风险排查工作报告范文

风险排查工作报告范文第1篇

一、认真学习，增强风险防范意识

接到文件之后，阜阳中支立即对文件进行研究和学习，同时第一时间将文件向各四级机构进行转发，要求各机构认真学习文件精神，结合自身工作实际，岗位职责，对可能产生的风险点，提高责任意识，对风险做到早发现、早报告、早处置。

二、结合自身工作，落实细节，开展全面风险排查

（一）阜阳中支要求各部门及四级机构对辖区各个方面风险进行一次全面排查。重点从以下几个方面进行了重点排查。

（1） 排查单证使用方面风险情况

针对重控单证使用存在的风险。近期阜阳中支结合保监会数据真实性检查要求，对各部门及四级机构单证使用情况进行了一次全面检查，从检查结果来看，各机构在单证装订、单证领用、销号登记工作方面较为规范。但发现个别机构单证管理较为松懈，对于此行为，中支公司已经进行了纠错和整改。同时在中支范围内下发通知，要求各机构严格执行公司单证管理要求，避免由此带来的潜在单证使用风险。

（2）排查保险合同方面风险

保险合同方面风险主要集中在保险合同资料完整性方面，在近期业务检查中，我们着重针对出单环节，条款加盖骑缝章、投保单、批单、签字盖章等方面进行重点检查，确保保险合同的有效性，合法性，维护合同双方利益，对于个别机构存在的问题，要求其严格整改，同时中支公司将此项检查工作作为常态化，进行系统抽查，同时配合现场检查。

（3）排查非正常退保风险

我司每天对退保业务数据进行系统监控，尤其要求各机构对于退保业务重点沟通，对于数据异常现象，要求其查找原因，提供分析报告，避免因处理不当导致事态扩大化，造成不良社会影响。

（4）排查数据真实性方面风险

系统数据真实性方面仍面临一定的风险，需要不断加强数据真实性检查，如投保资料真实性、保单填写的准确性、投保人签字的真实性等，需要重点关注。我们一是通过加强出单培训，不断提高出单员整体素质，减少人为风险的产生，二是做好日常监督、检查，对于不认真履行出单职责，玩忽职守的人员给予处罚、清理等。

（5）排查反洗钱方面

目前人民银行专门成立了反洗钱管理部门，负责对金融机构进行反洗钱进行检查，要求对大额交易、代刷卡等可疑交易进行日常登记、排查。在近期业务检查中，我们将反洗钱登记相关表格，打印置于前台，要求出单员对每笔可疑交易和大额交易做好登记及客户资料收集，配合银行打击反洗钱行为。

（二）阜阳中支采取的风险监测手段

（1）运用报表数据进行数据日常抽查。一方面主要是通过保单清单数据，对近期发生的业务进行系统内逐单核实，通过查看影像资料等手段，对于保单要素进行检查。另一方面是加强日常指导，要求出单员对所出单证进行系统回传确认，定期抽检。

（2）随机抽查。一是通过到随时抽查的形式，对机构单证使用情况、承保资料情况进行检查。二是要求各部门、四级机构负责人，定期对辖区进行检查和指导。

（3）严格按照分公司人事行政部门的监管要求，对相关案件风险情况进行排查，做到早发现、早报告、早处置。

（三）风险监测与定期评估

目前主要是通过运营出单、个险展销、印章管理、单证管控等重点有风险的目标进行监测、分析，对异常情况重点关注，加大跟踪。二是定期向各个部门进行检查。三是各个部门及四级机构定期向中支公司汇报合规情况报告。做到早报告、早处置，确保不发生区域性风险。

三、风险应急预案体系

（1）应急预案对象：重大群体客户投诉事件、单证管控事件、财务印章管理、行政处罚事件。

（2）组织管理：阜阳中支公司从工作2013年下半年，成立了由

综合部牵头的案件风险排查小组，负责在中支公司案件风险排查情况进行检查监督，对突发的应急事件进行处置。

（3）现场控制：当有重大事件发生时，中支公司将第一时间向分公司报告，时间、地点、单位、事故的简要情况、事件性质、初步经济损失和已采取的应急措施等。同时对事件进行现场调查，协调处理，做好现场控制。

（4）调查取证：做好现场取证工作，对相关人员进行询问，对现场痕迹、物证等做好登记工作。

（5）合理处置：对于已发生的应急案件，即时与分公司和监管部门等做好协高工作，理性处理事件，降低影响和损失。同时针对问题及时改进，杜绝管理漏洞。

四、稳妥做好风险处置工作

一是在突发事件发生时，中支公司将立即配合分公司相关部门，做好风险处置工作，避免损失扩大化，确保风险控制工作的时效性，积极协调相关部门做好事件处理。二是明确管理，按照法律事务方面及自控管理制度，做好风险处置，要求各部门、支公司负责人为突发事件的第一责任人。三是及时报告，完善制度，合理决策，防止引发案件风险。

风险排查工作报告范文第2篇

一、采取措施，加强风险排查

（一）强化领导，落实质量安全风险排查责任。成立了以局长为组长，副局长为副组长，各业务人员的风险排查工作领导小组，认真组织实施。

（二）细致摸查，把安全风险隐患消灭在萌芽状态。以特种设备、食品、食品添加剂、队伍建设等为重点认真开展排查。认真摸查潜在的风险对象、风险环节、风险品种、风险时段等“风险点”。做到全过程、全方位进行深入排查，根据查出隐患制定相应的防范和控制措施。

（三）严把三关，构筑企业安全生产防线。切实把好原料进厂关、生产过程关、出厂检验关。一是严把原料进厂关。全面查验企业采购原料、食品添加剂的验证记录以及进货台账；二是严把生产过程关。检查企业是否严格按照生产工艺流程组织生产；严把添加剂使用关，重点检查生产过程中使用的食品添加剂是否符合国家规定；三是严把出厂检验关，进行严格检查，确保成品合格率达到100％。

（四）控制四类风险，确保质量安全零风险。对隐患排查出的问题，实施风险管理。一是控制管理风险。完善从企业负责人到车间管理人员的责任落实；二是控制质量风险。对企业存在的质量安全风险实施。

在效果上，我县产品质量水平得到了提升，特别是食品企业，在2014年监督抽样中，合格率100%，企业的整体水平得到了提高。

二、产品质量问题方面

我县的企业主要是以食品加工为主，全县共有食品生产企业41家，其中获证的25家食品生产企业，（目前停产的有3家），未获证的17家小作坊有4家事胶合板生产企业。我县的企业特点是规模小，小作坊企业占比例较大，为了加大对产品的风险排查，我们逐一进行排查，针对糕点食品企业对原材料把关不严、食品添加剂的验证记录、进货台账、生产过程的控制管理与记录、食品添加剂使用量的控制以及产品出厂检验记录不全等风险的共性，我局采取统一集中整治，进一步提高经营者的产品质量意识。

在效果上，我们借助风险排查整治工作加快建立企业落实主体责任报告制度，督查企业全面落实主体责任，自上而下层层分解落实产品质量安全岗位责任，严格落实全过程质量控制措施，严格按照标准组织生产，加强对企业员工的业务培训，提高质量管理水平，减少质量安全隐患。

三、特种设备方面

我县目前在用锅炉18台，压力容器18台，9台电动葫芦吊，11台厂内机动车辆，72台电梯，1台移动式起重机械，7台门式起重机械。我局在特种设备检查过程中，采取重点设备重点盯防，实行重大隐患挂牌督办，落实整改责任，加强跟踪督查，确保整改到位、不留隐患。一般性风险实行登记制度，限期整改，隐患治理一个注销一个。具体措施：特种设备安全风险实行登记建档制度，每下达一份《特种设备安全监察指令书》，被检查单位必然制定整改方案，最后形成整改报告报我局备案，隐患治理一个注销一个。

在效果上，我县的特种设备年检合格率达100%，通过风险排查，进一步摸清了特种设备的风险点，做到心中有数，进一步完善了特种设备的档案建设和动态管理机制，提高了作业人员的业务水平，完善了特种设备使用单位的各项规章制度，建立了隐患排查和动态管理的长效机制。

四、在工作和人员方面

我们针对干部职工在理想信念、依法行政、业务水平、技术能力、廉洁从政等方面存在突出问题进行深挖细找，认真组织干部职工学习业务水平和“五公开”、“十不准”，领导干部要求别人做到的自己先做到，充分发挥党员带头作用，在业务上做到相互学习，生活上互相帮助。

在效果上，杜绝了行政不作为、乱作为等问题，干部职工工作作风大为改观，工作质量和效率明显提高。

五、存在问题

（一）在监管工作中风险监测及处置机制有待于进一步完善；

（二）企业的主体责任意识不强。

（三）广大干部职工的思想有待提高。

六、下一步工作部署

风险排查工作报告范文第3篇

在收到行业协会转发的银保监局下发的文件以后，我中支领导高度重视，立即组织成立领导小组，现将工作情况汇报如下：

一、成立领导小组

组  长：

副组长：

成  员：

二、工作举措

（一）全面排查，不留隐患：一是发动群众，广泛宣传。利用多种形式广泛宣传动员。着重对重点领域、销售人员的宣传宣传教育。重点对行业法律、法规和政策，投资风险警示、典型案例进行解读，宣传科学合理的风险防范理念，加强保险业相关基础知识的宣讲和教育。向全体员工介绍非法集资的基本特征，表现形式和常见手段，提高全员识别非法集资的能力。

充分利用职场环境，通过张贴宣传海报、悬挂横幅标语、摆放宣传折页、解答相关问题等方式，积极开展宣传活动，让消费者和客户深入了解相关金融政策、金融产品及服务功能同时也为广大群众释疑解惑，帮助客户识破非法集资的骗局，保障客户资金财产安全，在公司内形成良好的宣传气势。

（二）自查自纠，查找隐患：组织各个部门按照公司相关制度全面查找风险隐患和薄弱环节，以便有针对性地进行整改。XX中支对全体员工配发防范和打击非法集资相关的法律、法规、司法解释、典型案例等文件，为公司全员看展专题宣传教育活动提供完整、准确的学习资料，提高广大员工对非法集资行为的识别认识能力和风险防范意识。

（三）加强监测预警，形成长效机制：通过这次非法集资风险专项排查活动，建立起了涉嫌非法集资金融机构风险情况的监测预警体系，建立健全了风险管控的长效机制，从源头和根本上预防和减少非法集资风险事件发生。将继续加大公司内部的检测排查，对非法集资风险做到早发现、早查处，确保风险排查工作常态化：

1、建立专项报告制度。将对非法集资的排查监测作为日常管理中的一项重要工作，发现重大可疑对象，在1个工作日之内，以书面形式向相关机构的风险防控部门打专题报送；

2、建立例会制度。不定期组织召开专题会议，研究解决打击和处置非法集资工作中存在的问题；

3、完善奖惩考核制度。将打击和处置非法集资活动风险排查纳入年终考核范围，督促全员切实履行职责，努力提高对打击和处置非法集资活动的预见性。

风险排查工作报告范文第4篇

一、信访工作开展情况

2018年，我局以“加强领导、夯实基础、完善机制”为原则，有效开展了全年信访工作，保证了**中心工作顺利开展。一年来，局机关共受理群众来信来访3件，其中群众来电1件，来访2件。所有信访案件均得到有效处理，未发生因处理不当而致信访再上访或通过其他途径申诉的事件。与2017年同期相比，2018年群众来电数量持平，群众来信数量减少100%（2017年1件），群众来访数量增加200%（2017年0件）。

二、信访工作稳定风险排查工作开展情况

各单位专门组织相关人员进行信访风险研判，充分分析我局目前的形势，综合从职工的福利待遇、职工自身发展诉求、退休职工工资待遇等方面进行评估，近期我局信访工作没有重大隐患，信访工作的接访率不会出现波动。今年以来，全局没有出现集体上访，有力地维护了改革、发展、稳定的工作大局。

三、下一步的防控和处置安排

（一）抓好风险评估，强化日常监管。建立健全信访稳定风险评估机制，强化日常监督管理，做到早发现、早报告、早处置，把风险隐患消灭在萌芽状态。

（二）加大法律宣教力度，提高广大职工、群众的法律意识，改变群众“信访不信法”的思想，使群众对法律法规有基本认识，用法律思维维护个人利益。

（三）抓好信访人员的学习教育。建设一支高素质的信访工作人员队伍是做好信访工作的关键和基础，我局将对从事信访工作人员加强政治学习和业务学习，提高信访人员的自身素质，为提高信访工作水平创造条件。

四、2019年信访工作建议

风险排查工作报告范文第5篇

项目部近期组织全体员工对公司下发的《全面开展风险隐患排查整治工作方案》进行学习，深入学习后结合项目实际情况，严格按照文件具体要求，做好项目保密工作风险隐患排查整治工作并取得了一定成效，现将具体工作内容汇报如下：

一、树立安全意识，加强风险管控

项目负责人xxx非常重视项目部工作中的保密工作。经常通过晨会、安全周例会、月度例会等方式，认真学习宣传贯彻党的和二中、三中、四中、五中全会精神，深入贯彻落实关于防范化解重大风险的重要讲话和指示批示精神，全面把握党的十八大以来，关于风险治理的方向性、根本性、战略性等问题的重要论述、以及提出的新思想、新观点、新论断、新措施、新方法、新要求等。当今世界正经历百年未有之大变局，面对复杂的社会形势，项目部始终保持思想上不松懈，行动上不松劲的势头，扎实做好项目保密管理工作，坚决杜绝麻痹思想和松劲心态，切实保障项目、企业的安全发展。

二、落实各项保密工作制度，完善安全体系

落实项目保密制度。项目部充分发挥项目保密工作的主体责任，坚持项目负责人亲自抓、项目各部门具体管、综合办公室组织实施，确保各部门有人管理的保密工作组织原则，有分工有协作，尽其职责，同时，把保密工作纳入项目员工日常工作的重要内容，与其他目标同布置、同落实、同检查。充分发挥项目部保密工作领导小组作用，加强保密工作的指导和管理检查。进一步修订完善集团、工程局、公司、分公司保密工作各项规章制度。重点抓好保密宣传教育、涉密人员培训、涉密信息审批等项工作制度的健全和落实，抓好保密载体收发、登记、保管、清退、销毁等环节，堵塞各种失泄密漏洞，进一步完善项目部各项规章制度和职责，建立健全档案管理各项规章制度和涉密人员岗位职责，充分发挥党支部、领导班子在保密工作中的重要作用。

三、360°监控，提升项目保密工作敏感度

结合项目部发展实际，通过学习、培训等多种形式和渠道，保密法知识深入人心。严格涉密人员资格条件，规范涉密岗位分类标准，完善涉密人员上岗、在岗、离岗和因私出国（境）管理。落实保密承诺制度，建立长效管理机制。规范涉密文件资料和信息的报送、发放工作，严格控制接触、知悉范围。全面落实泄密载体销毁管理要求，认真做好涉密载体统一清理、清退、归档、销毁工作。加强项目计算机、网络保密管理，定期对项目的计算机、移动存储介质和办公网络进行保密技术检查，消除隐患，堵塞漏洞。

四、开展网络安全活动，加强保密安全意识

风险排查工作报告范文第6篇

项目部近期组织全体员工对公司下发的《全面开展风险隐患排查整治工作方案》进行学习，深入学习后结合项目实际情况，严格按照文件具体要求，做好项目保密工作风险隐患排查整治工作并取得了一定成效，现将具体工作内容汇报如下：

一、树立安全意识，加强风险管控

项目负责人xxx非常重视项目部工作中的保密工作。经常通过晨会、安全周例会、月度例会等方式，认真学习宣传贯彻党的和二中、三中、四中、五中全会精神，深入贯彻落实关于防范化解重大风险的重要讲话和指示批示精神，全面把握党的十八大以来，关于风险治理的方向性、根本性、战略性等问题的重要论述、以及提出的新思想、新观点、新论断、新措施、新方法、新要求等。当今世界正经历百年未有之大变局，面对复杂的社会形势，项目部始终保持思想上不松懈，行动上不松劲的势头，扎实做好项目保密管理工作，坚决杜绝麻痹思想和松劲心态，切实保障项目、企业的安全发展。

二、落实各项保密工作制度，完善安全体系

落实项目保密制度。项目部充分发挥项目保密工作的主体责任，坚持项目负责人亲自抓、项目各部门具体管、综合办公室组织实施，确保各部门有人管理的保密工作组织原则，有分工有协作，尽其职责，同时，把保密工作纳入项目员工日常工作的重要内容，与其他目标同布置、同落实、同检查。充分发挥项目部保密工作领导小组作用，加强保密工作的指导和管理检查。进一步修订完善集团、工程局、公司、分公司保密工作各项规章制度。重点抓好保密宣传教育、涉密人员培训、涉密信息审批等项工作制度的健全和落实，抓好保密载体收发、登记、保管、清退、销毁等环节，堵塞各种失泄密漏洞，进一步完善项目部各项规章制度和职责，建立健全档案管理各项规章制度和涉密人员岗位职责，充分发挥党支部、领导班子在保密工作中的重要作用。

三、360°监控，提升项目保密工作敏感度

结合项目部发展实际，通过学习、培训等多种形式和渠道，保密法知识深入人心。严格涉密人员资格条件，规范涉密岗位分类标准，完善涉密人员上岗、在岗、离岗和因私出国（境）管理。落实保密承诺制度，建立长效管理机制。规范涉密文件资料和信息的报送、发放工作，严格控制接触、知悉范围。全面落实泄密载体销毁管理要求，认真做好涉密载体统一清理、清退、归档、销毁工作。加强项目计算机、网络保密管理，定期对项目的计算机、移动存储介质和办公网络进行保密技术检查，消除隐患，堵塞漏洞。

四、开展网络安全活动，加强保密安全意识

风险排查工作报告范文第7篇

一、组织部署情况

（一）领导重视、迅速部署。我1行领导高度重视此次排查，深刻认识到本行员工一旦参与民间融资活动可能形成的风险和不良后果，各支行行长、部门负责人为成员的“工作人员参与民间融资活动风险排查”领导小组，制定了详细的排查方案，采取从上向下，层层负责的排查方式。

（二）深入贯彻、加强教育。要求及时将此次排查的内容和要求传达到每位员工，使员工深刻认识到参与民间融资等行为的危害性及开展排查工作对于保护员工职业生涯的必要性和重要性，使员工认识到我行员工参与民间融资等活动的重大风险隐患，在工作和生活中真正树立合规经营、合规操作、合规办事的观念。

（三）明确责任、严格排查。

二、排查开展情况

（一）宣传到位、理解到位。为考察前期准备工作的效果，通过调查，全行职工对此次排查工作的内容和监管部门、本行相关文件精神的知晓率为100%，对相关政策有了较为深刻的理解。

（二）手段多样、多向排查。

（三）全面排查、不留死角。涵盖所有业务流程的全部重点岗位。

（四）责任到位、书面确认。

风险排查工作报告范文第8篇

一、工作开展情况

为确保本次风险隐患排查治理工作落到实处，结合自身实际，突出公共安全领域工作特点，以森林防火、特种设备、建设施工等为重点内容，严密开展隐患排查行动。

（一）强化组织领导。高度重视此次排查整治活动，按照局“严、实、细、快、效”工作要求，周密部署，制定了针对性实施方案，确保排查整治取得实效；认真落实领导负责制，做到党政一把手亲自抓，分管领导协助抓，各科室（部门）负责人具体抓的工作体系，任务到位，责任到人，为全面做好隐患排查治理工作提供强有力的组织保证。

（二）着重隐患排查。自《通知》下达，针对公共安全领域存在的安全风险隐患，结合安全生产大排查大整治行动，组织了全覆盖、无盲区、无遗漏、拉网式、摸底式排查，全面摸清风险隐患，做到底数清、情况明；对排查梳理出的风险隐患问题，建立了工作台账，列出整改清单。截至目前，组织隐患排查3次，共排查出重大安全隐患0处，问题隐患点15处，已整改完成14处，未整改到位的已明确整改责任人，责令限期整改，确保风险隐患发现一处、整改一处、销号一处。

（三）加强宣传发动。充分利用新闻媒体、广播系统、微博微信等途径，完善游园安全预测预警机制，杜绝不稳定问题和群体性事件发生；结合大排查大整治集中攻坚行动，通过悬挂标语、横幅，摆放宣传展板，集中宣传安全知识。

二、下步工作打算

（一）抬高政治站位。认清形势，提高认识，切实加强对公共安全领域风险隐患排查治理。坚决克服麻痹思想和松懈情绪，增强紧迫感和责任感，加强安全生产教育，提高安全意识，做到“警钟长鸣、防微杜渐”，确保安全稳定有序运行。

风险排查工作报告范文第9篇

一、工作开展情况

为确保本次风险隐患排查治理工作落到实处，结合自身实际，突出公共安全领域工作特点，以森林防火、特种设备、建设施工等为重点内容，严密开展隐患排查行动。

（一）强化组织领导。高度重视此次排查整治活动，按照局“严、实、细、快、效”工作要求，周密部署，制定了针对性实施方案，确保排查整治取得实效；认真落实领导负责制，做到党政一把手亲自抓，分管领导协助抓，各科室（部门）负责人具体抓的工作体系，任务到位，责任到人，为全面做好隐患排查治理工作提供强有力的组织保证。

（二）着重隐患排查。自《通知》下达，针对公共安全领域存在的安全风险隐患，结合安全生产大排查大整治行动，组织了全覆盖、无盲区、无遗漏、拉网式、摸底式排查，全面摸清风险隐患，做到底数清、情况明；对排查梳理出的风险隐患问题，建立了工作台账，列出整改清单。截至目前，组织隐患排查3次，共排查出重大安全隐患0处，问题隐患点15处，已整改完成14处，未整改到位的已明确整改责任人，责令限期整改，确保风险隐患发现一处、整改一处、销号一处。

（三）加强宣传发动。充分利用新闻媒体、广播系统、微博微信等途径，完善游园安全预测预警机制，杜绝不稳定问题和群体性事件发生；结合大排查大整治集中攻坚行动，通过悬挂标语、横幅，摆放宣传展板，集中宣传安全知识。

二、下步工作打算

（一）抬高政治站位。认清形势，提高认识，切实加强对公共安全领域风险隐患排查治理。坚决克服麻痹思想和松懈情绪，增强紧迫感和责任感，加强安全生产教育，提高安全意识，做到“警钟长鸣、防微杜渐”，确保安全稳定有序运行。

风险排查工作报告范文第10篇

2021年上半年风险管理工作紧紧围绕公司“有价值、高质量、可持续”发展的战略目标，通过持续推动偿二代各项规则落地实施、加强资金运用风险管控以及组织开展风险识别评估等多项举措，有序开展、稳步推进，为公司健康、持续发展保驾护航，现将2021年上半年的风险管理部工作总结暨2021年下半年工作计划汇报如下：

一、2021年上半年工作总结

（一）抓好偿付能力风险管理体系建设重点工作

1、认真开展2021年SARMRA自评估工作。依据中国银保监会偿付能力管理有关规定，风险管理部于4月至6月组织相关部门开展2021年SARMRA自评估工作。对照《保险公司偿付能力风险管理能力评估表》180项评估点，全面细致地对公司偿付能力风险管理体系的运行情况进行检查与评估，认真查找风险管理工作中存在的问题，编写了《公司2021年偿付能力风险管理能力自评估报告》。经评估，2021年公司偿付能力风险管理能力得分为90.444分。

2021年SARMRA自评估共发现8个问题，风险管理部会同各相关部门就评估过程中发现的重点、难点问题及时沟通讨论，对自评估结果进行总结分析，并对待改进问题组织制订了整改方案，明确整改计划责任人，规定整改期限，风险管理部将对整改事项进行持续追踪，确保整改措施得到有效执行。

2、认真做好2020年偿二代问题整改追踪工作。2020年偿二代自评估共发现7个问题，风险管理部持续追踪整改计划的落实情况，积极推动整改工作进展。截至2021年一季度末，已全部完成整改。包括：修订九个风险应急预案；改善公司资产负债久期匹配状况；妥善留存声誉风险培训底稿；定期评估现金流压力测试模型使用假设的合理性等。

3、完成偿二代绩效考核得分测算。根据偿二代监管要求，按照《公司偿二代风险管理及内控合规绩效考核办法（试行）》（保法〔2019〕520号），结合2020年公司偿二代风险管理工作、资产负债管理工作及合规管理工作的开展情况，风险管理部组织开展了针对高级管理人员及部门负责人2020年偿付能力风险管理绩效考核工作，完成了绩效考核得分测算。

4、学习偿二代二期工程最新监管要求。中国银保监会1月15日了《偿二代二期工程20项监管规则（征求意见稿）》，为提前做好偿二代二期工程落地实施的准备工作，风险管理部对征求意见稿第11号文《风险综合评级》和第12号文《偿付能力管理要求与评估两项监管规则征求意见稿》积极开展学习，对变化情况进行了梳理分析并形成了《关于偿二代二期工程征求意见稿第11、12号文变化情况的报告》。

（二）扎实开展投资风控各项工作，防范资金运用风险

1、落实董事长对风险项目处置工作的批示。接到董事长关于风险项目处置的工作批示后，风险管理部高度重视，与投资管理部、计划财务部、法律合规部召开关于风险项目处置的初步沟通会议。根据初步沟通情况，公司现存风险项目情况以及江苏银保监局相关要求等，对落实董事长批示提出建议方案。

2、认真做好投资项目的审批与风险评估工作。风险管理部高度重视投资项目的审核及风险评估工作，严格防范资金运用风险。2021年上半年，已审批回购、债券、债券型基金及固定收益类资管产品等固定收益类交易548笔、金额1127.94亿元；审批股票型基金、混合型基金等权益类交易360笔、金额85.86亿元；审核其他金融产品、股权投资、债权计划共计25笔拟投资非标项目。参与中保投壹号城市发展投资基金、华鑫信托•久鑫51号集合资金信托计划等投资项目的现场调研7次和电话调研1次。

3、配合做好股票投资资格申请等各项投资能力建设相关工作。风险管理部积极配合投资管理部做好股票投资制度建设工作。一是对《公司股票投资管理办法》、《公司股票投资决策管理办法》等13项制度进行审阅并反馈意见。二是在研究学习同业公司管理制度的基础上，初步编写股票投资绩效考核、风险控制相关制度条目，明确对内幕交易、隔离机制、账户申报、绩效考核的要求。同时，风险管理部配合做好股权及不动产投资能力建设相关工作，对照风险控制体系评估点的各项要求，梳理公司股权及不动产制度体系建设及投资系统建设情况，做好评估工作。

（三）组织开展监管要求的各项风险排查工作

1、组织开展中国银保监会保险资金运用全面风险排查工作。2021年一季度，根据银保监会《关于开展保险资金运用全面风险排查的通知》（资金部函〔2021〕4号），风险管理部组织开展了公司资金运用全面风险排查工作。在风险管理部精心组织，投资管理部、法律合规部、计划财务部、精算部积极配合下，对12张风险排查统计表107个排查点进行逐项排查，并拟订了排查报告。本次排查全面真实反映了公司资金运用实际情况及存在的风险。经排查，公司资金运用各项业务总体比较规范。

2、组织开展江苏银保监局“大排查、大处置、大提升”工作。为落实江苏银保监局下发的《关于常态化推进风险防控“大排查、大处置、大提升”行动的通知》（苏银保监发〔2021〕13号）要求，风险管理部拟订了《公司关于常态化推进风险防控“大排查、大处置、大提升”行动的通知》（保发〔2021〕507号），组织相关部门及各省级分公司完成了各项风险排查工作。

（四）按时完成风险管理报告报表编制与报告工作

1、完成内部季度风险限额监测报告。依据《公司2021年资金运用内控比例方案》、《公司2021年风险偏好体系方案》、《公司2021年二级风险限额方案》的要求，风险管理部密切关注关键风险指标状况，每季度对风险指标进行识别、评估、监测和预警，并提出风险应对建议。对于异常指标，风险管理部及时提示并与相关部门沟通，寻找异常原因，提出改善措施，形成风险限额监测报告、报表，按时向总裁室汇报公司整体风险状况，持续做好对各类风险的防范和管控。

2、完成2020年度全面风险管理报告的编制与汇报。2021年一季度，风险管理部拟订了《公司2020年度全面风险管理报告》，经总裁室、董事会风险管理委员会审议后，提交董事会审批通过。报告对公司风险管理组织2020年履职情况进行了回顾；对2020年公司风险管理制度流程的建设与完善情况、风险偏好体系建设情况进行了汇报；对2020年公司七大类风险状况进行了客观分析；对公司当前面临的重点风险进行了提示，并提出了解决建议。

3、完成2020年度投资风险分析报告的编制与汇报。2021年一季度，开展了2020年度投资风险排查工作，对公司当前投资资产持仓情况进行了风险排查，拟订了《2020年度投资风险分析报告》，并向投资管理委员会进行了汇报。截至2020年末，公司风险类项目4个，无重点关注类项目、一般关注类项目11个，其中重点关注类、一般关注类项目较上一个报告期均有所减少，上期提示的资金运用风险点逐步化解。

4、按时完成各类监管报告报表的编制及报送。包括向中国银保监会报送季度风险监测数据、风险综合评级数据等；向人民银行报送月度重大事项、季度风险监测报表、季度金融稳定报告等。

二、2021年下半年工作计划

2021年下半年，将继续围绕“突出重点、持续优化”的总体思路，在对当前宏观经济金融形势深入研究的基础上，根据偿二代监管规定，结合公司实际，按照I类保险公司监管要求开展风险管理工作。重点做好以下工作：

（一）继续做好偿二代风险管理各项工作

1、认真组织2021年偿二代监管评估各项工作。根据中国银保监会《关于开展2021年度保险公司偿付能力风险管理能力监管评估有关事项的通知》（银保监发〔2021〕13号），今年公司将接受江苏银保监局的现场评估。风险管理部将认真做好接受江苏银保监局SARMRA现场评估的各项准备工作。现场评估检查期间，优先办理评估组安排的各项工作，按要求向评估组汇报工作，及时提交相关材料。评估结束后，根据江苏银保监局现场评估意见，认真做好工作总结，及时组织评估发现问题的整改工作。

2、精心组织开展偿二代二期工程落地的各项工作。偿二代二期工程监管规则即将下发，公司将按照监管最新要求，认真做好“偿二代”二期工程的落地实施。一是加强学习研究，掌握二期工程监管规则的变化与要求，积极参加相关培训。二是在学习研究的基础上，提出贯彻落实“偿二代”二期工程的工作方案。三是认真组织落实“偿二代”二期工程工作方案，贯彻执行监管要求，不断提升偿付能力风险管理的能力和水平。

3、进一步完善风险偏好体系运行机制。认真评估和检视风险偏好体系以及一级、二级风险限额指标运行的有效性，编制《公司2021-2023年风险偏好体系方案》运行评估报告。同时，根据评估结果，结合公司业务发展战略和面临的风险状况，对《公司2021-2023年风险偏好体系方案》进行更新，并制订下一年度二级风险限额方案及资金运用内控比例方案。

4、组织开展年度风险应急演练。根据制度规定，计划组织相关部门开展保险风险、操作风险、不动产投资风险等风险应急演练工作，并根据演练结果进行分析总结，梳理风险管理流程，优化风险防范和处置措施。

（二）扎实开展投资风控各项工作，防范资金运用风险

1、扎实开展投资项目风险审核工作。下半年年，风险管理部将继续加强对投资业务事前、事中和事后全方位的风险管控。事前管控方面，一是严格依据公司投资决策授权体系及授权额度，进行投资决策授权风险审核；二是依据公司内控比例方案，监测各类资产的投资比例，控制各类投资风险。事中审核方面，加强对拟投项目的风险排查，及时出具风险审核意见，提示投资风险，为领导决策提供参考。事后跟进方面，加强对已投项目的风险监测，定期开展风险分析与报告，防范项目风险。

风险排查工作报告范文第11篇

一、指导思想

深入贯彻落实科学发展观，从保证经济安全运行、维护群众合法权益、构建社会主义和谐社会的高度出发，认真贯彻落实省林业局关于处置非法集资工作的有关文件精神，开展全市林业行业非法集资风险排查工作。加强市场监管，加大查处力度，规范市场秩序；抓好制度建设，完善法规，建立责任追究制度，切实维护群众合法权益，促进我市林业行业健康发展。

二、工作原则

1、标本兼治，综合治理。开展全市林业行业非法集资风险排查工作既要立足当前，又要着眼长远，运用经济、法律、行政等多种手段进行排查、综合治理。

2、把握政策，维护稳定。从实际出发，既要查处林业行业非法集资的违法违规行为，维护出资人合法权益，又要促进林业事业健康发展，维护社会稳定。

三、工作目标

充分认识非法集资风险排查工作的重要性、必要性和紧迫性，落实省林业局关于开展非法集资风险排查工作的要求。通过排查，落实林业行业各个环节的各项制度和措施，及时查处非法集资案件，重点查处以投资入股或加盟等为名，承诺高回报，收取订金、股金、加盟费等，非法向社会公众集资造林等非法经营活动，特别是社会影响面大、性质恶劣的典型案件，依法解决损害群众切身利益的实际问题，维护社会稳定。

四、工作机构

由市林业局成立林业行业非法集资风险排查工作领导小组，指导、协调、监督各地的排查工作。市林业局副局长刘建国任领导小组组长。排查小组办公室设在市林业局综合计划处。

五、排查安排及要求

第一阶段（*年10月28日至11月8日）制定工作方案，进行动员部署。

成立市林业局林业行业非法集资风险排查工作领导小组，制定下发《市林业局林业行业非法集资风险排查工作方案》，动员部署全市林业行业非法集资风险排查工作。各区林业局成立林业行业非法集资风险排查工作办公室，建立健全违法、违规问题的处理机制，于*年11月8日将落实开展林业行业非法集资风险排查工作方案和时间计划安排报林业局非法集资风险排查工作办公室。

第二阶段（*年11月9日至2009年1月28日）开展排查与督查。

各区林业局根据排查工作的要求，召开会议，安排布置，对本地区、本行业进行排查，对排查过程中发现的问题制定措施，进行整改。市林业局非法集资风险排查工作领导小组将及时组织对全市进行督查和抽查。

第三阶段（2009年1月20日至1月29日）总结经验，巩固成果。

各区林业局根据排查的实际情况写出风险排查总结报告，风险排查报告主要内容如下：

（1）基本情况及总体评价。主要包括：排查组织与实施；排查内容与方法；案件性质认定情况；检查工作量（参加排查工作的人/次/工作日等）；对开展排查工作情况的总体评价等。

（2）发现的主要问题，主要包括：案件数量，发案特点，主要形式，风险状况，预计后果等。

（3）处置预案制订及处置开展情况。主要包括：处置善后的原则；债权债务的申报、登记和确认；债权的清退的比例；维稳工作等。

（4）填报《林业行业涉嫌非法集资案件统计表。（见附表）

风险排查工作报告范文第12篇

一、通过突发事件风险隐患集中排查，全面、准确掌握风险隐患存在情况，推进风险隐患登记和现状评估，制定整改措施并落实，逐步建立风险隐患排查监管长效机制，从源头上预防和减少突发事件的发生，确保公众生命财产安全，维护社会和谐稳定。

二、镇应急管理办公室负责综合协调、督促检查指导全镇突发事件风险隐患排查工作；镇突发公共事件应急委员会成员单位是突发事件风险隐患排查工作责任单位，具体负责本单位管辖范围内风险隐患的日常排查工作，采取措施消除隐患。

三、风险隐患排查的范围主要包括自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件四大类。

四、风险隐患排查实行预防为主、坚持边排查边整治边报告的工作原则。各村（居）、单位要建立健全安全管理制度，定期检查各项安全防范措施的落实情况，及时消除安全隐患；对排查发现的问题，立即上报镇应急管理办公室，同时，要落实好监管责任和采取措施整治，及时消除隐患，防范突发事件的发生。

五、镇突发公共事件应急委员会成员单位具体负责对本单位管辖范围内容易引发自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件的危险源、危险区域进行调查、登记、风险评估，定期进行检查、监控，并采取安全防范措施，防止发生突发事件；同时，填写《山口镇突发事件风险隐患排查情况登记表》，对情况较为复杂，应附书面情况说明，一并上报镇应急管理办公室。镇应急办公室接收风险隐患排查情况报告后，立即向镇政府报告，并按照有关规定及时向社会公布危险源、危险区域、重点防护目标等。

六、镇应急管理办公室会同有关责任单位，依靠专业技术人才、科研单位开展相应的突发事件风险隐患评估工作，对风险隐患的成因、易发时间、发生概率、紧急程度、可能造成的直接危害及次生危害等进行全面的分析评估，提出防范和治理措施，加强突发事件风险隐患评估工作。

七、镇突发公共事件应急委员会成员单位，每季度开展不少于1次的突发事件风险隐患排查工作，必要时，还要全天24小时跟踪排查；每年12月25日前要做好风险隐患排查总结分析工作。每季度的工作检查情况和年度总结材料以书面形式上报镇应急管理办公室。

风险排查工作报告范文第13篇

按照全区“X、X”主题教育安排和省委巡视整改要求，结合工作实际，我单位从思想道德、制度机制、岗位职责及业务流程等方面着手，采取“自己查、相互找、领导点、组织评”等方式，组织全机关人员进行廉政风险源点的拉网式排查，现将情况汇报如下：

一、工作措施。

X、认真搞好宣传发动。接到区纪委下发的廉政风险排查通知后，我中心迅速召开了全体职工会议，统一了思想，根据文件精神，成立了廉政风险排查领导小组。明确廉政风险工作的重要意义和内容要求，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，使全体人员自觉参与到廉政风险排查工作中来。

X、全员广泛参与，认真清查风险。本着全员查找、全面查找的原则，结合重点岗位、重点人员，从一般干部到主要领导，各自对照自己的岗位职责，主动查找风险点。认真分析查找各自岗位及在平时行使职能所有环节中容易产生不廉洁或影响工作绩效的风险点。

全体人员全部参与了风险排查，分别填制了个人岗位廉政风险识别和自我防控表，科室工作职责和廉政风险识别自我防控表。对排查出的风险，办公室认真进行梳理、分类，根据风险可能产生的后果，将风险确定为三个等级。

X、加强监督防范，实现标本兼治。对排查和确定的风险点，坚持做到监督监控、预警处置，实施标本兼治。重点围绕“三重一大”、业务流程等方面，健全完善决策机制和管理制度。针对查找的廉政风险点，制定廉政风险防控措施，并将措施落实到岗，责任落实到人。

通过廉政风险点排查活动的开展，根据岗位风险例举及分析，对岗位职务行为可能承担的相关行政责任或法律责任条规，让全体工作人员做到“三个知道”：知道岗位风险所在，知道防范措施，知道“越规”以后的责任后果。使每一位工作人员对自己岗位的工作职责、岗位责任风险有一个清醒的认识，并结合自身工作实际，提出针对性、警示性强的预防措施，切实增强自我防范风险意识，提高抵抗风险能力。

二、廉政风险点及防控措施。

（一）重大事项决策风险内容方面：X、在安排工作，确定工作思路、确立工作目标方面；X、在关系商务系统发展的重要决策和关系干部职工切身利益的重要问题方面。

防控措施：严格遵循“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则来安排部署，重大事项决策要在全体职工大会或公示栏进行公示；X、坚决执行“三重一大”事项报告制度，接受上级部门监督。

（二）重大项目安排风险内容方面：审核或上报的各类项目，如外贸、服务外包、商贸流通、电子商务专项扶持资金等业务。

防控措施：企业申报各类项目必须提交申请报告和可行性报告等资料，联合财政局初审行文，报上级部门审批；X、单位执行项目必须做好详细预算，明确经费来源与开支渠道，不得突破预算标准。

（三）重要人事任免风险内容方面：领导班子成员分工及调整；

中层干部的选拨、任免、推荐，重要岗位人事调整；后备干部的推荐、选拨和使用意见；推荐申报区级（含）以上综合类先进个人或先进集体。

防控措施：X、按照民主集中制的原则和党支委会议事规则进行，不滥用权力、徇私舞弊、优亲厚友；X、完善健全内部控制和监督机制；X、征求派驻纪检组意见，有问题的暂缓提拔使用。

（四）思想道德类风险点：X、政治理论学习不够，可能产生重业务、轻政治的倾向，政治素质下降等情况；

X、在日常工作中，部分职工怕承担责任，怕得罪人，有畏难情绪，可能产生工作态度不端正，不思进取、得过且过，导致工作一般化，不能开拓工作新局面；X、思想放松，廉政意识不强，可能导致吃拿卡要的不廉洁情况发生；X、不能及时安排、有效落实自己份内工作，消极怠工，可能导致工作出现偏差或失误。

防控措施：X、提高全单位干部职工的工作责任心，事业心，树立全心全意为人民服务的思想；X、在全单位范围内开展思想大交流活动，让党员干部相互查找对方优缺点，提出好的防范措施和改进办法，并学习对方的长处和优点；X、坚持以人为本，始终不渝地做到立党为公，执政为民，转变工作作风，多开展“走出去、请进来”的廉政教育活动。

（五）大额资金使用风险内容方面：各种会议培训经费安排；

公务用车购置维修；一次性采购X元以上的办公设备。

防控措施：X、严格控制会议培训规模和时间，对会议的各项费用要做详细预算，各项费用由分管领导或主要领导严格把关，并将预算方案提交支部会集体决策；X、认真落实廉洁自律各项规定，严格执行“收支两条线”规定。

三、下步工作打算。

风险排查工作报告范文第14篇

一是镇政府成立了以分管副镇长蒋启红任组长，副镇长 何健全、陈德明任副组长，相关单位(部门)负责人为成员的 枣山镇涉嫌非法集资广告资讯信息排查清理工作领导小组。

负责对全镇涉嫌非法集资广告资讯信息排查清理活动的领 导和部署工作。二是各村、单位也成立了由负责人牵头的相 应工作机构，负责对本辖区涉嫌非法集资广告资讯信息排查 清理工作。

1.统一思想，提高认识。通过召开会议、发放宣传资料 等方式，使各村、各单位和辖区群众进一步了解此次活动的 重要性和必要性，清醒认识涉嫌非法集资广告资讯信息的危 害性，切实加强了对活动的组织领导，确保将此次活动圆满 完成。

2.明确分工，注重配合。镇领导小组全面落实活动的领导，要按照市、园区领导小组的统一要求，组织协调好了各 村、各单位职责，明确了责任分工，加强协作配合。

3.依据规定，建立机制。为进一步落实国家工商行政管 理总局、中国银行业监督管理委员会、国家广播电影电视总 局、新闻出版总署《关于处置非法集资活动中加强广告审查 和监管工作有关问题的通知》 (工商广字 〔XX〕 190 号)规定， 提高广告清理的有效性，建立了枣山镇处置非法集资活动工 作制度。

通过近两个月的排查， 全镇累计出动排查人员 520 人次， 开展排查活动 65 次，暂未发现涉嫌非法集资广告资讯信息 内容。

下步工作中，我们将继续深入开展涉嫌非法集资广告资 讯信息排查清理活动，一经发现将及时移送公安机关处置。

为严厉打击利用非法集资广告进行商业欺诈行为，维护 人民群众利益，根据自治区工商局《关于在全区开展涉嫌非 法集资广告资讯信息排查清理活动的通知》 (宁工商商广字 〔XX〕129 号)文件要求，我县积极开展了打击非法集资广告 专项整治行动。现将专项整治工作总结如下： 根据职责分工，认真做好打击非法集资广告工作。一是 结合实际制定下发了《泾源县工商局开展涉嫌非法集资广告 资讯信息排查清理活动实施方案》 ，要求各科室和工商所认 真贯彻落实《方案》的各项要求和严厉打击非法集资广告活动，转变工作作风，发挥广告监管职能作用，认真落实广告 监管公告、广告活动主体退出广告市场等各项工作措施，保 证监管执法到位;二是召开科所长会议，周密安排部署对涉 及非法集资活动广告资讯信息排查清理工作，要求各科所要 充分认识打击非法集资广告的紧迫性和必要性，务必把思想 统一到区、市工商局的工作要求上来要结合实际建立相应的 预防和处置非法集资工作制度和工作机制，将预防和处置非 法集资工作经常化、制度化、规范化。在区、市局和县委、 政府的领导下，与相关部门配合，齐抓共管，维护泾源经济 秩序和社会稳定。

严防涉及非法集资活动广告和利用公司名义进行的非 法集资活动，分别对近期所的电视广告、户外广告及街 市上散发的印刷品广告进行检查， 共检查印刷品广告 15 份， 备案登记户外广告 19 户，未发现有关涉及非法集资活动的 广告内容。并要求各媒体严把广告市场准入关，对非法集资 广告坚决不予，同时要求各工商所加大对辖区媒体 广告检查力度，发现线索及时向县局汇报。

一是各工商所坚持依法行政，加大了监管力度，及时发 现问题，及早处理，有效遏制非法集资广告高发和蔓延的势 头。二是积极开展广告诚信自律活动，注重发挥广告经营单 位的作用，建立适应行业自律机制，提高广告业整体的诚信 意识，拒绝非法集资广告的。

对有关企业及个体经营户进一步加大了宣传力度，利用 多种形式，大力宣传国家有关防范和处置非法集资活动的各 项政策措施，教育群众自觉抵制非法集资，从源头治理非法 集资滋生和蔓延的环境;从多方位、多角度地宣传非法集资 的表现形式和特点，剖析典型案例，增强公民的风险意识和 辨别能力，认清非法集资的危害性。

打击非法集资排查整治总结_非法集资风险排查工作的总结报告非法集资风险排查工作的总结报告省公司： 接到《关于开展防范打击非法集资宣传活动的通知》后，我司高 度重视， 立即召开了专项会议， 传达文件精神， 并做了专题研究部署。

现将工作开展情况总结汇报如下： 一、加强组织领导 成立了以***总经理任组长， 业务管理部经理何芳任副组长的非法 集资风险排查工作领导小组，各部门成员积极参加，集中深入排查。

二、认真开展排查 领导组织工作小组牵头，通过召开座谈会、对公司内情况摸底调 查，认真开展风险隐患排查工作，确保了应查尽查，不留死角。各部 门从上到下进行深刻自省，检讨自己在工作中的不足，可能存在的安 全隐患，做到早发现，早根治，将各种风险隐患消灭在萌发状态。广 泛听取了周围同事的意见，互相检查，给非法集资不留生存空间。设 立了有奖举报制度，鼓励举报，对举报人举报的情况一经查实，给予 举报人奖励，对发现的违法犯罪线索及时移送公安机关。

三、做好宣传教育 通过在营业网点悬挂宣传条幅、张贴海报、置放展板易拉宝、发 放宣传资料等，大力开展打击非法集资宣传活动。同时，召开专题培 训会议，学习相关知识，提高了个人的防范意识和主动性，形成了良好的排查氛围。

四、报告总结 本次排查未发现我司存在非法集资现象，通过宣传教育，提高了 对打击非法集资的认识和技能。

对于可能存在风险的地方， 立即改正， 做到了早发现、早处理，总体情况良好。

此次排查虽然已结束，但是在今后工作中我司会继续保持对非法 集资的高度警惕，坚持教育为先、预防为主、重点监控、防治结合的 工作方针，从源头上杜绝非法集资现象的发生，保障各项工作有序进 行。

特此报告，如有不当，请指正。渭南中心支公司 2014 年 5 月 25 日

打击非法集资排查整治总结_小学非法集资风险排查工作总结小学非法集资风险排查工作总结为进一步加大打击非法集资力度，有效防范风险，掌握教职工涉 嫌参与非法集资的风险情况，我校根据《关于通知》文件精神，对学 校进行了非法集资风险情况全面排查，现将排查情况汇报如下。

一、高度重视，提高认识。接到教育局排查通知后，学校领导高 度重视，成立了以校长任组长、常务副校长任副组长的排查组。排查 组制定了详细的排查方案。

在排查工作中对教职工提出了进一步要求： 要求高度重视，统一思想，认识排查工作的重要性，认真研究制定排 查方案，明确排查重点和对象，层层落实，全面摸清风险底数，将排 查工作做细做实。

二、认真开展排查，领导组织工作小组牵头，认真开展风险隐患 排查工作， 确保了应查尽查， 不留死角。

学校从上到下进行深刻自省， 检讨自己在工作中的不足，可能存在的安全隐患，做到早发现，早根 治，将各种风险隐患消灭在萌芽状态。广泛听取了周围同事的意见， 互相检查，给非法集资不留生存空间。

风险排查工作报告范文第15篇

区纪委： 

按照全区“不忘初心、牢记使命”主题教育安排和省委巡视整改要求，结合工作实际，我单位从思想道德、制度机制、岗位职责及业务流程等方面着手，采取“自己查、相互找、领导点、组织评”等方式，组织全机关人员进行廉政风险源点的拉网式排查，现将情况汇报如下： 

一、工作措施

1、认真搞好宣传发动。接到区纪委下发的廉政风险排查通知后，我中心迅速召开了全体职工会议，统一了思想，根据文件精神，成立了廉政风险排查领导小组。明确廉政风险工作的重要意义和内容要求，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，使全体人员自觉参与到廉政风险排查工作中来。

2、全员广泛参与，认真清查风险。本着全员查找、全面查找的原则，结合重点岗位、重点人员，从一般干部到主要领导，各自对照自己的岗位职责，主动查找风险点。认真分析查找各自岗位及在平时行使职能所有环 节中容易产生不廉洁或影响工作绩效的风险点。全体人员全部参与了风险排查，分别填制了个人岗位廉政风险识别和自我防控表，科室工作职责和廉政风险识别自我防控表。对排查出的风险，办公室认真进行梳理、分类，根据风险可能产生的后果，将风险确定为三个等级。

3、加强监督防范，实现标本兼治。对排查和确定的风险点，坚持做到监督监控、预警处置，实施标本兼治。重点围绕“三重一大”、业务流程等方面，健全完善决策机制和管理制度。针对查找的廉政风险点，制定廉政风险防控措施，并将措施落实到岗，责任落实到人。通过廉政风险点排查活动的开展，根据岗位风险例举及分析，对岗位职务行为可能承担的相关行政责任或法律责任条规，让全体工作人员做到“三个知道”：知道岗位风险所在，知道防范措施，知道“越规”以后的责任后果。使每一位工作人员对自己岗位的工作职责、岗位责任风险有一个清醒的认识，并结合自身工作实际，提出针对性、警示性强的预防措施，切实增强自我防范风险意识，提高抵抗风险能力。

二、廉政风险点及防控措施 

（一）重大事项决策风险内容方面：1、在安排工作，确定工作思路、确立工作目标方面；2、在关系商务系统发展的重要决策和关系干部职工切身利益的重要问题方面。

防控措施：严格遵循“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则来安排部署，重大事项决策要在全体职工大会或公示栏进行公示；2、坚决执行“三重一大”事项报告制度，接受上级部门监督。

（二）重要人事任免风险内容方面：领导班子成员分工及调整；中层干部的选拨、任免、推荐，重要岗位人事调整；后备干部的推荐、选拨和使用意见；推荐申报区级（含）以上综合类先进个人或先进集体。

防控措施：1、按照民主集中制的原则和党支委会议事规则进行，不滥用权力、徇私舞弊、优亲厚友；2、完善健全内部控制和监督机制；3、征求派驻纪检组意见，有问题的暂缓提拔使用。

（三）重大项目安排风险内容方面：审核或上报的各类项目，如外贸、服务外包、商贸流通、电子商务专项扶持资金等业务。

防控措施：企业申报各类项目必须提交申请报告和可行性报告等资料，联合财政局初审行文，报上级部门审批；2、单位执行项目必须做好详细预算，明确经费来源与开支渠道，不得突破预算标准。

（四）大额资金使用风险内容方面：各种会议培训经费安排；公务用车购置维修；一次性采购5000元以上的办公设备。

防控措施：1、严格控制会议培训规模和时间，对会议的各项费用要做详细预算，各项费用由分管领导或主要领导严格把关，并将预算方案提交支部会集体决策；2、认真落实廉洁自律各项规定，严格执行“收支两条线”规定。

（五）思想道德类风险点： 1、政治理论学习不够，可能产生重业务、轻政治的倾向，政治素质下降等情况；2、在日常工作中，部分职工怕承担责任，怕得罪人，有畏难情绪，可能产生工作态度不端正，不思进取、得过且过，导致工作一般化，不能开拓工作新局面；3、思想放松，廉政意识不强，可能导致吃拿卡要的不廉洁情况发生；4、不能及时安排、有效落实自己份内工作，消极怠工，可能导致工作出现偏差或失误。

防控措施： 1、提高全单位干部职工的工作责任心，事业心，树立全心全意为人民服务的思想；2、在全单位范围内开展思想大交流活动，让党员干部相互查找对方优缺点，提出好的防范措施和改进办法，并学习对方的长处和优点；3、坚持以人为本，始终不渝地做到立党为公，执政为民，转变工作作风，多开展“走出去、请进来”的廉政教育活动。