审计局绩效监管自评报告范文

2012年，我局在区委、区政府和上级审计机关的领导下，深入贯彻学习党的十七大和十八大会议精神，以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以加快转变、跨越发展为主线，围绕新城建设战略部署，按照“依法审计、服务发展、关注民生、促进和谐”的工作思路，认真履行审计职能，加快审计转型步伐，着力构建审计大格局，创新审计管理机制，强化绩效管理，增强绩效意识，提高行政效能，不断提高履职力、执行力和公信力，充分发挥审计“免疫系统”功能，为推动科学发展、跨越发展提供有力保障，各项工作都取得了新成效，考核自评98分。现将2012年度绩效管理工作总结自评如下：

绩效管理工作基本情况

我局高度重视绩效管理工作，根据区委办《关于印发〈区2012年度绩效管理工作实施方案（修订方案）〉的通知》精神，结合我局的工作实际及时制定了区审计局2012年度绩效管理工作实施方案并组织实施。一是调整机构，加强领导。2012年区委、区政府对我局主要领导进行了调整。为推进绩效管理工作有序开展，我局对绩效评估领导小组成员进行了调整充实；二是全面动员部署，及时传达学习区委、区政府有关绩效管理的文件和会议精神，进一步统一思想，提高认识；三是量化考核指标，目标设定分解科学、责任明确，增强工作针对性。

业务工作实绩及成效

我局紧紧围绕区委、区政府的决策部署和工作中心，按照上级审计机关的统一部署和要求，锐意开拓创新，认真履行职责。2012年我局共完成审计及调查项目（单位）13个，共查出违规金额47万元，管理不规范金额15522万元，其中，应上交财政金额583万元，应归还原渠道资金13万元，应调账处理1324万元，提出审计建议33条，提交审计工作报告和审计信息61篇（被各级信息刊物采纳31篇次），在服务发展、维护民生、促进廉政建设等方面发挥了积极作用。

（一）深化财政预算执行审计，提高财政政策的执行水平。

我局在财政预算执行审计中，围绕“以预算执行为主线，全部政府性资金为主要内容，财政专项资金为重点”的总体要求，加强对财政支出的审计力度，重点揭露资金分配不规范、未按规定征收、缴纳预算收入、使用不合规和脱离有效监督等方面的问题，共查出管理不规范金额8047.50万元，从机制、体制和制度上提出加强财政预算管理的审计意见与建议，以提高财政政策的执行水平，规范财政支出行为，推动财政政策措施落实，促进财政分配的公开、合理、高效。预算执行审计两个报告得到区人大、区政府的充分肯定。

（二）突出专项资金审计，提高财政资金的使用效益。

根据上级审计机关的统一部署和要求，我局开展了中小学校安工程跟踪审计调查和水利建设资金专项审计调查，对校安工程进度偏慢及部分水利资金被挤占挪用、资金闲置等问题，提出有针对性的审计意见。许毅青区长、李利民副区长分别对水利建设资金及校安工程专项审计反映的问题做出重要批示，对审计工作取得的成效予以充分肯定，要求各相关单位抓整改落实。专项审计对促进被审计单位提高管理水平，健全内部管理制度，提高财政资金的使用效益发挥了积极作用，为领导宏观决策提供了依据。

（三）加强经济责任审计，促进依法行政。

我局受区委组织部委托，完成了8家党政机关、企事业单位的领导干部经济责任审计。共查出管理不规范金额1628万元，提出规范管理、健全制度的审计意见与建议20条，为促进领导干部提高遵纪守法和廉洁自律意识，规范行政行为发挥了积极的作用。

（四）开展国有企业审计，维护国有资产安全。

我局受区政府委托，对区商储总公司2009-2011年资产、负债及损益情况进行了审计，共查出管理不规范金额309.82万元，为维护国有资产安全、促进深化改革和转变发展方式发挥了积极作用。

履职能力建设

（一）科学民主行政情况

1、建立完善科学、民主决策机制。公开决策程序，坚持和健全民主集中制度。建立局务会议、局长办公会议制度，完善议事规则，对重大人、财、物事项实行集体研究决定。坚持审计业务会议制度等科学、民主决策机制，坚持集体领导，强化分工负责，对重大审计项目的审定和处理处罚，必须由审计业务会议集体研究审议，确保定性准确，客观公证，依法处理。及时向区机关党工委报告民主生活会主题及专题会议情况，并向全体干部职工通报局领导班子民主生活会情况，坚持和健全民主集中制度。

2、建立决策监督和追究机制。制定和完善了《区审计局机关效能建设责任追究制度》、《审计项目质量控制和审计责任追究办法》和《实行党风廉政建设责任制规定》等责任追究制度，对于违规违纪的责任人，都要给予追究责任并进行相应处罚。

3、坚持和完善政务公开和政府信息公开制度。一方面建立政务、党务公开栏，将领导干部通讯费用、接待费用、车辆使用费用、大宗物品采购等情况予以公示，增强财务开支的透明度和公开性，同时将审计机关的各项规章制度和办事规则予以公布，接受社会各界监督；另一方面积极落实《政府信息公开条例》，推行政府信息网上公开，提高政务工作透明度。

（二）依法行政情况

1、强化实施后续审计工作，积极跟踪被审计单位审计报告整改意见和决定执行情况，不断提高审计的公信力和执行力。在我局的推动下，2012年相关单位已上交财政14万元，已归还原渠道资金7万元，已调账处理152万元。

2、不断规范行政执法。我局深入贯彻“依法、程序、质量、文明”的审计工作要求，始终坚持把审计质量作为审计工作的生命线，坚持依法行政，严格执行《审计法》、《审计法实施条例》等法律法规，针对审计立项、检查和执行三个环节，建立和健全了内部的一系列监督管理制度，制定规范的工作流程，科学界定岗位，明确岗位职责，进一步规范审计行政处罚自由裁量权工作，把各项权力置于上下监督、内外监督和专项监督之下，确保权力运行的规范有序。

3、积极开展普法工作

我局根据上级机关的统一部署和要求，积极开展“六五”普法工作，充分发挥审计监督职能作用，结合法制宣传教育资源，进一步加快依法管理、依法行政进程，不断增强全体审计人员法制意识，规范审计行为，提高执法水平,为建设“法治”做出了积极贡献。

（三）廉洁行政情况

一是围绕上级机关部署的“加强纪律教育、促进廉洁从政”和审计系统深入开展“守住三条底线”为主题的廉政教育活动，教育广大审计机关党员干部树立以清廉为荣，以贪腐为耻的道德观念，进一步筑牢思想道德防线。二是深入开展查找党风廉政和审计业务工作中存在风险点的工作调研。积极查找防范审计质量、廉政建设方面可能存在的风险点，努力探索从源头上治理和预防腐败，进一步筑牢廉政“防火墙”。三是认真开展民主评议政风行风工作，成立了民主评议政风行风工作领导小组，制定了具体的实施方案，确保民主评议政风行风工作顺利开展。四是修订和完善了《加强审计纪律“八不准”规定》、《机关工作人员效能告诫实施细则》、《审计组党风廉政、效能督查工作意见》等一系列规章制度，做到按制度办事、靠制度管人、用制度规范行为，促使审计人员正确行使审计监督权力，自觉遵守党风廉政纪律和职业道德。

机关党的建设

区审计局党支部紧紧围绕发展抓党建，积极寻找机关党建工作与审计工作的最佳结合点，在科学发展观的指导下，切实将机关党建工作融合到审计工作之中，有力促进局全面建设出成效。

一是以创先争优活动为载体，激发党员干部的创先争优意识。支部充分发挥先进典型的引领带动作用，发掘和宣传本单位共产党员郑庄新同志的先进事迹,用身边人、身边事教育全体党员干部，引导大家争做优秀共产党员，全局形成了学先进、崇尚先进、争当先进的良好风气。

二是以创建学习型机关为抓手，提高党员干部的能力和业务基础。支部要求党员干部牢固树立终生学习的理念，把提高党员的思想理论素养和审计业务技能做为党建工作的基础性工程，周密制定学习计划，创新学习方式，注重理论联系实际，为增强教育的针对性，支部系统地组织以学习党建理论、大政方针、审计业务知识、信息化技术为主要内容的学习活动，不断优化干部知识结构，提升干部整体素质。通过学习，党员干部的思想能跟上时展步伐，业务素质能适应当前审计转型技能需要。

三是以党建促机关作风建设，提高审计服务水平。局支部把加强审计服务作为党建的着力点，积极倡导“审计是手段、服务是目的”的理念，注重由处理处罚向审计监督与服务并重转变，在履行监督职能中体现“有为”。审计人员积极为被审计单位财务人员答疑解惑、帮助被审计单位建章立制，受到基层和被审计单位的广泛好评，赢得区民评代表的赞扬，我局政风行风评议工作每年都在良好单位行列。

四是以制度促规范，党员队伍建设上水平。这几年支部的“”、“民主生活会”、组织生活会都比较规范，同时支部结合工作实际制定的“一岗双责三服务”和“党员服务承诺”也得到落实，大力提升了党员干部的责任意识和服务基层的自觉性。