主机审计多采用传统的审计，涉密系统的主机审计应采用现代综合审计，做到对信息的主动保护和主动响应。因此，涉密网络的主机审计在设计时就应该全方位进行考虑。

3.1体系架构。

主机审计系统由控制中心、受控端、管理端等三部分组成。管理端和控制中心间为B/S架构，管理端通过浏览器访问控制中心。对于管理端，其操作系统应不限于Windows,浏览器也不是只有IE。管理端地位重要，应有一定保护措施，同时管理端和控制中心的通讯应有安全保障，可考虑隔离措施和SHTTP协议。

主机审计能够分不同的角色来使用，至少划分安全策略管理员、审计管理员、系统管理员。

安全策略管理员按照制定的监控审计策略进行实施；审计管理员负责定期审计收集的信息，根据策略判断用户行为（包括三个管理员的行为）是否违规，出审计报告；系统管理员负责分配安全策略管理员和审计管理员的权限。三员的任何操作系统有相应记录，对系统的操作互相配合，同时互相监督，既方便管理，又保证整个监控体系和系统本身的安全。控制中心是审计系统的核心，所有信息都保存在控制中心。因此，控制中心的操作系统和数据库最好是国内自己研发的。控制中心的存储空间到一定限额时报警，提醒管理员及时备份并删除信息，保证审计系统能够采集新的信息。

3.2安全策略管理。

不同的安全策略得到的审计信息不同。安全策略与管理策略紧密挂钩，体现安全管理意志。在审计系统上实施安全策略前，应根据安全管理思想，结合审计系统能够实现的技术途径，制定详细的安全策略，由安全员按照安全策略具体实施。如安全策略可以分部门、分小组制定并执行。安全策略越完善，审计越彻底，越能反映主机的安全状态。

主机审计的安全策略由控制中心统一管理，策略发放采取推拉结合的方式，即由控制中心向受控端推送策略和受控端向控制中心拉策略的方式。当安全策略发生更改时，控制中心可以及时将策略发给受控端。但是，当受控端安装了防火墙时，推送方式将受阻，安全策略发送不到受控端。由受控端向控制中心定期拉策略，可以保证受控端和控制中心的通讯不会因为安装个人防火墙或其他认证保护措施而中断。联网主机（服务器、联网PC机）通过网络接收控制中心的管理策略向控制中心传递审计信息。单机（桌面PC或笔记本）通过外置磁介质（如U盘、移动硬盘）接收控制中心管理策略。审计信息存放在主机内，由管理员定期通过外置磁介质将审计信息传递给控制中心。所有通讯采用SSL加密方式传输，确保数据在传输过程中不会被篡改或欺骗。

为了防止受控端脱离控制中心管理，受控端程序应由安全员统一安装在受控主机，并与受控主机的网卡地址、IP地址绑定。该程序做到不可随意卸载，不能随意关闭审计服务，且不影响受控端的运行性能。受控端一旦安装受控程序，只有重装操作系统或由安全员卸载，才能脱离控制中心的管理。联网时自动将信息传到控制中心，以保证审计服务不会被绕过。

3.3审计主机范围。

涉密信息系统中的主机有联网主机、单机等。常用操作系统包括Windows98,Windows2000,WindowsXP,Linux,Unix等。主机审计系统的受控端支持装有不同操作系统的联网主机、单机等，实现使用同一软件解决联网机、单机、笔记本的审计问题。

根据国家有关规定，涉密信息系统划分为不同安全域。安全域可通过划分虚拟网实现，也可通过设置安全隔离设备（如防火墙）实现。主机审计系统应考虑不同安全域中主机的管理和控制，即能够对不同网段的受控端和安装了防火墙的受控端进行控制并将信息收集到控制中心，以便统一进行审计。同时能给出简单网络拓扑，为管理人员提供方便。

3.4主机行为监控。

一般计算机使用人员对计算机软硬件尤其是信息安全知识了解不多，不清楚计算机的安全状态。主机审计系统的受控端软件应具有主机安全状态自检功能，主要用于检查终端的安全策略执行情况，包括补丁安装、弱口令、软件安装、杀毒软件安装等，形成检查报告，让使用人员对本机的安全状况有一个清楚的认识，从而有针对性地采取措施。自检功能可由使用人员自行开启或关闭。检查报告上传给控制中心。

主机审计系统对使用受控端主机人员的行为进行限制、监控和记录，包括对文档的修改、拷贝、打印的监控和记录，拨号上网行为的监控和记录，各种外置接口的禁止或启用（并口、串口、USB接口等）,对USB设备进行分类管理，如USB存储设备（U盘，活动硬盘）、USB输入设备（USB键盘、鼠标）、USB2KEY以及自定义设备。通过分类和灵活设置，增强实用性，对受控主机添加和删除设备进行监控和记录，对未安装受控端的主机接入网络拒绝并报警，防止非法主机的接入。

主机审计系统对接入计算机的存储介质进行认证、控制和报警。做到经过认证的合法介质可以从主机拷贝信息；未通过认证的非法介质只能将信息拷入主机内，不能从主机拷出信息到介质内，否则产生报警信息，防止信息被有意或者无意从存储设备（尤其是移动存储设备）泄漏出去。在认证时，把介质分类标识为非密、秘密、机密。当合法介质从主机拷贝信息时，判断信息密级（国家有关部门规定，涉密信息必须有密级标识）,拒绝低密级介质拷贝高密级信息。

在认证时，把移动介质编号，编号与使用人员对应。移动介质接入主机操作时记录下移动介质编号，以便审计时介质与人对应。涉密信息被拷贝时会自动加密存储在移动介质上，加密存储在移动介质上的信息也只能在装有受控端的主机上读写，读写时自动解密。认证信息只有在移动介质被格式化时才能清除，否则无法删除。有防止系统自动读取介质内文档的功能，避免移动介质接在计算机上（无论是合法还是非法计算机）被系统自动将所有文档读到计算机上。

3.5综合审计及处理措施。

要达到综合审计，主机审计系统需要通过标准接口对多种类型、多个品牌的安全产品进行管理，如主机IDS、主机防火墙、防病毒软件等，将这些安全产品的日志、安全事件集中收集管理，实现日志的集中分析、审计与报告。同时，通过对安全事件的关联分析，发现潜在的攻击征兆和安全趋势，确保任何安全事件、事故得到及时的响应和处理。把主机上一个个原本分离的网络安全产品联结成一个有机协作的整体，实现主机安全管理过程实时状态监测、动态策略调整、综合安全审计、数据关联处理以及恰当及时的威胁响应，从而有效提升用户主机的可管理性和安全水平，为整体安全策略制定和实施提供可靠依据。

系统的安全隐患可以从审计报告反映出来，因此审计系统的审计报告是很重要的。审计报告应将收集到的所有信息综合审计，按要求显示并打印出来，能用图形说明问题，能按标准格式（WORD、HTML、文本文件等）输出。但是，审计信息数据多，直接将收集的信息分类整理形成的报告不能很好的说明问题，还应配合审计员的人工分析。这些信息可以由审计员定期从控制中心数据库备份恢复。备份的数据自动加密，恢复时自动解密。审计信息也可以删除，但是删除操作只能由审计员发起，经安全员确认后才执行，以保证审计信息的安全性、完整性。

审计系统发现问题的修复措施一般有打补丁、停止服务、升级或更换程序、去除特洛伊等后门程序、修改配置和权限、专门的解决方案等。为了保证所有主机都能得到有效地处理，通过控制中心统一向受控端发送软件升级包、软件补丁。发送时针对不同版本操作系统，由受控端自行选择是否自动执行。因为有些软件升级包、软件补丁与应用程序有冲突，会影响终端用户的工作。针对这种情况，只能采取专门的解决方案。

在复杂的网络环境中，一个涉密网往往由不同的操作系统、服务器，防火墙和入侵检测等众多的安全产品组成。网络一旦遭受攻击后，专业人员会把不同日志系统里的日志提取出来进行分析。不同系统的时间没有经过任何校准，会不必要地增加日志分析人员的工作量。系统应提供全网统一的时钟服务，将控制中心设置为标准时间，受控端在接收管理的同时，与控制中心保持时间同步，实现审计系统的时间一致性，从而提供有效的入侵检测和事后追查机制。

4结束语

涉密系统的终端安全管理是一个非常重要的问题，也是一个复杂的问题，涉及到多方面的因素。本文从体系架构、安全策略管理、审计主机范围、主机行为监控、综合审计及处理措施等方面提出主机审计系统的设计思想，旨在与广大同行交流，共同推进主机审计系统的开发和研究，最终开发出一个全方位的符合涉密系统终端安全管理需求的系统。

参考文献：

[1]网络安全监控平台技术白皮书。北京理工大学信息安全与对抗技术研究中心，2005.

[2]王雪来。涉密计算机信息系统的安全审计。见：中国计算机学会信息保密专业委员会论文集，13:67-72.

[3]侯小东。安全：防火墙和安全审计是基础。中国计算机报，2003.

安全审计管理范文第6篇

涉密网与因特网之间一般采取了物理隔离的安全措施，在一定程度上保证了内部网络的安全性。然而，网络安全管理人员仍然会对所管理网络的安全状况感到担忧，因为整个网络安全的薄弱环节往往出现在终端用户。网络安全存在着“木桶”效应，单个用户计算机的安全性不足时刻威胁着整个网络的安全[1]。如何加强对终端用户计算机的安全管理成为一个急待解决的问题。

本文从系统的、整体的、动态的角度，参照国家对安全审计产品的技术要求和对部分主机审计软件的了解，结合实际的信息安全管理需求，讨论主机审计系统的设计，达到对终端用户的有效管理和控制。

2安全审计概念。

计算机网络信息系统中信息的机密性、完整性、可控性、可用性和不可否认性，简称“五性”，安全审计是这“五性”的重要保障之一[2]。

凡是对于网络信息系统的薄弱环节进行测试、评估和分析，以找到极佳途径在最大限度保障安全的基础上使得业务正常运行的一切行为和手段，都可以叫做安全审计[3]。

传统的安全审计多为“日志记录”，注重事后的审计，强调审计的威慑作用和安全事件的可核查性。随着国家信息安全政策的改变，美国首先在信息保障技术框架（IATF）中提出在信息基础设置中进行所谓“深层防御策略（Defense2in2DepthStrategy）”，对安全审计系统提出了参与主动保护和主动响应的要求[4]。这就是现代网络安全审计的雏形，突破了以往“日志记录”

等浅层次的安全审计概念，是全方位、分布式、多层次的强审计概念，符合信息保障技术框架提出的保护、检测、反应和恢复（PDRR）动态过程的要求，在提高审计广度和深度的基础上，做到对信息的主动保护和主动响应。

3主机审计系统设计。

安全审计从技术上分为网络审计、数据库审计、主机审计、应用审计和综合审计。主机审计就是获取、记录被审计主机的状态信息和敏感操作，并从已有的主机系统审计记录中提取信息，依据审计规则分析判断是否有违规行为。

一般网络系统的主机审计多采用传统的审计，涉密系统的主机审计应采用现代综合审计，做到对信息的主动保护和主动响应。因此，涉密网络的主机审计在设计时就应该全方位进行考虑。

3.1体系架构。

主机审计系统由控制中心、受控端、管理端等三部分组成。管理端和控制中心间为B/S架构，管理端通过浏览器访问控制中心。对于管理端，其操作系统应不限于Windows,浏览器也不是只有IE。管理端地位重要，应有一定保护措施，同时管理端和控制中心的通讯应有安全保障，可考虑隔离措施和SHTTP协议。

主机审计能够分不同的角色来使用，至少划分安全策略管理员、审计管理员、系统管理员。

安全策略管理员按照制定的监控审计策略进行实施；审计管理员负责定期审计收集的信息，根据策略判断用户行为（包括三个管理员的行为）是否违规，出审计报告；系统管理员负责分配安全策略管理员和审计管理员的权限。三员的任何操作系统有相应记录，对系统的操作互相配合，同时互相监督，既方便管理，又保证整个监控体系和系统本身的安全。控制中心是审计系统的核心，所有信息都保存在控制中心。因此，控制中心的操作系统和数据库最好是国内自己研发的。控制中心的存储空间到一定限额时报警，提醒管理员及时备份并删除信息，保证审计系统能够采集新的信息。

3.2安全策略管理。

不同的安全策略得到的审计信息不同。安全策略与管理策略紧密挂钩，体现安全管理意志。在审计系统上实施安全策略前，应根据安全管理思想，结合审计系统能够实现的技术途径，制定详细的安全策略，由安全员按照安全策略具体实施。如安全策略可以分部门、分小组制定并执行。安全策略越完善，审计越彻底，越能反映主机的安全状态。

主机审计的安全策略由控制中心统一管理，策略发放采取推拉结合的方式，即由控制中心向受控端推送策略和受控端向控制中心拉策略的方式。当安全策略发生更改时，控制中心可以及时将策略发给受控端。但是，当受控端安装了防火墙时，推送方式将受阻，安全策略发送不到受控端。由受控端向控制中心定期拉策略，可以保证受控端和控制中心的通讯不会因为安装个人防火墙或其他认证保护措施而中断。联网主机（服务器、联网PC机）通过网络接收控制中心的管理策略向控制中心传递审计信息。单机（桌面PC或笔记本）通过外置磁介质（如U盘、移动硬盘）接收控制中心管理策略。审计信息存放在主机内，由管理员定期通过外置磁介质将审计信息传递给控制中心。所有通讯采用SSL加密方式传输，确保数据在传输过程中不会被篡改或欺骗。

为了防止受控端脱离控制中心管理，受控端程序应由安全员统一安装在受控主机，并与受控主机的网卡地址、IP地址绑定。该程序做到不可随意卸载，不能随意关闭审计服务，且不影响受控端的运行性能。受控端一旦安装受控程序，只有重装操作系统或由安全员卸载，才能脱离控制中心的管理。联网时自动将信息传到控制中心，以保证审计服务不会被绕过。

3.3审计主机范围。

涉密信息系统中的主机有联网主机、单机等。常用操作系统包括Windows98,Windows2000,WindowsXP,Linux,Unix等。主机审计系统的受控端支持装有不同操作系统的联网主机、单机等，实现使用同一软件解决联网机、单机、笔记本的审计问题。

根据国家有关规定，涉密信息系统划分为不同安全域。安全域可通过划分虚拟网实现，也可通过设置安全隔离设备（如防火墙）实现。主机审计系统应考虑不同安全域中主机的管理和控制，即能够对不同网段的受控端和安装了防火墙的受控端进行控制并将信息收集到控制中心，以便统一进行审计。同时能给出简单网络拓扑，为管理人员提供方便。

3.4主机行为监控。

一般计算机使用人员对计算机软硬件尤其是信息安全知识了解不多，不清楚计算机的安全状态。主机审计系统的受控端软件应具有主机安全状态自检功能，主要用于检查终端的安全策略执行情况，包括补丁安装、弱口令、软件安装、杀毒软件安装等，形成检查报告，让使用人员对本机的安全状况有一个清楚的认识，从而有针对性地采取措施。自检功能可由使用人员自行开启或关闭。检查报告上传给控制中心。

主机审计系统对使用受控端主机人员的行为进行限制、监控和记录，包括对文档的修改、拷贝、打印的监控和记录，拨号上网行为的监控和记录，各种外置接口的禁止或启用（并口、串口、USB接口等）,对USB设备进行分类管理，如USB存储设备（U盘，活动硬盘）、USB输入设备（USB键盘、鼠标）、USB2KEY以及自定义设备。通过分类和灵活设置，增强实用性，对受控主机添加和删除设备进行监控和记录，对未安装受控端的主机接入网络拒绝并报警，防止非法主机的接入。

主机审计系统对接入计算机的存储介质进行认证、控制和报警。做到经过认证的合法介质可以从主机拷贝信息；未通过认证的非法介质只能将信息拷入主机内，不能从主机拷出信息到介质内，否则产生报警信息，防止信息被有意或者无意从存储设备（尤其是移动存储设备）泄漏出去。在认证时，把介质分类标识为非密、秘密、机密。当合法介质从主机拷贝信息时，判断信息密级（国家有关部门规定，涉密信息必须有密级标识）,拒绝低密级介质拷贝高密级信息。

在认证时，把移动介质编号，编号与使用人员对应。移动介质接入主机操作时记录下移动介质编号，以便审计时介质与人对应。涉密信息被拷贝时会自动加密存储在移动介质上，加密存储在移动介质上的信息也只能在装有受控端的主机上读写，读写时自动解密。认证信息只有在移动介质被格式化时才能清除，否则无法删除。有防止系统自动读取介质内文档的功能，避免移动介质接在计算机上（无论是合法还是非法计算机）被系统自动将所有文档读到计算机上。

3.5综合审计及处理措施。

要达到综合审计，主机审计系统需要通过标准接口对多种类型、多个品牌的安全产品进行管理，如主机IDS、主机防火墙、防病毒软件等，将这些安全产品的日志、安全事件集中收集管理，实现日志的集中分析、审计与报告。同时，通过对安全事件的关联分析，发现潜在的攻击征兆和安全趋势，确保任何安全事件、事故得到及时的响应和处理。把主机上一个个原本分离的网络安全产品联结成一个有机协作的整体，实现主机安全管理过程实时状态监测、动态策略调整、综合安全审计、数据关联处理以及恰当及时的威胁响应，从而有效提升用户主机的可管理性和安全水平，为整体安全策略制定和实施提供可靠依据。

系统的安全隐患可以从审计报告反映出来，因此审计系统的审计报告是很重要的。审计报告应将收集到的所有信息综合审计，按要求显示并打印出来，能用图形说明问题，能按标准格式（WORD、HTML、文本文件等）输出。但是，审计信息数据多，直接将收集的信息分类整理形成的报告不能很好的说明问题，还应配合审计员的人工分析。这些信息可以由审计员定期从控制中心数据库备份恢复。备份的数据自动加密，恢复时自动解密。审计信息也可以删除，但是删除操作只能由审计员发起，经安全员确认后才执行，以保证审计信息的安全性、完整性。

审计系统发现问题的修复措施一般有打补丁、停止服务、升级或更换程序、去除特洛伊等后门程序、修改配置和权限、专门的解决方案等。为了保证所有主机都能得到有效地处理，通过控制中心统一向受控端发送软件升级包、软件补丁。发送时针对不同版本操作系统，由受控端自行选择是否自动执行。因为有些软件升级包、软件补丁与应用程序有冲突，会影响终端用户的工作。针对这种情况，只能采取专门的解决方案。

在复杂的网络环境中，一个涉密网往往由不同的操作系统、服务器，防火墙和入侵检测等众多的安全产品组成。网络一旦遭受攻击后，专业人员会把不同日志系统里的日志提取出来进行分析。不同系统的时间没有经过任何校准，会不必要地增加日志分析人员的工作量。系统应提供全网统一的时钟服务，将控制中心设置为标准时间，受控端在接收管理的同时，与控制中心保持时间同步，实现审计系统的时间一致性，从而提供有效的入侵检测和事后追查机制。

安全审计管理范文第7篇

网络现在已经广泛运用于人类生活和工作的各个方面，因此也受到了学校的关注。校园网络管理者一直都关注着学校中的网络，因为在校园中的使用网络的用户比较多，其规模也相当大，所以管理起来就非常困难。笔者从网络安全审计的角度入手，对目前大部分学校网络的安全现状进行了分析，然后对校园网络安全审计的具体应用作了阐述，随后总结出网络安全审计在校园网安全管理中的作用

关键词：

校园网；安全管理；网络安全审计

在计算机与网络迅速发展的当代，互联网已经为人类做出了不可小觑的贡献，尤其是在教学方面，教师已经习惯运用信息化手段来教学，但是就在互联网盛行的时代，出现了很多负面的非法信息，这使学生的人生观以及价值观都受到了影响，更有甚者非法站点介入了校园内部的网站，窃取了某些信息，将其泄漏出去，使学生的学习以及教师的工作受到了严重的影响。由此看来，规范校园网络使用行为，保证校园网络能够健康、稳定地运行是目前我国大多数学校应该重视的问题。

1校园网网络管理现状

从我国大部分校园网络使用情况来看，校园网络中出现了以下几种状况：（1）首先校园内部网络使用者没有经过严格的用前培训，因此有很多校园内部使用者都会对校园网络产生供给威胁；（2）校园外部互联网接入内部，校园内部网络出现了很多的病毒，同时也受到了攻击性的威胁；（3）很多来自外部的移动终端以及计算机带来了很大的隐患；（4）网络上不良信息以及垃圾邮件对校园网络产生的威胁。

2校园网网络安全审计的功能及内容

2.1网络安全审计其指的是依照制定的策略，使用审计工具，来对用户以及系统活动进行记录，并分析数据等，以此来审查网络的安全，避免出现一些人为错误，这样就能够掌握系统是否有漏洞，对资源进行科学、合理地调配，保证系统能够健康、稳定地运行。

2.2网络安全审计的要点在管理校园网的过程中，对网络的审计内容主要包括以下这么几点：

2.2.1实时审计也就是说对正在发生的网络行为进行监督，争取能够在第一时间内将非法操作以及不良网站进行封堵，或者报警，监督的内容不仅包括上网时间、下载文件的类型，还有上网流量等。

2.2.2日志审计将网络运行的日志记录下来，全面管理操作系统的运行日志和数据访问日志，并对其进行分析和处理。

2.2.3内容审计此审计也可以在实时审计以及日志审计当中使用，审计聊天、发帖以及电子邮件中的信息。实时审计主要是对信息的出入口进行严密的监测，分析和对比信息中的关键字，对非法文字或者敏感字段进行报警，在这些工作进行的过程中，将整个过程记录在日志当中，以此作为审查的原始材料。

2.2.4实时跟踪这是对那些进发生并且有追溯、挽回可能的活动信息进行实时跟踪，将之后的活动信息记录下来，以便追溯非法行为或者犯罪行为。

3网络安全审计在校园网安全管理中的作用

网络安全管理中最为重要的一部分就是网络安全审计，这可以帮助校园维护网络安全稳定运行，师生上网行为得以规范等工作更加顺利地进行。

（1）网络安全审计在过滤URL地址等关键字之后，既能阻止不良网站中的不良信息接入校园网络，与此同时能够使网络得以很大程度的保护，保护其不受外来网络中病毒的侵害，使系统中最基本的安全能够达到相应的标准。除此之外，因为日志审计能够保存系统运行过程当中的相关信息和日志，因此就能够在事后进行查询，将内部攻击的可能性降到最低，并且能够使潜在的隐患得以震慑。

（2）实时审计能够有效规范校内师生上网过程中的审计内容，监督并阻止教职工利用职务之便或者上班时间滥用网络资源，阻止学生不规范上网的行为，将校园网的有效资源的价值发挥到最大限度。

（3）内容审计能够将关键词与敏感词有效地阻止在外，避免了垃圾邮件，以及不良信息在校园网络中扩散，这样一来就能够对校园网络中的犯罪行为实施有效监控，使学校的名誉不被破坏。

（4）系统分析哪些有价值的日志信息，能够使系统管理员及时发现并修复系统中隐藏的漏洞，除此之外，系统运行统计日志能够将系统性能中存在的问题反应出来，使系统管理员有了观察、处理网络系统的工具。如此一来，对网络性能实施及时调整，为关键应用提供充足的资源，还能使系统管理员具有针对性地进行系统维护，这对提高工作效率有很大的帮助。

（5）有效追查已经发生，但还有可能挽回的行为，不仅能够追溯违法犯罪的行为，还能够追溯系统性能的好与坏，这对追查已发生行为具有非常重要的意义。

4结语

近年来，互联网的飞度发展，使校园有了更加丰富的教学资源，给教师带来了便利的办公方式和多种多样的教学手段，让学生们的课余生活更加精彩，但是却也给校园网络带来了很大隐患。因为校园网用户多、规模大、使用者的活跃度较高等特点，所以非常难管理，但是因为其涉及到教师与学生的日常工作与学习中，所以对其进行严格管理也是极其重要的一项工作。使用校园网络安全系统，能够使网络监控效率得以提高，所以说在学校具体的使用中，应该根据校园网的实际情况，对其设计科学的审计计策，让审计内容变得多样化，争取使校园网的有效资源的价值发挥到最大限度。

参考文献

[1]杨克领.IDS技术及其在校园安全管理中的应用[J].商丘师范学院学报,2014(09).

[2]汪杨,王艳玮.ISO/IEC17799在校园网信息安全管理中的应用[J].科学与管理,2010(05).

安全审计管理范文第8篇

随着网络与信息系统的广泛使用，网络与信息系统安全问题逐渐成为人们关注的焦点。

涉密网与因特网之间一般采取了物理隔离的安全措施，在一定程度上保证了内部网络的安全性。然而，网络安全管理人员仍然会对所管理网络的安全状况感到担忧，因为整个网络安全的薄弱环节往往出现在终端用户。网络安全存在着“木桶”效应，单个用户计算机的安全性不足时刻威胁着整个网络的安全[1]。如何加强对终端用户计算机的安全管理成为一个急待解决的问题。

本文从系统的、整体的、动态的角度，参照国家对安全审计产品的技术要求和对部分主机审计软件的了解，结合实际的信息安全管理需求，讨论主机审计系统的设计，达到对终端用户的有效管理和控制。

2安全审计概念。

计算机网络信息系统中信息的机密性、完整性、可控性、可用性和不可否认性，简称“五性”，安全审计是这“五性”的重要保障之一[2]。

凡是对于网络信息系统的薄弱环节进行测试、评估和分析，以找到极佳途径在最大限度保障安全的基础上使得业务正常运行的一切行为和手段，都可以叫做安全审计[3]。

传统的安全审计多为“日志记录”，注重事后的审计，强调审计的威慑作用和安全事件的可核查性。随着国家信息安全政策的改变，美国首先在信息保障技术框架（IATF）中提出在信息基础设置中进行所谓“深层防御策略（Defense2in2DepthStrategy）”，对安全审计系统提出了参与主动保护和主动响应的要求[4]。这就是现代网络安全审计的雏形，突破了以往“日志记录”

等浅层次的安全审计概念，是全方位、分布式、多层次的强审计概念，符合信息保障技术框架提出的保护、检测、反应和恢复（PDRR）动态过程的要求，在提高审计广度和深度的基础上，做到对信息的主动保护和主动响应。

3主机审计系统设计。

安全审计从技术上分为网络审计、数据库审计、主机审计、应用审计和综合审计。主机审计就是获取、记录被审计主机的状态信息和敏感操作，并从已有的主机系统审计记录中提取信息，依据审计规则分析判断是否有违规行为。

一般网络系统的主机审计多采用传统的审计，涉密系统的主机审计应采用现代综合审计，做到对信息的主动保护和主动响应。因此，涉密网络的主机审计在设计时就应该全方位进行考虑。

3.1体系架构。

主机审计系统由控制中心、受控端、管理端等三部分组成。管理端和控制中心间为B/S架构，管理端通过浏览器访问控制中心。对于管理端，其操作系统应不限于Windows,浏览器也不是只有IE。管理端地位重要，应有一定保护措施，同时管理端和控制中心的通讯应有安全保障，可考虑隔离措施和SHTTP协议。

主机审计能够分不同的角色来使用，至少划分安全策略管理员、审计管理员、系统管理员。

安全策略管理员按照制定的监控审计策略进行实施；审计管理员负责定期审计收集的信息，根据策略判断用户行为（包括三个管理员的行为）是否违规，出审计报告；系统管理员负责分配安全策略管理员和审计管理员的权限。三员的任何操作系统有相应记录，对系统的操作互相配合，同时互相监督，既方便管理，又保证整个监控体系和系统本身的安全。控制中心是审计系统的核心，所有信息都保存在控制中心。因此，控制中心的操作系统和数据库最好是国内自己研发的。控制中心的存储空间到一定限额时报警，提醒管理员及时备份并删除信息，保证审计系统能够采集新的信息。

3.2安全策略管理。

不同的安全策略得到的审计信息不同。安全策略与管理策略紧密挂钩，体现安全管理意志。在审计系统上实施安全策略前，应根据安全管理思想，结合审计系统能够实现的技术途径，制定详细的安全策略，由安全员按照安全策略具体实施。如安全策略可以分部门、分小组制定并执行。安全策略越完善，审计越彻底，越能反映主机的安全状态。

主机审计的安全策略由控制中心统一管理，策略发放采取推拉结合的方式，即由控制中心向受控端推送策略和受控端向控制中心拉策略的方式。当安全策略发生更改时，控制中心可以及时将策略发给受控端。但是，当受控端安装了防火墙时，推送方式将受阻，安全策略发送不到受控端。由受控端向控制中心定期拉策略，可以保证受控端和控制中心的通讯不会因为安装个人防火墙或其他认证保护措施而中断。联网主机（服务器、联网PC机）通过网络接收控制中心的管理策略向控制中心传递审计信息。单机（桌面PC或笔记本）通过外置磁介质（如U盘、移动硬盘）接收控制中心管理策略。审计信息存放在主机内，由管理员定期通过外置磁介质将审计信息传递给控制中心。所有通讯采用SSL加密方式传输，确保数据在传输过程中不会被篡改或欺骗。

为了防止受控端脱离控制中心管理，受控端程序应由安全员统一安装在受控主机，并与受控主机的网卡地址、IP地址绑定。该程序做到不可随意卸载，不能随意关闭审计服务，且不影响受控端的运行性能。受控端一旦安装受控程序，只有重装操作系统或由安全员卸载，才能脱离控制中心的管理。联网时自动将信息传到控制中心，以保证审计服务不会被绕过。

3.3审计主机范围。

涉密信息系统中的主机有联网主机、单机等。常用操作系统包括Windows98,Windows2000,WindowsXP,Linux,Unix等。主机审计系统的受控端支持装有不同操作系统的联网主机、单机等，实现使用同一软件解决联网机、单机、笔记本的审计问题。

根据国家有关规定，涉密信息系统划分为不同安全域。安全域可通过划分虚拟网实现，也可通过设置安全隔离设备（如防火墙）实现。主机审计系统应考虑不同安全域中主机的管理和控制，即能够对不同网段的受控端和安装了防火墙的受控端进行控制并将信息收集到控制中心，以便统一进行审计。同时能给出简单网络拓扑，为管理人员提供方便。

3.4主机行为监控。

一般计算机使用人员对计算机软硬件尤其是信息安全知识了解不多，不清楚计算机的安全状态。主机审计系统的受控端软件应具有主机安全状态自检功能，主要用于检查终端的安全策略执行情况，包括补丁安装、弱口令、软件安装、杀毒软件安装等，形成检查报告，让使用人员对本机的安全状况有一个清楚的认识，从而有针对性地采取措施。自检功能可由使用人员自行开启或关闭。检查报告上传给控制中心。

主机审计系统对使用受控端主机人员的行为进行限制、监控和记录，包括对文档的修改、拷贝、打印的监控和记录，拨号上网行为的监控和记录，各种外置接口的禁止或启用（并口、串口、USB接口等）,对USB设备进行分类管理，如USB存储设备（U盘，活动硬盘）、USB输入设备（USB键盘、鼠标）、USB2KEY以及自定义设备。通过分类和灵活设置，增强实用性，对受控主机添加和删除设备进行监控和记录，对未安装受控端的主机接入网络拒绝并报警，防止非法主机的接入。

主机审计系统对接入计算机的存储介质进行认证、控制和报警。做到经过认证的合法介质可以从主机拷贝信息；未通过认证的非法介质只能将信息拷入主机内，不能从主机拷出信息到介质内，否则产生报警信息，防止信息被有意或者无意从存储设备（尤其是移动存储设备）泄漏出去。在认证时，把介质分类标识为非密、秘密、机密。当合法介质从主机拷贝信息时，判断信息密级（国家有关部门规定，涉密信息必须有密级标识）,拒绝低密级介质拷贝高密级信息。

在认证时，把移动介质编号，编号与使用人员对应。移动介质接入主机操作时记录下移动介质编号，以便审计时介质与人对应。涉密信息被拷贝时会自动加密存储在移动介质上，加密存储在移动介质上的信息也只能在装有受控端的主机上读写，读写时自动解密。认证信息只有在移动介质被格式化时才能清除，否则无法删除。有防止系统自动读取介质内文档的功能，避免移动介质接在计算机上（无论是合法还是非法计算机）被系统自动将所有文档读到计算机上。

3.5综合审计及处理措施。

要达到综合审计，主机审计系统需要通过标准接口对多种类型、多个品牌的安全产品进行管理，如主机IDS、主机防火墙、防病毒软件等，将这些安全产品的日志、安全事件集中收集管理，实现日志的集中分析、审计与报告。同时，通过对安全事件的关联分析，发现潜在的攻击征兆和安全趋势，确保任何安全事件、事故得到及时的响应和处理。把主机上一个个原本分离的网络安全产品联结成一个有机协作的整体，实现主机安全管理过程实时状态监测、动态策略调整、综合安全审计、数据关联处理以及恰当及时的威胁响应，从而有效提升用户主机的可管理性和安全水平，为整体安全策略制定和实施提供可靠依据。

系统的安全隐患可以从审计报告反映出来，因此审计系统的审计报告是很重要的。审计报告应将收集到的所有信息综合审计，按要求显示并打印出来，能用图形说明问题，能按标准格式（WORD、HTML、文本文件等）输出。但是，审计信息数据多，直接将收集的信息分类整理形成的报告不能很好的说明问题，还应配合审计员的人工分析。这些信息可以由审计员定期从控制中心数据库备份恢复。备份的数据自动加密，恢复时自动解密。审计信息也可以删除，但是删除操作只能由审计员发起，经安全员确认后才执行，以保证审计信息的安全性、完整性。

审计系统发现问题的修复措施一般有打补丁、停止服务、升级或更换程序、去除特洛伊等后门程序、修改配置和权限、专门的解决方案等。为了保证所有主机都能得到有效地处理，通过控制中心统一向受控端发送软件升级包、软件补丁。发送时针对不同版本操作系统，由受控端自行选择是否自动执行。因为有些软件升级包、软件补丁与应用程序有冲突，会影响终端用户的工作。针对这种情况，只能采取专门的解决方案。

在复杂的网络环境中，一个涉密网往往由不同的操作系统、服务器，防火墙和入侵检测等众多的安全产品组成。网络一旦遭受攻击后，专业人员会把不同日志系统里的日志提取出来进行分析。不同系统的时间没有经过任何校准，会不必要地增加日志分析人员的工作量。系统应提供全网统一的时钟服务，将控制中心设置为标准时间，受控端在接收管理的同时，与控制中心保持时间同步，实现审计系统的时间一致性，从而提供有效的入侵检测和事后追查机制。